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1、内部控制问卷调查表填写说明：1此调查问卷仅用于统计分析内部控制理念普及情况。请根据您所在企业的 情况进行填写。2填写方式：请在所选工程上打真诚地感谢您对我们调查给予的支持!您的岗位：口公司领导 口中层干部口一般管理人员 口一线职工序号调查问题是否不清楚开展 战略公司是否有开展战略你了解公司开展战略的内容么治理机 构及组 织结构公司是否建立了完善的公司治理结构，股东大会、 董事会、监事会和经理层职责是否明确公司是否制定了 “三重一大”事项的管理制度公司机构、部门和岗位设置是否合理公司是否编制了明确的岗位职责说明书企业 文化公司是否有规范企业文化传播行为的制度公司是否通过组织文化体育及宣传活动，促
2、进企 业文化的灌输人力 资源公司是否依据岗位说明书中任职要求进行招聘和 人才储藏公司重点岗位人员是否均已具备了相应的专业资 质公司目前是否进行了合理的人才储藏，人力资源 配置是否合理公司是否制定了培训制度公司考核体系是否合理、健全，考核制度执行是 否公平、有效风险 管理公司是否制定了风险管理制度公司今年是否举行过风险管理及内部控制培训公司是否认期组织开展风险识别工作序号调查问题是否不清楚公司是否针对重大风险编制了风险全面解决方案信息及 平安公司是否建立了规范的信息收集、处理和报送流 程，能够保证经营层、员工及时了解各项信息公司是否制定了保密制度公司是否建立了公司内网、总经理邮箱、举报电 话等沟
3、通方式，是否能保证信息的沟通反舞弊 及持续 监控公司是否建立了反舞弊方面的管理制度公司是否建立了举报制度、设置举报 、信箱 等公司是否建立了对举报人的保护制度，举报事件 是否能够得到及时妥善处理公司是否通过专项审计、后续审计、合规检查及 风险评估实现对内部控制的持续性监督和改善自我 评价公司是否对内部控制的健全性、合理性和有效性 实施评价以下问题可多项选择您认为内部控制包括哪些环节：口风险评估 口制定控制措施 口执行控制措施 口监督与改进您认为公司内部控制的薄弱环节是哪些：口风险评估 口制定控制措施 口执行控制措施 口监督与改进您认为内部控制应有哪些人参与：口董事会、监事会 经理层 中层干部 口一般管理人员 口一线职工