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1、1 2.1 超贸易保护理论 超贸易保护主义理论由英国著名经济学家约翰梅纳德凯恩斯提出。 专栏 65 经济学家凯恩斯小传 约翰梅纳德凯恩斯（John Maynard Keynes，18831946） ，现代西方经济学最有影 响的英国资产阶级经济学家。1902 年他以数学和古典文学奖学金进入剑桥大学国王学院， 专攻数学。到大学四年级，他跟从马歇尔和庇古学习经济学。1908 年，由马歇尔介绍，到剑 桥大学担任经济学讲师。1911 年起长期担任皇家经济学会经济学杂志的主编。1919 年 初， 他以英国财政部首席代表身份参加巴黎和会。 1930 年任内阁经济顾问委员会主席。 1942 年晋封为勋爵。19
2、44 年以英国代表团团长身份出席在布雷顿森林召开的国际货币金融会议， 并担任了国际货币基金组织和国际复兴开发银行的董事。1946 年 3 月他出席国际货币基金 组织与国际复兴开发银行的第一次会议， 与美国财政部长发生尖锐的意见冲突， 并对会议的 决议感到失望。回国不久，即猝死于心脏病突发。凯恩斯一生写过许多论文和专著，主要的 经济著作有： 印度的通货和财政 （1913 年） 、 凡尔赛和约的经济后果 （1919 年） 、 货币 改革论 （1923 年）等，最重要和影响最大的著作是他在 1936 年出版的就业、利息和货 币通论 （又称通论 ） 。 一、一、理论内容理论内容 科学技术的进步促进了国
3、际分工和世界市场的迅速发展， 垄断资本已远远不满足在国内 市场上的发展，迫切需要进行经济扩张。20 世纪 30 年代，是资本主义经济深深陷入危机和 萧条的年代， 深刻的世界经济危机与萧条及其严重后果， 逼迫惊慌万状的帝国主义国家统治 阶级再次求助于国家垄断资本主义， 自由放任经济的信条受到批判， 国家干预经济的思潮风 行起来。现代西方经济学最有影响的英国资产阶级经济学家约翰梅纳德凯恩斯在面对资 本主义经济危机和各国严重的失业现象的问题上， 也不得不承认资本主义自由经济并不能完 美地自我调节、自由放任地带来经济复兴与繁荣，并于 1936 年出版了他的经济学名著就 业、利息和货币通论 ，奠定了当代
4、宏观经济学的理论基础。凯恩斯从新古典经济学的阵营 2 中分离出来，他认为，占传统地位的古典学派的各项假设，只适用于某种特殊的情况（即充 分就业的情况） ，而不适用于一般的情况，结果是理论与事实不符，应用起来非常糟糕。他 在批判传统自由贸易理论的同时，对重商主义给予肯定、合理的评价，因此，他的理论也被 称为“新重商主义” 。他将重商主义与传统贸易理论的分歧归结为以下几个方面：首先，重 商主义的思想从未假定过有什么自行调节趋势， 重商主义者关注于整个经济体制的设计和管 理以及这一体制如何保障经济体系全部资源的最佳利用； 其次， 重商主义的贸易差额学说具 有科学成分。 传统贸易理论忽略了国际贸易自动
5、平衡过程对于一个国家的经济， 尤其对于一 国收入和就业水平可能引起的有利或不利的影响。 重商主义主张追求贸易顺差就是其最高智 慧的结晶。贸易顺差带来贵金属、增加顺差国货币供应量，从而降低利率，刺激投资增长， 促进国民收入增长。此外，对于国家来说，增加国外投资的唯一的和直接的办法就是保持对 外贸易顺差。 “故在当时，政府当局关切贸易顺差实在是一箭双雕，而且也只有这个办法。 当时当局既不能直接控制利率，又不能直接操纵国内投资之其他引诱，则增加顺差，乃是政 府可以增加国外投资之唯一直接办法；同时，若贸易为顺差，则贵金属内流，故又是政府可 以减低国内利率、 增加国内投资动机之唯一间接办法。 ” 英国古
