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1、2015 年四川省证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、股息的来源是公司的（）。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益2、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具3、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A中国证监会B地方证券监管部门C证券交易所D中国人民银行4、下列说法不正确的是（）。A平衡型基金的投资目标是既要
2、获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票5、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+,+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+,+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+,xnE(rn)0 D如果市场上不存在(
3、即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页 -（）。A可转换优先股B参与优先股C非累积优先股D累积优先股7、（）负责 ADR 的注册和过户，安排ADR 在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B存券公司C托管公司D中央存托公司8、最常见的股票是（）。A优先股股票B普通股股票C无面额股票D无记名股票9、金融期权与金融期货的不同点不包括_。A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于
4、金融期货的标的物B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效10、沪深 300 指数的基点为（）点。A100 B500 C1000 D1200 11、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券12、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A市盈率B市净率C
5、净资产倍率D周转率名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -13、金融期货的标的物不包括_。A股票B利率C外汇D小麦14、从_形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A价值B产品C收入D实物15、我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A10%B20%C25%D30%16、金融期货证券是一种（）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券17、我国股票市场作为一
6、个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。A市盈率B股票的内在价值C资本收益率水平D股票的供求关系18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20%B30%C40%D50%19、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与_存在着线性关系。A标准差B方差名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -CD相关系数20、_是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A零售物价指数B生产者物价指数C国民生产总值物价平减指数D生活费用价格指数二、多项选择题（共15 题，每题4 分，每题的备选项中，有2 个或 2
7、个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）21、公司公积金的来源有 _。A股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B法定公积金和任意公积金C资产重估增值部分D公司从外部取得的赠与资产22、指数基金的优势主要有 _。A指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B管理费较低，尤其交易费用较低C可以作为避险套利的工具D可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险23、新公司法规定 _。A明确了关联交易的概念B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利
8、益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权24、基金托管人更换的条件有_。A收益连续半年下降B被基金份额持有人大会解任C被依法取消托管人资格D基金托管人解散或破产25、20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括 _。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -A取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C放松外汇管制D开放各类金融
9、市场，放宽对资本流动的限制26、关于非流通国债的论述，错误的是_。A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B非流通国债必须记名C非流通国债不能自由转让D非流通国债的发行对象只是个人27、以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。A以营利为目的B不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D交易所是整个证券市场的核心28、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是 _。A资信评级机构B会计师事务所C投资咨询机构D资产评估机构29、非累积优先股票的特点是_。A股息分派以年度为界B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高D公
10、司股息分红的负担轻30、有价证券是 _的统一表现形式。A财产价值B财产权利C财产证明D财产要求31、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。A公司债券的期限为1 年以上B公司债券实行发行额不少于人民币3000 万元C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载32、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -_要求。A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份C发起人首次出资额不得低于注册资本的20
11、%D发起人首次出资额不得低于注册资本的35%33、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是_。A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B不以营利为目的的企业法人C证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D自有资金不少于人民币1 亿元34、发放股票股息的目的包括_。A增加公司资产总额B增加公司股东权益总额C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通35、上证综合指数 _。A以 1990年 12月 19 日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -