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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D3. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格
2、的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A7. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C8. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D9. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、
3、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C11. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的
4、有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C19. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【
5、答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力
6、测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C24. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B28. 【问题
7、】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模
8、型D.线性辨别模型【答案】 A33. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A