6、典政治经济学产生时期的代 表人物大卫休谟也曾说过： “通过推理我们可以得到这样一个结论，那就是，就国内幸福 而言，货币之多少绝不是无关紧要的。官员们制订的明智政策就表现在尽量保持，可能的话 并增加货币供给量，因为通过这个途径，国民经济可以保持旺盛的活力，劳动力储备也能相 应增加，而这两项标志了国家所有实力和财富。当一个国家的货币减少时，它实际上处于比 别国更弱、更惨的状态，尽管别国可能并未拥有更多的货币但其货币却在增加之中，在 货币减少的国家里，工人们未能从工厂主和商人们那里得到相同的就业机会。 ”因此，围绕 着整个国家宏观经济稳定、 国内各种生产资料在总量上合理配合和充分利用、 国家总体实力
7、 的增长这些论题， 凯恩斯把他以前的经济学家分成两类： 一类是认为宏观经济体系是自行调 节的。他们相信，如果经济体制不受外界环境干扰或者外界环境变化比较平缓，不发生什么 意外事故， 那么经济体系就有实现自行调节的内在趋势， 这一趋势可以使宏观经济自动保持 稳定， 可以使社会各种生产资源在总量上调整到合理配合和充分利用。 如果有外来因素对经 济体系加以冲击， 经济体系也可以非常顺利迅速调节到最大或最佳水平。 自行调节过程及其 运转框架普遍能发挥作用， 有时可以说是接近于充分发挥作用； 另一类是认为宏观经济体系 并没有明显的自行调节功能， 或者说自行调节过程在一个经济体系中根本不曾起过作用。 在
8、实践中自行调节可能在局部有些影响， 但在经济整体上不可能发挥作用。 维持宏观经济的稳 定和保持经济发展主要依靠政府的政策干预。他自己就属于后者，主张政府干预对外贸易， 奖出限入，实行超保护贸易政策。 英凯恩斯： 就业、利息和货币通论 ，商务印书馆 1994 年版，第 291 页。 3 二、二、理论拓展理论拓展 凯恩斯通论中并没有系统的国际贸易理论，但其后的经济学家提出的贸易保护理论 都是建立在他的就业理论与乘数理论基础上的。 1就业理论就业理论 一国的就业水平是由有效需求 （社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求） 决定的。在现代经济生活中，不仅存在着摩擦失业、自愿失业，而且存在着非
9、自愿失业，正 是有效需求的不足导致了失业的出现， 有效需求的不足使经济体系在低于充分就业的水平就 达到了稳定均衡的状态。有效需求由消费需求和投资需求组成，边际消费倾向、边际资本效 率和灵活偏好三条基本心理规律造成消费需求的不足， 投资需求则取决于利息率和贸易收支 状况。 由于消费倾向在短期内十分稳定， 因此要实现充分就业就必须从增加投资需求这方面 着手。为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，采用财政政策，增加公共投资和政府 开支，保持贸易顺差，以促进就业和产出的增加。 2乘数理论乘数理论 增加一笔投资所引起的收入增加量， 并不限于增加的投资量。 只要社会存在闲置的生产 资料和失业的劳动者，
10、 投资变动就会使收入和产出的变动产生一种乘以倍数的扩大效果， 这 扩大的倍数就是乘数。 如果企业部门的投资仍不足以使经济体系达到充分就业， 凯恩斯就主 张直接增加政府的支出和公共投资。 因为政府支出和私人投资一样， 也会引起就业和产出按 乘数原理多倍增加。他主张政府负起更大的责任来直接组织投资，增加政府开支，为此出现 财政赤字并不会引起总需求过多的通货膨胀，因为就业工人的增加引起总供给相应地增加， 因而总需求与总供给将在更高的就业水平达到平衡。 据此， 马克卢普和哈罗德等人建立了对 外贸易乘数理论， 认为一国的出口和进口波动会对国民收入产生倍数效应。 而对外贸易乘数 一般取决于边际进口倾向与边
