《2022年2022年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库 .pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2022年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库 .pdf（3页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2016 年基金公司高级管理人员证券投资法律知识考试题库（此为部分题目，有需要全部题库的可联系秋秋：陆壹陆叁伍叁陆叁柒）1.申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.律师事务所出具的法律意见书D.招募说明书正本文本答案：D2.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30答案：D3.某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500原，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.94
2、80.95 份答案：C4.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户开户在证券登记机构办理C.基金账户在商业银行办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户答案：B5.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当日归入基金账户。A.10%B.25%C.30%D.50%答案：B6.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5答案：B名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 3 页 -7.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整
3、性原则D.及时性原则答案：A8.基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占比份额的比例。A.10B.20C.5D.3答案：A9.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息答案：A10.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负答案：C11.（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控答案：B12.与其他金融工具相比，基金是一种（）
4、的投资品种。A.高风险，高收益B.低风险，低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险答案：C13.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10%B.20%C.25%D.50%答案：C14.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要工具名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 3 页 -B.一只基金，多类份额，多种投资工具C.基金份额可在交易所上市交易D.不含衍生工具与杠杆特性答案：D15.（）是正当竞争的前提，（）是正当竞争的基础。A.公平竞争、合法竞争B.合法竞争
5、、公平竞争C.公平竞争、公平竞争D.合法竞争、合法竞争答案：A16.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金的小机构D.基金管理人答案：C17.资产管理行业的功能和作用不包括（）。A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.帮助投资者进行的投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.使资金的需求和供给方能够便利的连接起来D.给金融市场提供流动性，加大交易成本答案：D18.由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场答案：A19.基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天答案 C20.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金账户或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款答案：B名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 3 页 -