工程项目的执行管理与评价.ppt

《工程项目的执行管理与评价.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程项目的执行管理与评价.ppt（251页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、第一章工程项目经济评价基础知识,一、资金的时间价值 现金流量：各时点上实际发生的资金流出或流入 流出系统的资金称为现金流出CO 流入系统的资金称为现金流入CI 净现金流量：现金流入与流出之差称为（CI-CO） 现金流量图：一种反映经济系统资金运动状态的图式 资金时间价值：实质是资金作为生产要素，在扩大再生产及其资金流通过程中，资金随时间的变化而产生增值,资金时间价值的表现形式 利息就是资金时间价值的一种重要表现形式 利率作为衡量资金时间价值的相对尺度 （一）资金时间价值的计算方法 1、单利计算 指在计算利息时，仅用最初本金来加以计算,（P/F，i，n）一次支付现值系数,一次支付的情形,2、复利

2、计算 在计算利息时，某一计息周期的利息是由本金加上先前计息周期所累积利息总额之和来计算的，这种利息称为复利,=P（F/P，i，n）,（F/P，i，n）一次支付终值系数,=F（P/F，i，n）,等额支付系列情形,终值计算（即已知A求F） F=A（F/A，i，n） （F/A，i，n） 年金终值系数 偿债基金计算（已知F求A） A=F（A/F，i，n） （A/F，i，n）偿债基金系数,资金回收计算（已知P知A） A=P（A/P，i，n） （A/P，i，n）资金回收系数,现值计算（即已知A求P）,P=A（P/A，i，n） （P/A，i，n） 年金现值系数,(二）名义利率与实际利率 在复利计算中，当利率

3、周期与计息周期不一致时，就出现了名义利率和实际利率的概念。 名义利率 所谓名义利率r，是指计息周期利率i乘以一个利率周期内的计息周期数m所得的利率周期利率。 实际利率,(三) 等值计算 等值基本公式相互关系示意图,(四)建设期贷款利息计算 贷款利息的计算方法有单利法和复利法之分,当总贷款在贷款期内是分期均衡发放，且本息在还款期内是分期均衡偿还时。,如果贷款总额一次性贷出，利率固定且本息在贷款期末一次付清的贷款,财务评价的基本报表 损益表 现金流量表 资金来源与运用表 资产负债表 财务评价的辅助报表 还本付息表 总成本分析表,二、财务基本知识,年份,项目现金流量表(自有资金、全部资金) 单位:万

4、元,重点,(1) 产品销售收入：是项目建成后对外销售产品或提供劳务所取得的收入。其计算公式为： 销售收入=销售量（生产量）销售单价计算时要注意：在项目的投产期，尚未达到设计生产能力，此时的销售收入与达产期的销售收入是不同的,（一）现金流入现金流入由产品销售（营业）收入、回收固定资产余值和回收流动资金等三项内容构成,(2) 回收固定资产余值一般是在项目计算期的最后一年进行，其中固定资产余值回收额应按照给出的固定资产折旧方法计算 (3) 回收流动资金也是在项目计算期的最后一年。要注意流动资金回收额为项目的全部流动资金,（二）现金流出 由固定资产投资、流动资金投资、经营成本、销售税金及附加、所得税等

5、五部分内容构成,（三）净现金流量项目计算期各年的净现金流量为各年现金流入量减去对应年份现金流出量，而累计净现金流量为本年及以前各年净现金流量之和现金流量表的延长表在利用现金流量表进行项目财务评价时，有时为了方便计算，往往采用在现金流量表中增加一个延长表的方式。现金流量表的延长表主要有三个栏目，即折现系数、净现金流量现值和累计净现金流量现值。在这一部分要注意两点：一个是折现系数的计算，要与项目计算期的年序规定相一致；另一个是累计净现金流量现值，其在项目计算期最后一年的数据即为该项目的净现值（NPV）,(1)现金流入各项与全部投资现金流量表相同 (2) 区别： 首先是对投资只计算自有资金； 其次增

6、加了两个栏目：借款本金偿还和借款利息支出。其中借款本金偿还又包括两部分，一部分是借款还本付息计算表中本年还本额，另一部分是流动资金借款本金偿还，一般发生在计算期的最后一年,自有资金的现金流量表与全部投资现金流量表的共同点与区别有两点：,还本付息表,年份应从建设期起算止还清为止 偿还借款来源有：年折旧费、年摊销费、年未分配利润、 临时借款,总成本费用表,年份应从营运期起算,损益表,序号,应注意： 、现金流量表中的固定资产总投资额不应包含建设期贷款利息 、折现系数计算时，采用连除的技巧可以快速、不易出错 、计算回收期和内部收益率时应用三角形插入法,7、总成本费用表的编制：根据总成本费用构成列出表格