11、际储蓄倾向。在对外贸易上则强调贸易顺差，如果贸易顺差， 国外投资增加，并因此导致国内货币供给增加，利率下降，刺激国内投资增加；如果贸易逆 差，则相反。保持贸易顺差可以不断地扩大国外投资，增加投资需求和有效需求，解决就业 问题， 促进经济繁荣。 而保持贸易顺差的途径就是国家干预对外贸易， 采取奖出限入的政策。 罗宾逊夫人更进一步指出，任何一国的进出口构成和规模与其国民收入的水平存在相关性， 贸易政策的制定应视具体国情而定。 在既定的国内投资水平下， 贸易顺差的作用相当于在就 业不足的情况下使就业水平恢复到正常水平所需要增加的投资。 贸易顺差以及相应产生的国 内就业的变化，可以由政府通过能够导致出
12、口或进口竞争产品的生产扩张的政策来实现。 4 三、三、理论简评理论简评 以凯恩斯革命为标志的西方宏观经济学理论， 把国际贸易作为影响整个经济运行的一个 重要因素，认为其既影响总供给水平，也影响总需求水平，是决定宏观经济均衡的一个不可 忽视的变量， 利用对外贸易可以促进国内经济发展的良性循环。 从资本主义经济发展的长期 需要看，政府对经济一味采取自由放任的不干预政策，单纯依靠私人经济的市场自动调节， 不可能做到使资本主义在充分就业的水平上持续增长。 因此其政策思想主要就是主张政府干 预经济，采取贸易保护政策，但在保护的内容、范围、采用的保护手段等方面已远远超过传 统的保护贸易政策，既要通过自由贸
13、易保持顺差，限制并不能取得顺差，但又要避免逆差。 “并不是限制进口愈严，则国际贸易之顺差愈大。早期重商主义者颇重视这点，因此常常反 对贸易限制，他们觉得，若把目光放远些，则贸易限制是会不利于顺差的。在 19 世纪中叶 英国所处之特殊环境中， 实行自由贸易恐怕是最能促进当时英国之贸易顺差。 就当代经验而 论，战后欧洲各国都设法限制贸易，增加顺差，而结果适得其反。 ” 可以看出，凯恩斯实际 上主张的是超保护贸易理论与政策， 是为发达国家保持其在国际贸易中的优势地位而采取贸 易保护政策寻找理论依据的； 他的理论主要是从政策入手， 认为实行超保护贸易政策的根本 宗旨是保护国内先进的和发达的工业以增强其
14、在国际市场上的垄断地位； 这一政策思想还促 成了世界范围内的贸易自由化， 部分发达资本主义国家在寻找刺激生产和就业的有效途径的 过程中开始重新意识到， 有效需求水平的提高发源依赖于国际贸易的恢复以改善其他国家的 总体经济并因此增加其购买力（Roosevelt，1934） ，因而它们发起了以互惠性关税削减为主 要内容的出口扩张行动。二战前夕，美国就已经同其他国家签订了 31 项互惠性贸易协定， 1948 年关贸总协定开始运作，欧洲大陆则于 1958 年正式成立了欧洲经济共同体。 这一理论也存在着局限性和消极作用。 由于它产生于二十世纪三十年代这一资本主义经 济大危机和大萧条的特定环境中， 它只注重有效需求而忽视解决供给方面的重要性， 所以只 强调刺激需求以缓和资本主义生产过剩的经济危机； 各个国家从本国利益出发实行贸易保护 政策， 而一国的限制进口必然会遭到其他国家的报复， 各国之间的相互限制进口及互相报复 的贸易战，会使各个国家都无法扩大出口，使世界贸易量减少或停滞不前，对各个国家都有 害无益； 此外， 它是为发达国家转嫁经济危机服务的， 因而会使发展中国家的贸易条件恶化， 致使南北矛盾更加尖锐。 英凯恩斯： 就业、利息和货币通论 ，商务印书馆 1994 年版，第 291 页。