《2022年江西省证券从业高分预测提分卷70.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省证券从业高分预测提分卷70.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 A2. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A3. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备
2、案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C4. 【问题】 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B5. 【问题】 下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D6. 【问题
3、】 （）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B7. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B8. 【问题】 下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C9. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.证券交
4、易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D10. 【问题】 期货交易所履行下列（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】
5、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B12. 【问题】 下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 按照规
6、定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】 C
7、16. 【问题】 公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C17. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30【答案】 A18. 【问题】 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于约定回购
8、式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A20. 【问题】 我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转
9、让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 根据公司法，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产【答案】 D22. 【问题】 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.1224个月B.1236个月C.24个月内D.2436个月【答案】 B23. 【问题】 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 关于开展基金托管业务的条
10、件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A26. 【问题】 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30【答案】 B27. 【问题】 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公
11、司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】 B28. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B30. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3
12、1. 【问题】 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D32. 【问题】 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长B.股份有限公司可以不设副董事长C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】 A34. 【问题】 根据规定，证券公司在全国股份转
13、让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C35. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B36. 【问题】 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B38. 【问题】 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A39. 【问题】 下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C