7、的费用名称 年总成本费用年经营成本年折旧费年摊销费年维简费年应付利息,注意（1）规定时间等额本息还贷直接按复利公式计算。（2）规定时间等额本金还贷直接单表计算。（3）最大偿还能力偿还必须三表连算。（4） 当年利息计入成本（当年支付）,8、损益表的编制： 年利润年销售收入年销售税及附加年总成本,年税后利润（所得税后的利润）年利润年所得税,1）当税后利润折旧费摊销费该年应还款额 则该年的税后利润全部为未分配利润，不计取盈余公积金和应付利润,最后三行的计算有以下两种情况：,2）税后利润折旧费摊销费该年应还款额 则：未分配利润该年应还款额+上年度亏损折旧费摊销费 盈余公积金(税后利润-上年度亏损) 税

8、后利润=年利润总额-(年利润总额-上年度亏损) 所得税率 应付利润税后利润盈余公积金未分配利润 一般说，能够计取应付利润的年份为还款后出现盈余的年份,借款偿还期： （还款后出现盈余的年份开始借款的年份）+,该年应还款额 该年可用于还款额,当全部还贷后，未分配利润应为0,、销售税及附加销售收入销售税金及附加税率 （销售收入销售税及附加总成本） 5、注意折旧费的计算方法及固定资产余值计算 （1）营运期等于固定资产使用年限： 固定资产余值=固定资产残值 （2）营运期小于固定资产使用年限： 固定资产余值=年折旧费（固定资产使用年限-营运期）+残值,所得税利润所得税率,6、还本付息表的编制： 贷款利息（

9、年初累计借款本年新增借款）贷款利率,第二章工程项目管理概论,项目就是作为管理对象，在一定约束条件下完成的，具有明确目标的一次任务,项目作为被管理的对象，有以下特征： 1任务的一次性 2目标的明确性 3项目的整体性,1. 工程项目的含义和特点,项目,是投资行为与建设行为相结合的投资项目，是指需要投入一定量的资本、实物资产，有预期的经济社会目标，在一定的约束条件下，经过决策和实施等一系列程序，形成固定资产的一次性事业,并不是所有的工程都可以称为工程项目，只有具备以下条件的工程才可称为工程建设项目： 1. 有明确的建设目的 2. 其建设的任务、投资条件、进度目标是明确的 3. 工程各组成部分之间有明

10、确的组织联系 4. 项目实施的一次性,工程建设项目,1、按管理需要分：基本建设项目和技术改造项目（1）以工程建设的内容、主要目的来划分一般以扩大生产能力为主要建设内容和目的作为基本建设项目（2）以投资来源划分以利用国家预算内拨款（基本建设资金）、银行基本建设贷款作为基本建设 （3）以土建工作量划分凡是建设土建工程量投资占整个项目投资30%以上的作为基本建设项目（4）按项目所列的计划划分凡列入基本建设计划的项目一律按基本建设,工程建设项目分类,2、按结构层次划分单项工程：是指具有独立设计文件、竣工后能独立发挥生产能力或体现投资效益的工程单位工程：是指具有独立设计文件、可以单独组织施工、但完工后不

11、能体现投资效益发挥生产能力的工程，是单项工程的组成部分分部工程：是单位工程的组成部分分项工程：是分部工程的组成部分，是按不同的施工内容或方法而划分的,3、按行业投资用途分（1）生产性基本建设项目：指直接用于物质生产或满足物质生产需要的建设项目（2）非生产性基本建设项目：指用于满足人们物质和文化生活需要的建设项目以及其它非物质生产的建设项目 4、按建设性质分类 （1）新建项目 （2）扩建项目 （3）改建项目 （4）恢复项目 （5）迁建项目,工程建设项目的发展周期按时序发展的工程建设项目的全过程,投资前时期(决策阶段)这一阶段在项目建设中起着决定性作用核心内容是对项目的科学论证研究和评估决策,投资

