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1、2015 年重庆省证券从业证券交易之竞价方式模拟试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、下列关于股票股息的说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变2、根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。A20%B30%C40%D50%3、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A10%B30
2、%C50%D70%4、我国金融债券的发行始于（）。A1985 年B1982年C1983年D1994 年5、中央银行票据本质上属于特殊的_。A国债B政府债券C公司债券D金融债券6、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A1 年B18 个月C2 年D30 个月7、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例B资产比例C债券比例D股票比例名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -8、_的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金9、证券公司代发行人发售证券，在
3、承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券_。A承销方式B直销方式C分销方式D代销方式10、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为_。A国有资产管理委员会B中国人民银行C国家发展与改革委员会D中国证监会11、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的_公告该决议。A当日B次 1 个工作日C次 2 个工作日D次 3 个工作日12、_采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数13、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_。A
4、百分之三B千分之三C百分之五D千分之五14、基金经理管理基金未满 _的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A3 个月B半年C9 个月D1 年15、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -D证券公司资产支持证券16、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要
5、参股公司信息D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息17、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A3B4C5D618、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以 _；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取 _、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。_A责令整改记过处分B责令整改监管谈话C吊销营业执照记过处分D吊销营业执照监管谈话19、证券清算是证券公司以 _为对手办理清算与交收。A中国证券
6、登记结算有限责任公司B客户C证券交易所D其他证券公司20、上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日B每周一次C每个交易日D每月一次21、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中_是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A可转换债券B可转换优先股C认股证书D股票期权证书22、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 _完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页
7、，共 7 页 -23、对股票 _是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A按公司成长性分类B按公司规模分类C按股票价格行为分类D按公司行业分类24、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部25、A 公司拟等价发行面值1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率 33%，这笔债券的资本成本是（）。A3.4%B4.32%C5.64%D6.01%二、多项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，有2 个或 2
8、 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为_。A境内资产证券化B离岸资产证券化C未来收益证券化D债券组合证券化2、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。A外汇期货B利率期货C股指期货D黄金期货3、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A全体董事B全体高级管理人员C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 _的中
9、国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -D投资者所在地5、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失6、决定再投资收益的主要因素有_。A债券的偿还期限B息票收入C宏观经济政策D市
10、场利率的变化7、1918年夏天成立的 _是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D青岛市物品证券交易所8、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以 _罚款。A1 倍以上 5 倍以下B3 万元以上 30万元以下C30 万元以上 60 万元以下D1 万元以上 10 万元以下9、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议10、目前，我国基金管理公司新增股东的出资_不得转让。A半
11、年内B一年内C两年内D公司存续期内11、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上_。A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致B不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价12、其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的_越大。A内在价值B时间价值C市场价格D履约价值名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -13、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D记过14、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合
12、资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A2B3C5D1015、金融期权的种类主要有 _。A金融期货合约期权B外币期权C股票指数期权D利率期权16、可以召集基金份额持有人大会的有_。A基金管理人B基金托管人C代表基金份额 10%以上的基金份额持有人D基金管理公司董事会17、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。A1 年以内(含 1 年)的银行定期存款B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C信用等级较高的可转换债券D剩余期限在 397天以内(含 397 天)的资产支持证券18、有下列 _情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A收购人与出让人能
13、够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3 年内不转让其在该公司中所拥有的权益C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3 年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位19、我国目前发行股票时允许（）。A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行20、所
14、谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -B回购利率C回购主体D回购场所21、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票22、全国银行行间市场买断式回购应遵循_原则。A公平B诚信C自律D风险自担23、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括 _。A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资
15、产产权的折股B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股24、套期保值的基本做法是 _。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易25、发行人最近 1 期末持有金额较大的 _等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。A交易性金融资产B可供出售的金融资产C借与他人款项D委托理财名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -