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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D4.
2、【问题】 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A6. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 期货交易管理条例第六十
3、八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】 D8. 【问题】 根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C10. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用
4、情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】 D11. 【问题】 证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D13. 【问题】 （）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务
5、C.另类投资业务D.投资业务【答案】 A14. 【问题】 期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A15. 【问题】 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个
6、席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C17. 【问题】 发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】 D18. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 以下说法，错误的是（）。
7、A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B20. 【问题】 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，
8、是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、
9、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A21. 【问题】 公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】 B22. 【问题】 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易
10、或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D23. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D24. 【问题】 中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融
11、产品管理规定，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A25. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B26. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A27. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列行为不
12、属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A28. 【问题】 以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人
13、投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B29. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B30. 【问题】
14、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】 C31. 【问题】 下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体不包括单位C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】 B32. 【问题】 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司
15、承担【答案】 B33. 【问题】 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】 C34. 【问题】 证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（）。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】 C35. 【问题】 以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管
16、部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C36. 【问题】 基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B
17、.C.D.【答案】 A37. 【问题】 （）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D38. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产法的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C39. 【问题】 证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C