12、前时期的工作具体可分为下列四个阶段：（1） 投资机会选择（2） 制定项目建议（3） 可行性研究（4） 项目评估与决策,投资时期(实施阶段)投资时期也就是项目的实施时期，是指项目决策以后，从项目选址到竣工验收、交付使用这一时期,投资时期又可分这以下六个阶段：（1）项目选址阶段（2）项目设计阶段（3）制定项目建设年度计划阶段（4）项目的建筑安装阶段（5）项目的生产或运营准备阶段（6）项目的竣工验收、交付使用阶段,生产或使用时期项目生产或使用时期的主要内容是实现项目的生产或经营目标，回收投资，创造收益,这一时期主要包括以下三个阶段：（1）项目后评估阶段（2）实施生产经营目标阶段（3）资金的回收和收益

13、的取得阶段,一是指一种管理活动，即项目管理根据项目的特征，按照客观规律的要求，并运用系统工程的观点、理论和方法，对项目发展的全过程进行组织管理的活动 二是指一种管理学科，即以项目管理活动为研究对象的一门学科体系，它是探索项目组织与管理的理论方法,项目管理涵义,2 项目管理,项目管理综合运用了多种现代管理理论和方法，具有以下特点：（1）管理思想现代化：系统理论、动态的控制（2）管理组织的现代化：开放系统模式（3）管理手段和管理方法的现代化,是指应用项目管理的理论、观点和方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程进行全面的管理 对于这个概念，需要作如下的说明： 工程管理的对象是工程建设项目发展周期的

14、全过程。工程项目管理的时间范畴“自项目开始至项目完成”指的是项目的实施期,工程项目管理（Project Management）,项目管理的时间范畴,PM = PP + PC,工程项目管理的内涵是：自项目开始至项目完成，通过项目策划（P P）和项目控制（PC），以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现 “自项目开始至项目完成”指的是项目的实施期：“项目策划”指的是目标控制前的一系列筹划和准备工作：“费用目标”对业主而言是投资目标，对施工方而言是成本目标。项目决策期管理工作的主要任务是确定项目的定义，而项目实施期管理的主要任务是通过管理使项目的目标得以实现,业主方的PMOPM 设计方的PMD

15、PM 承包方的PMCPM 供货方的PMSPM,管理主体是多方面的,项目管理的类型,一个项目的项目管理系统,重要结论,一个项目的建设是否成功，取决于项目实施各方PM的成效，即项目组织是目标能否实现的决定性因素 项目的PM系统=OPM+DPM+CPM+SPM 业主方的项目管理是核心（集成者）,管理对象不同,工程项目管理是以具体项目的目标为目标，项目的目标是临时的、短期的 企业的目标则是以持续稳定的利润为目标，企业的目标是长远的、稳定的,工程项目管理与企业管理区别：,工程项目管理的对象是一次性活动（项目）而企业管理活动的对一个持续稳定的经济实体。,管理目标不同,工程项目管理实施的主体是多方面企业管理

16、实施的主体仅是企业自身,运行规律不同,工程项目管理的规律性是以工程项目发展周期和项目内在的规律为基础的 企业管理的规律性是以现代企业制度和企业经济活动内在规律为基础的,管理内容不同,工程项目管理是一种任务的管理 企业管理则是一种职能管理和作用管理的综合，本质上是一种实体型管理,实施主体不同,工程项目管理的任务 The scope of work of Project Management,由工程项目的特点所决定的，工程项目管理的各方当事人所追求的目标，就是在项目的各个限制条件的约束下，将项目顺利建成,首先是签订严谨、合理的工程建设合同，明确工程项目管理各方当事人的责任和义务。其次是工程项目管理

17、的各方当事人要组建自己的项目管理组织机构时，并明确其职责和任务严格履行合同，有一支精干高效项目管理组织,工程项目管理的特点 （1）目标的明确性,（2）责任的明确性,1）工程项目管理是对项目发展周期全过程的管理，跨度大、时间长2）参与和涉及工程项目的主体是多方面的，由于各自的利益和立场不同，管理和组织协调的难度自然加大。3）现代工程项目本身技术和内容就十分复杂，因此是一个综合的、复杂的管理。4）工程建设项目的一次性和固定性,（4）管理的科学性 由项目管理的特点决定的,（3）管理的复杂性,控制的基本要素 控制标准 控制标准是控制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据 偏差信息 偏差信息指出

