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1、建设项目HSE风险控制计划书（CASE）编 写： 校 核： 审 核： 批 准：1 前言工程项目的HSE风险管理应遵守项目当地法律以及国家法规、准则和规范，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针和“以人为本、领导承诺、风险控制、全员参与、持续改进”的理念，并提倡采用先进控制，而不是经验和过程控制进行风险管理。由项目经理主导建立项目HSE管理体系和风险管理组织构架，并由项目经理负责制定和改进风险管理责任体系；HSE承诺和目标落实到一系列实际程序和工具上，以促进项目HSE管理目标的实现；准确、及时地辨识危险，编制HSE风险管理计划和采取具体、实用的HSE预防性控制措施；通过良好有效沟通，整合项目
2、现场各方的力量和智慧，减少隐患及其引发的意外后果，降低风险并实现动态全过程控制，从而提高风险管理绩效；强化环境风险管理意识，提倡预防为主，避免先污染后治理。工程项目应规划实施危险识别、风险评估和风险控制，确保在整个施工过程中始终实施HSE风险管理。2 项目HSE风险管理项目部和施工承包商将在项目作业中识别和了解危险，并对出现在项目各个环节中的HSE风险进行评估。实施项目HSE风险管理，直至风险排除、削减或被控制到最低合理可行的程度。项目风险管理程序图为了控制和避免可能发生的危险，包括：l 危险识别；l 风险和危险的评估及优先级划；l 控制措施的确定；l 控制措施的实施；l 以及监测和评审。这些
3、步骤包括辨识人员及环境面临的主要危险，分析相关风险，以及实施风险控制措施，以改进风险管理。在下列情况下，应进行风险评估：l 监测和评审；l 工作场所发生变化时；l 程序和/或流程发生变化时；l 新人到任；l 事故发生后；l 法规变化；l 工作开始前；l 定期间隔；以及l 高风险活动时。3 施工单位HSE风险管理施工单位应不间断地组织风险评价工作，识别与施工有关的影响和危害，评价其风险程度，采取有效的措施，对风险实施控制，并做好应急管理。施工单位应在作业前识别出作业过程中的所有危害并评价其风险，进而制定并落实相应措施，以消除、预防、削减或控制可能的风险。施工单位HSE风险管理要求：施工单位应负责
4、施工危害识别与风险评价工作，危害辩识全员参加，系统全面、经常性的开展危害识别。施工单位应通过编制施工HSE作业计划、JSA分析，提出项目施工中存在的危害与风险评价结果。施工单位应根据工程的进度，持续开展危害识别与评价工作，并进行动态补充。施工单位应根据危害评价的情况，制定和落实风险控制措施、应急措施。施工单位应根据风险的严重程度和涉及范围，有针对性的进行应急预案编制，并组织定期开展应急演练。施工单位应将危害识别、风险评价、风险控制措施和应急措施向参加施工作业的人员和管理人员进行安全技术交底。施工单位应将在工程建设中的危害识别、风险评价和应急措施向管理部门报批、备案（也可以包含在施工方案中）。施
5、工单位危害识别的对象：（1）施工活动如结构安装、工程机械作业、特种作业等和非常规的活动；（2）所有进入作业场所的人员素质、技能、安全意识等；（3）可能引发职业病的施工作业岗位；（4）可能发生环境污染的场所；（5）危险部位的管理；施工单位危害识别方法与评价：施工单位应根据施工中的作业性质和危害程度，选择一种或结合几种评价方法，评价出风险的严重等级。作业安全、职业健康危害和环境影响评价依据相关法律法规、标准规范、制度进行分析评判。评价人员应对识别的危害加以科学客观评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，采取适当、有效的控制措施，消除风险或控制在可以容许的程度。风险识别与评价可选择一般作业危险性
6、评价法（LEC）、工作前风险分析法（JSA）等。施工单位风险管理与控制：（1）施工单位应通过多种形式的宣传、教育和培训，提高员工HSE操作技能。（2）施工单位应从职责、技术和方法上严格执行HSE管理规定的要求，减少事故发生的可能性。（3）风险控制与削减措施一旦失败，施工单位应应立即启动应急预案，使事故损失和影响降低到尽可能小的范围。（4）施工单位作业前相关人员必须将风险控制与削减措施向所有参与施工的人员进行施工前的交底。（5）施工单位施工负责人必须在确认风险控制与削减措施到位后，方可进行施工作业。（6）施工单位HSE管理人员应负责检查风险控制与削减措施的落实情况，及时纠正违章行为和整改安全隐患
7、。（7）施工单位实施过程中遇到变更情况，应及时补充完善风险识别与评价。（8）施工单位应对于较大风险应制定有针对性的应急预案，广泛开展应急演练，使全员能够在发生紧急情况时各尽其责、应对自如、减少损失，避免次生事故发生。4 风险识别与评估4.1风险评估程序的第一步是系统识别可能出现的健康、安全和环境危害，以及活动和作业影响。危害和影响需尽早识别，并需在生命周期期间对每项活动进行追踪。必须识别敏感环境因素和条件，并划定优先保护区域。可通过多种方式对风险进行识别和评估：l 利用检查清单；l 参照标准和规范；l 采用多种结构性评审技巧；l 之前获得的行业经验，包括第三方的经验；l 全面观察和HSE意识；
8、l 审核；l 事故/事件调查；l 培训和练习，以及；l EH&S/环境会议。l 危险识别时采取的行动包括立即排除和控制危险。l 隔离危险，防止事故发生。4.2 HSE风险识别在整个项目风险管理过程中占有重要位置，只有正确认识风险，才能正确分析风险，进而才能合理应对和控制风险带来的影响。然而项目风险大多数情况下是潜在的，随着项目生命期的发展，新风险可能随时出现。因此，在项目风险识别过程中，最重要的就是不能遗漏风险因素，特别是对项目整体目标有重大影响的因素。为了更好地进行风险识别，风险识别过程中应遵循如下的主要原则。由粗及细由细及粗由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径对项目风险进行分
9、解，逐渐细化，以获得对项目风险的广泛认识，从而得到项目初始的风险清单。由细及粗是指以项目初始风险清单为基础，从众多风险中，确定那些对建设项目目标实现有较大影响的风险因素，作为主要风险，详细识别其风险来源、风险特征和风险影响等。多种识别方法的选择与综合运用大多数项目可能同时遇到各种不同性质的风险，因此采用单一的识别方法是不可取的，须综合运用多种方法，取长补短，多方面识别项目的风险。当然，对于特定活动或者事件，需要根据实际情况采用有效的识别方法。谨慎排除可能的风险不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。必要时，可进行实验论证，对于不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。全
10、员参与原则由于风险识别的广泛性，要求项目的风险管理人员应尽量向与项目有关的人员广泛征求意见并进行归纳整理，以求对项目风险的全面了解。动态识别原则风险识别的全生命周期性表明随着项目生命期的发展，项目不同阶段会有不同的风险。为了识别随时可能出现的新风险，必须预先制定一个连续的风险识别计划，满足风险动态识别的需要。经济原则经济原则是指依据项目风险影响的大小来确定投入风险识别的资源和精力。对项目整体目标有重大影响的风险，需要花较大的精力、用多种方法进行识别，以期最大程度地掌握风险情况;但对于影响项目整体目标较小的风险因素，则没有必要花费大量时间和精力进行识别。如果风险识别的费用超过风险带来的损失就丧失
11、了风险管理的意义。资料积累原则资料的不断积累是开展风险管理的重要基础，风险识别过程中产生的记录是主要的也是重要的风险资料之一，对于今后的风险管理以及类似项目的风险识别可以提供巨大帮助。风险识别工作开展前应准备好将要用到的记录表格，当风险识别工作完成后，将所获取的相关资料整理保存。4.3根据工程项目合同工作范围和内容，以及工程项目具体情况，对工程项目的HSE风险进行识别和评估，采用“作业条件危险性评价法”对项目职业健康和安全进行风险识别和评估，采用“多因子评价法”对项目环境因素进行风险识别和评估。4.4项目职业健康和安全风险识别清单内容 （1）利用综合风险识别方法列出项目职业健康和安全的风险因素
12、，包括场所、活动、设备、物料，进行风险描述和说明潜在后果；（2）列出职业健康和安全风险识别中对风险因素的时态和生产状态判断结果；工程项目生产活动中的三种时态和三种状态有各种潜在的危险，在危险源辨识时，应考虑危险源的三种时态和三种生产状态。危险源的三种时态是指危险源的过去、现在和未来三种时态。过去-危险源的过去时态是指以往遗留的职业健康安全问题和过去发生的职业健康安全事故等。现在-危险源的现在时态是指组织现在产生的职业健康安全问题。未来-危险源的未来时态是指组织将来产生的职业健康安全问题。危险源的三种生产状态是指危险源的正常、异常和紧急三种生产状态。正常-危险源的正常生产状态是指在日常的生产条件
13、下可能产生的职业健康安全问题。异常-危险源的异常生产状态是指在开关机、停机、检修等可以预见到的情况下产生的与正常状态有较大差异的问题。紧急-危险源的紧急生产状态，如，火灾、爆炸、大规模泄漏、设施和仪器故障、台风、洪水等突发情况。（3）利用“作业条件危险性评价法”对项目职业健康和安全各个风险因素进行识别和评价，得出各个风险因素的重要度结果。作业条件危险性评价法又称为“格雷厄姆”法，对于一个具有潜在危险性的作业条件，影响危险性的主要因素有3个:1）发生事故或危险事件的可能性；2）人员暴露于这种危险环境的频繁程度情况；3）事故一旦发生可能产生的后果严重性。用公式来表示，则为:D = LECD - 作
14、业条件的危险性；L - 事故或危险事件发生的可能性；E - 暴露于危险环境的频繁程度；C - 发生事故或危险事件的可能结果严重性。各个因素赋分标准如下：事故或危险事件发生的可能性（L）事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。若用概率来表示时，绝对不可能发生的概率为0，而必然发生的事件，其概率为1。但在考察一个系统的危险性时，绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为0的情况不确切。所以，将实际上不可能发生的情况作为打分的参考点，定其分数值为0.1。此外，在实际生产条件中，事故或危险事件发生的可能性范围非常广泛，因而人为地将完全出乎意料之外、极少可能发生的情况规定为1，能预料将来某个时候会
15、发生事故的分值规定为10，在这两者之间再根据可能性的大小相应地确定几个中间值，如将不常见，但仍然可能的分值定为3，“相当可能发生”的分值规定为6。同样，在0.1与1之间也插入了与某种可能性对应的分值。于是，将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能的事件为0.1，经过完全意外有极少可能的分值1，确定到完全会被预料到的分值10为止。事故或危险事件发生的可能性（L）设定分数值：分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料(1次/周)0.5很不可能，可以设想(1次/20年)6相当可能(1次/6个月)0.2极不可能(1次/大于20年)3可能，但不经常(1次/3年)0.1实际不可能1
16、可能性小，完全意外(1次/10年)暴露于危险环境的频繁程度（E）作业人员暴露于危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。格雷厄姆法规定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。以10和1为参考点，再在其区间根据在潜在危险作业条件中暴露情况进行划分，并对应地确定其分值。例如，每月暴露一次的分数值定为2，每周一次或偶然暴露的分数值为3。当然，根本不暴露的分数值应为0，但这种情况实际上是不存在的，是没有意义的。暴露于危险环境的频繁程度（E）设定分数值：分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露
17、2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露(3205极其危险，不能继续作业(立即停止作业)1603204高度危险，需立即整改(制定管理方案及应急预案)701593显著危险，需要整改(编制管理方案)20692一般危险，需要注意201稍有危险，可以接受作业条件危险性评价法简单易行，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。但主要是根据经验来确定3个因素的分数值及划定危险程度等级，具有一定的局限性。在具体应用时，可根据经验、具体情况对该评价方法作适当修正。针对工程项目中职业健康和安全被评价的具体作业条件，由有关人员依据过去的经历、经验、有关知识，经充分讨论，确定
18、L、E、C的分数植，然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值D，依据D值大小确定风险等级。4.1.5项目环境因素风险识别清单内容环境因素的风险识别与评价不存在绝对标准和方法，一般将识别出的环境因素、影响按规定的标准进行重要性评价，确定重大环境因素及影响，以便采取相应的控制措施。在评估过程中，应根据需要选择适当的评价方法。只要能体现持续改进的精神并且能避免重大环境影响的遗漏，就是适合的有效方法。环境因素的风险识别与评价依据一般在环境方面考虑：环境影响的规模；环境影响的严重性；发生的频次；相关方的关注程度；环境影响持续时间（或可恢复时间的长短）；与环境法律法规（包括可能新颁布的）的差距；在商务方面考
19、虑：改变环境影响的技术难度；改变环境影响的经济承受力；改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果；相关方关注程度；公众形象；因环境问题使组织存在的风险大小。（1）利用综合风险识别方法列出项目环境因素的风险因素，包括场所、活动、设备、物料，进行环境因素描述和说明环境影响；（2）利用“多因子评价法”对项目各个环境因素风险进行识别和评价，得出各个环境因素的重要度结果。“多因子评价法”公式如下：M = ax（b，c，d，e中最大值）M - 环境因素得分；a - 发生的频率；b - 影响范围及程度；c - 影响的持续性（可逆转性）；d - 公众的关注程度；e - 与排放标准的比值。“多因子评价法”评价
20、准则如下。a - 发生的频率评价准则评分说明评分发生的频次 a连续发生至每日一次5每日一次每周一次4每周一次每月一次3每月一次每年一次2一年以上发生一次1b - 影响范围及程度评价准则评分说明评分影响范围及程度 b国家乃至全球性严重影响5省或市的严重的影响4镇区附近较严重的影响3厂区附近较轻微的影响2厂内影响1c - 影响的持续性（可逆转性）评价准则评分说明评分影响的持续性或可逆转性c一年以上可恢复或不可恢复5半年以上一年内恢复4一周以上半年内恢复3一天以上一周内恢复2一天内可恢复1d - 公众的关注程度评价准则评分说明评分公众关注程度d国际高度关注5我国高度关注4地区性关注3厂区附近一般性关
21、注2不为关注1e - 与排放标准的比值评价准则评分说明评分与排放标准之比值（法规符合性）e超标（或属违法行为）5（80%，100%）4（50%，80%）3（20%，50%）220%1评价得分大于某一基准值为重要环境因素，对于工程建设项目一般设定M值为15。5 风险控制措施的确定5.1 “控制”是指用于管理风险的任何措施，如程序、作业许可证、个人防护用品（PPE）、培训和现场监督等。5.2 活动危险一旦被识别和评估，就应将控制措施实施到位，从而实现风险管理。另外，恢复意外危险至正常状态的步骤是否被执行到位也是非常重要的。5.3 任何危险及其相关风险都可通过降低发生概率或影响力进行控制，这可能需要
22、一个或多个步骤实现。5.4 这些措施是按效力等级从最高效到最低效的顺序列出。为了达到目的，应尽量使用可能最有效的措施，并且每种情况可能有多种对应控制措施。5.5 一旦制定控制措施，就可重新分析风险，以确保将风险降至可接受的水平。5.6 施工单位的风险控制措施确定（1）施工单位应采取工作前安全分析（JSA）方法，事先或者定期对施工某项工作任务进行危害识别、风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险。（2）施工单位应采取工具箱会议方法，作业人员在作业前，集中在一起，由作业负责人或技术人员对工作进行交底，同作业人员沟通工作中风险及安全措施的短暂、非正式的会议。（3）
23、施工单位应负责施工作业活动的工作前安全分析和预防措施的落实。（4）施工工作前安全分析的范围。所有现场施工、安装、检修、装卸、搬运、清理等作业活动都应进行工作前安全分析。新开展的作业活动、非常规（临时）的作业活动必须事先针对该项作业活动进行工作前安全分析。当某项作业活动没有操作规程涵盖时或现有的操作规程不能有效控制风险时，应针对该项作业进行工作前安全分析。当改变现有的作业，应确认变更或不同的部分，补充进行工作前安全分析。需要评估现有作业的危害及潜在的风险时，应进行工作前安全分析。现场作业人员均可根据当前的工作任务提出工作前安全分析的需求。当作业内容、步骤或程序、所使用工具和材料、作业者资质或素质
24、、作业环境条件（包括季节、气象、温湿度等自然环境条件）相同或等同，仅作业地点和具体时间不同的重复作业，必须按照此前的工作前安全分析结果进行确认，变更或不相同的部分必须补充进行工作前安全分析。（5）施工工作前安全分析程序及要求 所有的施工作业活动或具体作业项目应由施工单位负责人指定项目负责人，项目负责人对工作任务进行初步审查，确定工作任务内容，判断是否需要做工作前安全分析，制定工作前安全分析计划。 施工单位项目负责人在作业前选择熟悉工作前安全分析方法的专业技术管理人员、操作人员及从事该项作业的相关人员，组成分析小组，以讨论会方式进行工作前安全分析。 小组成员应了解工作内容及所在区域环境、设备和相
25、关规程。 分析小组审查工作计划，将作业按先后顺序划分为若干工序或步骤，搜集相关信息，实地考察工作现场。重点核查以下内容：1）以前此项工作任务中出现的健康、安全、环境问题和事故。2）工作中是否使用新设备。3）工作环境、空间、照明、通风、出口和入口等。4）工作任务的关键环节。5）作业人员是否有足够的知识、技能。6）是否需要作业许可及作业许可的类型。7）是否有严重影响本工作安全的交叉作业。8）其他。分析小组针对每步工序，识别每项任务或步骤所伴随的危害因素。识别危害因素及其削减措施时应充分考虑人员、设备、材料、方法、环境五个方面和正常、异常、紧急三种状态。按照发生机率和严重性对存在潜在危害的关键活动或
26、重要步骤进行风险评价。根据判别标准确定初始风险等级和风险是否可接受，风险评价应选择适宜的方法进行。分析小组应针对识别出的危害因素，考虑现有的预防/控制措施是否足以控制风险。若不足以控制风险，则提出改进措施并由专人落实。在选择风险控制措施时，应考虑控制措施的优先顺序。制定出所有风险的控制措施后，还应确定以下问题：1）是否全面有效的制定了所有的控制措施。2）对实施该项工作的人员还需要提出什么要求。3）风险能否得到有效控制。风险识别及所有控制措施制定后，应填写工作前安全分析表，描述每一项任务或步骤，列出方法、设备、工具、材料和技术要求，分析小组人员取得一致意见，确认签字。（6）施工作业风险的沟通工作
27、前安全分析结果没有得到有效沟通、措施未有效落实、未向参加该项作业的全体人员进行交底不得开始作业。需要办理作业许可证的作业活动，作业前应获得相应的作业许可。紧急状态下的工作任务，如抢修、抢险等，执行应急预案。施工单位工作前安全分析由施工单位项目经理审批，并报监理人员审核、备案。施工作业前应召开工具箱会议，进行有效的沟通，确保：1）让参与此项工作的每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。2）参与此项工作的人员进一步识别可能遗漏的危害因素。3）作业人员意见不一致，异议解决后，达成一致，方可作业。4）在实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应对
28、作业风险进行重新分析评价。监理单位和施工单位项目负责人应确保开工前所有风险控制措施已落实到位，召开工具箱会议的同时填写工作前安全分析作业人员评价表、，判断作业人员对作业任务的胜任程度。评价结果有一项不足3分，应对相应作业人员重新培训工作前安全分析相关内容。（7）施工现场监控及信息反馈在施工作业过程中应严格落实风险控制措施，根据作业许可的要求，指派相应的负责人监督整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的危害因素。任何人都有权利和责任停止他们认为不安全的或者风险没有得到有效控制的工作。若发现工作前安全分析过程中的缺陷和不足，及时向工作前安全分析小组反馈。如果作业过
29、程中出现新的隐患或发生未遂事件和事故，应立即停止作业，分析小组重新进行工作前安全分析。作业任务完成后，所有作业人员，特别是作业项目负责人有义务将作业过程中新发现的危害、新采取的有效风险削减措施向分析小组报告，分析小组应进行作业项目的回顾与总结，完善该项工作的工作前安全分析，填写到工作前安全分析表中。施工工作前安全分析小组应根据作业过程中发生的各种情况提出完善该作业程序的建议，不断修订和完善，作为下次同类作业的重要指导依据。5.7风险控制措施的顺序和层次风险控制措施优先顺序图1、消除工作任务必须做吗？用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。2、替代是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材
30、料、设备？3、降低是否使用设施降低风险？1) 局部废气通风2) 防护栏/罩3) 隔离4) 照明5) 密闭4、隔离能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险？1) 进入控制。2) 距离3) 时间4) 工程控制5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险？1) 工作许可2) 操作规程3) 风险评价/工作前安全分析4) 工艺流程图5) 检查单6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间1) 在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末2) 合理设计工作场所3) 工作岗位轮换4) 实行倒班制度7、个人防护装备使用合适的个人防护装备1) 安全带2) 呼吸保护装备3) 化学防护服/手套4) 护
31、目镜5) 面具管理控制工程控制风险控制健康和安全危险层次图控制环境危害的层次图6 编制风险控制措施根据工程项目总承包合同工作范围和内容，以及工程项目具体情况，对工程项目的HSE风险识别和评估后，编制项目职业健康、安全和环境风险控制措施。7 风险控制措施的实施l 项目部应将实施的控制措施传达所有相关人员；l 应提供充分监督，以确保新的控制措施正确实施和使用；l 对控制措施的任何修改均应在作业程序中做出明确说明；l 将风险降至最低合理可行范围。注意事项：- 法律要求；- 国家和国际标准或指南；- 资源可利用性；- 成本和效益，以及；- 现有科技知识。l 该实施计划的作用在于记录如何实施选用的控制措
32、施。计划内容应包括：- 拟采取的行动措施；- 资源要求；- 责任；- 时限；- 绩效考核，以及；- 报告要求和监测要求8 风险管理的监测和评审风险管理的监测和评审程序是一个持续性流程，不可视为一次性活动。l 持续评审对确保规划中各事项的实施非常重要。由于环境总是不断发生变化（如，事件后果可随时间和/或适用性或成本降低而变化），因此必须将风险管理视为一个连续性程序；l 监测和评审还包括学习风险管理程序课程；l 通过将计划与实际实施情况相比较，可很好地实现绩效考核。9 风险管理程序的记录制定并维护程序，记录风险管理程序和风险评估及管理结果。记录中应包含以下内容：l 与业务操作、产品和服务相关的HSE适用法规要求及规范；l 与HSE、生产、服务、资产及企业名誉相关的危险和影响的识别；l 风险评估准则的制定；l 风险后果严重程度和识别危险的风险可能性，以及；l 降低风险的措施。21