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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B2. 【问题】 下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】 B3. 【问题】 按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 董事会应当至
2、少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A5. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A6. 【问题】 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D7. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 董事会应
3、当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A9. 【问题】 根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（ ）。A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1倍以下的罚款B.没有违法所得的或违法所得不足1万元的，处以1万元以上2万元以下的罚款C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【答案】 B10. 【问题】 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问
4、题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A13. 【问题】 下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法
5、定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B14. 【问题】 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A
6、16. 【问题】 合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 B18. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.
7、应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A19. 【问题】 按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A20. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付
8、相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C21. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B22. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
9、A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B24. 【问题】 期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】 D25. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个
10、月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】 C26. 【问题】 按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务
11、承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B28. 【问题】 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D29. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A30. 【问题】 下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他
12、方式转让B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】 C31. 【问题】 中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C32. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产
13、存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 根据证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B35. 【问题】 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产200万的个人B.最近3年个人平均收入超过
14、30万的个人C.总资产不低于1000万的机构D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品【答案】 D36. 【问题】 我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A37. 【问题】 下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会以全体董事的过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定【答案】 C38. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B39. 【问题】 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C