18、了实际工作情况或结果与控制标准之间出现的偏差情况 矫正措施 矫正措施是根据偏差信息以及偏差产生的原因而采取的一系列活动，目的是消除偏差、保证计划的顺利进行,工程项目目标控制,控制：就是按照计划标准，衡量计划的完成情况并纠正计划执行中偏差，以确保计划目标的实现,由于项目实施过程中主客观条件的变化是绝对的，不变则是相对的；在项目进展过程中平衡是暂时的，不平衡则是永恒的，因此在项目实施过程中必须随着情况的变化进行项目目标的动态控制。项目目标的动态控制是项目管理最基本的方法论。,项目管理最基本的方法论,动 态,动态控制原理,在项目实施的过程中进行项目目标的跟踪和控制,项目目标控制的动态控制原理,主动控

19、制是最有效的控制,动态控制原理图,工程进展,收 集 实 际 数 据,No,实际值,干扰,定期检查,项目目标动态控制的工作程序： 第一步，项目目标动态控制的准备工作：将项目的目标进行分解，以确定用于目标控制的计划值 第二步，在项目实施过程中项目目标的动态控制；收集项目目标的实际值，如实际投资，实际进度等；定期（如每两周或每月）进行项目目标的计划值和实际值的比较；通过项目目标的计划和实际值的比较，如有偏差，则采取纠偏措施进行纠偏 第三步，如有必要，则进行项目目标的调整，目标调整后再回复到第一步,项目目标分解,项目目标的计划值和实际值的比较,如有偏差，则采取纠偏措施进行纠偏,如有必要，则进行项目目标

20、的调整,数据处理工作量相当大采用计算机辅助的手段,项目目标动态控制的纠偏措施主要包括： 组织措施； 管理措施； 经济措施； 技术措施；,4施工项目风险管理,（一）风险和风险量的基本概念,风险指的是损失的不确定性，对于工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素,风险量指的是不确定的损失程度和损失发生的概率,降低概率,减少损失,风险管理的概念 风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有关的法规的要求 风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作,组织风险 设计人员和工程监理工程

21、师的能力； 承包商管理人员和一般技工的能力； 施工机械操作人员的能力和经验； 损失控制和安全管理人员的资历和能和等。,（二）风险类型,经济与管理风险 工程资金供应条件； 合同风险； 现场与公用防火设施的可用性及其数量； 事故防范措施和计划； 人身安全控制计划； 信息安全控制计划等。,工程环境风险 自然灾害； 岩土地质条件和水文地质条件； 气象条件； 引起火灾和爆炸的因素等。,（三）风险管理的工作流程,风险管理的工作流程如下： 风险辩识，分析存在哪些风险； 风险分析，对各种风险管理方案，采取措施降低风险量； 风险控制及转移，如对难以控制的风险进行投保等。,第三章工程项目评价,盈利能力分析：分析和

22、测算项目计算期的盈利能力和盈利水平 清偿能力分析：分析测算项目偿还贷款的能力和投资的回收能力 抗风险能力分析：分析项目在建设和生产期可能遇到的不确定性因素和随机因素对项目经济效果的影响程度，考察项目承受各种投资风险的能力，提高项目投资的可靠性和盈利性,一、 经济效果评价的内容,共同点：评价的目的相同；评价的基础工作相同；基本分析方法和主要指标的计算方法类同 异同点： 研究的经济系统的边界不同（内部经济效果与整体利益） 追踪的对象不同（货币流动与资源的变动） 财务评价的基本指标是“利润”，国民经济评价的基本指标是净产值或“纯收入”（即税金和利润） 采用的价格体系不同（市场交易价格体系与影子价格体

23、系） 采用的主要参数不同（官方汇率、基准收益率与影子汇率、社会折现率）,企业的财务评价与社会评价（国民经济评价）,基本方法：确定性评价方法 不确定性评价方法 评价方法：静态评价方法 动态评价方法 在进行方案比较时，一般以动态评价方法为主 在方案初选阶段，可要用静态评价方法,二、经济效果评价指标,1.评价指标分类,（1）投资收益率 是指投资方案建成达到设计生产能力后的一个正常年份的年净收益总额与方案投资总额的比率。它表明投资方案正常生产年份中，单位投资每年所创造的年净收益额,评价准则 若RRc 则方案可以考虑接受 若RRc 则方案是不可行的以投资收益率指标作为主要的决策依据不太可靠,（2）投资回

24、收期（返本期）以项目的净收益回收其全部投资所需要的时间 是反映投资方案清偿能力的重要指标 投资回收期可以自项目建设开始年算起 静态投资回收期 计算公式：,评价准则：若PtPc，表明项目投资能在规定的时间内收回，则方案可以考虑接受若PtPc，则方案是不可行的,动态投资回收期 净现金流量累计现值等于零时的年份 计算式,评价准则 可行 不可行,投资回收期没有全面地考虑整个计算期内的现金流量投资回收期作为方案选择评价准则是不可靠的，只能作为辅助评价指标,（3）净现值（NPV-Net Present Value） 反映投资方案在计算期内获利能力的动态评价指标 计算公式,净现值函数曲线,评价准则 NPV0

25、 方案可行,资金成本和机会成本 目标利润 投资风险 通货膨胀 资金限制,基准收益率合理与否对投资方案的评价结果有直接的影响,应考虑以下因素：,资金成本和目标利润是确定基准收益率的基础，投资风险、通货膨胀和资金限制是确定基准收益率必须考虑的影响因素,在计算期内各年净现金流量的现值累计等于零时的折现率 内部收益率是考察项目盈利能力的主要动态评价指标 计算公式,评价准则 IRR ic 则项目/方案在经济上可行,（4）内部收益率（IRR-Internal Rate of Return）,用试算法确定内部收益率IRR 采用线性内插法计算IRR只适用于具有常规现金流量的投资方案,2、项目投资方案经济效果评

26、价 评价方案的分类,（1）单一方案独立型方案评价通过计算方案的经济效果指标，并按照判别准则检验。,（2）多方案互斥型方案评价包含两部分内容： 一是考察各个方案自身的经济效果 二是考察方案的相互最优性,1）增量投资收益率增量投资收益率大于基准投资收益率，此时，投资大的方案就是可行的，反之，投资小的方案为优选方案2）增量投资回收期增量投资回收期小于基准投资回收期时，投资大的方案为优选方案；反之，投资小的方案为优选方案,静态评价方法,3）年折算费用根据年折算费用最小者为最优方案4）综合总费用方案的综合总费用即为方案的投资与基准投资回收期内年经营成本的总和综合总费用为最小的方案即为最优方案,静态评价方

27、法仅适用于方案初评或作辅助评价方法采用,1）净现值（NPV） 净现值最大的方案为最佳方案,动态评价方法,净年值NAV评价与净现值评价是等效的,如果方案所产生的效益相同（或基本相同），但效益无法或很难用货币直接计量时，对互斥方案的比较常用费用现值PC替代净现值进行评价,2）增量内部收益率（IRR） 直接按各互斥方案的内部收益率的高低来选择方案，并不一定能选出净现值（基准收益率下）最大的方案 增量投资内部收益率IRR是两个方案各年净现金流量差额的现值之和等于零时的折现率 增量投资内部收益率大于基准收益率，方案1为优选方案,1）净年值（NAV） 尽管方案年限不同，都可用净年值反映出来 计算各备选方案

28、净现金流量的等额年值（NAV）并进行比较，以NAV0且NAV最大者为最优方案 用等值年金可不考虑计算期的不同,2）净现值（NPV） 在相同的计算期下比较净现值（NPV）的大小 常用的比较方法有最小公倍数法和研究期法,计算期不同的互斥方案经济效果的评价,3）增量内部收益率（IRR） 首先对各备选方案进行绝对效果检验，计算增量内部收益率的方法进行比选 求解寿命不等互斥方案间增量内部收益率的方程可以两方案净年值相等的方式建立,不确定性产生的原因 （1）项目数据的统计偏差 （2）通货膨胀 （3）技术进步 （4）市场供求结构的变化 （5）其他外部影响因素,三、不确定性分析,不确定性分析方法： 盈亏平衡分

29、析 敏感性分析 概率分析,盈亏平衡分析只适用于项目的财务评价，而敏感性分析和概率分析则可同时用于财务评价和国民经济评价,通过对产品产量、成本、利润相互关系的分析，判断企业对市场需求变化适应能力的一种不确定性分析方法，故亦称为量本利分析 盈亏平衡分析方法精略地对高度敏感的产量、售价、成本、利润等因素进行分析，会有助于了解项目可能承担的风险程度,盈亏平衡分析可分为： 线性盈亏平衡分析 非线性盈亏平衡分析,（一）、盈亏平衡分析,线性盈亏平衡分析,损益方程式,盈亏平衡点反映了项目对市场变化的适应能力和抗风险能力，盈亏平衡点越低，抗风险能力也越强,敏感性分析的概念 投资项目评价中的敏感性分析，是在确定性

30、分析的基础上，通过进一步分析、预测项目主要不确定因素的变化对项目评价指标（如内部收益率、净现值等）的影响，从中找出敏感因素，确定评价指标对该因素的敏感程度和项目对其变化的承受能力,（二）、敏感性分析,单因素敏感性分析 多因素敏感性分析,敏感性分析,单因素敏感性分析步骤： 1、确定分析指标 2、选择需要分析的不确定性因素 （1）项目投资 （2）项目寿命年限 （3）经营成本，特别是变动成本 （4）产品价格 （5）产销量 （6）项目建设年限、投产期限和产出水平及达产期限 （7）基准折现率 （8）项目寿命期末的资产残值 3、分析每个不确定性因素的波动程度及其对分析指标可能带来的增减变化情况,4、确定敏

31、感性因素 敏感系数（又称灵敏度），是衡量变量因素敏感程度的一个指标,5、方案选择,概率分析步骤： （1）选定一个或几个评价指标 （2）选定需要进行概率分析的不确定因素 （3）预测不确定因素变化的取值范围及概率分布 （4）根据测定的风险因素取值和概率分布，计算评价指标的相应取值和概率分布 （5）计算评价指标的期望值和项目可接受的概率 （6）分析计算结果，判断其可接受性，研究减轻和控制不利影响的措施,（三）、概率分析（风险分析）,是利用概率来研究和预测不确定因素对项目经济评价指标的影 响的一种定量分析方法,净现值的期望值 决策树法,概率分析的方法,价值工程是以提高产品或作业价值为目的，通过有组织的

32、创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能的一种管理技术 价值工程中所述的“价值”，是指作为某种产品（或作业）所具有的功能与获得该功能的全部费用的比值。,价值、功能和寿命周期成本三个基本要素,四、价值工程（Value Engineering）,（一）价值工程的概念,（2）价值工程的核心是功能分析 （3）以集体智慧开展的有计划、有组织的活动,（1）以最低的寿命周期成本实现产品必要功能,（二）价值工程特点：,（1）在提高产品功能的同时，又降低产品成本，这是提高价值最为理想的途径 （2）在产品成本不变的条件下，通过提高产品的功能，达到提高产品价值的目的 （3）保持产品功能不变的前

33、提下，通过降低成本达到提高产品价值的目的 （4）产品功能有较大幅度提高，产品成本有较少提高 （5）在产品功能略有下降、产品成本大幅度降低的情况下,（三）提高产品价值的途径,（四）价值工程的基本工作程序,1、因素分析法 2、ABC分析法 占总成本70%80%而占零部件总数10%20% A类部件是价值工程的主要研究对象,（五）VE对象选择的方法,是以功能重要程度作为选择价值工程对象的一种分析方法,0-1评分法,0-4评分法,3、强制评分法（FD法）,环比评分法（又称DARE法）,4、价值系数法,VI=1 评价对象的功能比重与成本比重大致平衡，合理 VI1 评价对象的成本比重小于其功能比重应进行具体

34、分析,第四章工程项目策划,PFI建设模式：PFI即Private Finance Initiatives，其中 Private为私人的，Finance为资金，Initiative为发端、创始。其含义是用私有资金(民间资金)来开发，实施建设项目（政府建设项目开发 的重要模式）,PFI是个总概念，总模式，它涵盖了BOT（Build-Operate-Transfer）和BOOT（Build-Own-Operate-Transfer）等模式。,一、建筑界应关注和适应业主方对承发包模式需求变化的动向,D+D+B模式 D+D+B（Develop + Design + Build），即承包方负责项目前期决策

35、阶段的策划和管理+设计+施工。,D+B+FM模式 D+B+FM（Design + Build + Facility Management)，即设计+施工+物业管理。,F+P+D+B+FM模式 F+P+D+B+FM（Finance + Procure + Design + Build +Facility Management），即融资+采购+设计+施工+物业管理。,Program Management模式 Program Management，负责整个建设项目前期决策阶段和项目实施阶段的全部管理工作。,二、项目策划的基本概念（一）项目策划的定义,项目策划是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实

