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1、事务所审计员个人工作总结20_年度财务决算报告进展了审计工作，主要是对公司年度经营工作总结资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注进展审计评价，出具了无保存意见的审计报告，同时对年度募集资金的使用情况，控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进展了检查。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会计师事务所进展了充分的沟通，圆满完成公司20_年度审计工作。现将会计师事务所20_年度的审计情况总结如下：一、审计工作根本情况20_年12月4日，会计师事务所、财务部、证券部就公司20_年度审计事项进展了现场沟通，并将沟通情况及初步审计方案提交董事会审计委
2、员会；审计委员会分别20_年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题；分别于20_年4月1日和4月21日进展了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作；根据会计师事务所审计小组的审计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序，获得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保存意见的审计报告。二、年审会计师遵守职业道德根本原那么情况1、独立性广东_会计师事务所所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；会计师事务所与本公珠海_电气股份年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的互相投资情况，也不存在亲密的经营关系；会计师事务所对公司的
3、审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和本质上的双重独立，遵守了职业道德根本原那么中关于保持独立性的要求。2、专业胜任才能审计小组共由9人组成，具有注册会计师职称5人，其中副主任会计师3人、部门经理1人、工程经理1人、审计员3人、助理审计员1人，组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，可以胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业慎重性。3、严守职业道德审计工作中，事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进展制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审计工作中
4、的成员的构成，审计方案、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题，认真承受公司董事会委员会的催促，保证了公司年度报告的真实、准确、完好和及时，保证了公司信息披露的高质量性。三、审计方案、审计程序及出具审计报告意见情况1、精心编制审计工作方案在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了详细的审计方案，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。2、严格执行审计程序审计小组在根据公司的内部控制的完好性、设计的合理性和运行的有效性进展评价的根底上确定需重点施行的本质性测试程序。在符合性测试审计程序中为了获得内部控制有效运行的审计证据，审计小组执行了内部控制和穿行测试的程珠海_电气股份年度
5、审计工作的总结报告序。在本质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析p 性复核等审计程序，为各类交易、账户余额的列报获取了充分必要的审计证据。3、真实完好的审计报告审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准那么的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保存审计意见是在获取充分、适当的审计证据的根底做出的。四、会计师事务所年审过程中的建议和公司的改良情况会计师事务所审计过程中，审计小组从实际出发，实事求是，对本公司提出了改良意见。公司对其提出的改良意见已经采纳，并已施行改良。五、结论性总结广东_会计师事务所已连续为本公司提供审计效劳工作六年，公司未被出具否认或无法保存意见的审计报告，历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。广东_会计师事务所年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准那么的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业程度胜任，出具的审计报表可以充分反映公司20_年12月31日的财务状况以及20_年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。第 4 页 共 4 页