36、施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证 旨在为项目建设的决策和实施增值,项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。,（二）策划的特点,充分占有信息 重视雷同建设项目的经验和教训的分析 坚持开放型的工作原则 策划是一个知识管理的过程 策划是一个创新求增值的过程 策划是一个动态过程,策划的组织实质上是人员的集成和组织，信息和知识的集成及组织,知识编,写、组合,和整理,从事策划工作的专业咨询单位,（三）策划类型,? 功能, 标准,? 资金, 投资, 效益,? 组织,? 设计,? 施工

37、,? 供货,? 管理,项目决策的策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。项目决策的策划要回答建设什么、为什么要建设的问题，又称为项目决策评估； 项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。,（四）决策策划的任务,建设环境和条件的调查和分析 项目建设目标论证与项目定义 项目功能分析与面积分配 与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证与策划 与项目决策有关的技术方面的论证与策划 项目决策的风险分析,（五）实施策划的任务,项目实施的环境和条件的调查与分析； 项目目标的分析和再论证； 项目实施的组织策划； 项目实施的管理策划； 项目实施

38、的合同策划； 项目实施的经济策划； 项目实施的技术策划； 项目实施的风险分析与策划等。,三、项目环境调查与分析（一）调查的工作内容,项目周边自然环境和条件； 项目开发时期的市场环境； 宏观经济环境； 项目所在地政策环境； 建设条件环境（能源、基础设施等）； 历史、文化环境（包括风土人情等）； 建筑环境（风格、主色调等）； 其它相关问题。,（二）调查方法及成果,现场实地考察 相关部门走访 有关人员访谈 文献调查与研究 问卷调查 成果包括：调查分析报告及有关附件,项目定义是指以书面形式描述项目目标系统，包括工程总体功能目标和工期、费用及完成方式，是项目目标设计的里程碑。 在项目构成及系统定界以后即

39、可进行项目定义，是项目建议书的前导。,四、项目决策策划 项目定义,项目定义内容,问题范围说明和问题的定义； 提出问题，说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； 项目构成和定界，确定项目环境和对项目有重大影响的因素； 系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标； 边界条件，如市场诊断、情况分析、现场问题、财务、风险； 提出可能的解决方案和实施过程的建议； 价格水准，项目构成，总投资，运营费用等总体说明。,项目决策的策划任务,组织策划,项目组织结构分析,决策期的组织结构,决策期的工作流程,决策期的任务分工和管理职能分工,项目决策的策划任务,管理策划,建设期管理总体方案,运行期设施管理总体方案,

40、经营管理总体方案,项目决策的策划任务,合同策划,决策期的合同结构,决策期的合同内容和文本,建设期的合同结构总体方案,项目决策的策划任务,经济策划,开发或建设成本分析,开发或建设效益分析,融资方案,资金需求量计划,项目决策的策划任务,技术策划,技术方案分析和论证,关键技术分析和论证,技术标准和规范的应用和制定,项目决策的策划任务,风险分析,政治风险分析,政策风险分析,经济风险分析,组织风险分析,管理风险分析,技术风险分析,五、 项目实施策划,项目实施的目标分析和再论证 项目实施的组织策划 项目实施目标控制策划,建设项目管理规划,项目管理规划须回答： 为什么要进行项目管理； 项目管理需要做什么工作

41、； 怎样进行项目管理； 谁做项目管理哪方面的工作； 什么时候做哪些项目管理工作； 项目的投资目标分析； 项目的进度目标分析； 项目的质量目标分析。,建设项目管理规划内容,项目概述 项目的目标分析和论证 项目管理的组织 项目采购和合同结构分析 投资控制的方法和手段 进度控制的方法和手段 质量控制的方法和手段,安全、健康与环境管理的策略 信息管理的方法和手段 技术路线和关键技术的分析 设计过程的管理 施工过程的管理 风险管理的策略,项目实施的策划任务,项目目标分析和再论证,投资目标 分解 和论证, 并编 制项目投资 总体规划,进度目标 论证, 并编制项目 建设 总进度规划,项目功能分解, 建筑面积

42、分配, 并确定项目 质量目标, 编制空间和 房间手册,项目实施的策划任务,项目实施的管理策划,确定项目实施各阶段（设计准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段、保修期） 项目管理工作内容 （投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调）,确定项目风险管理与工程保险方案,项目实施的策划任务,项目实施的组织策划,确定业主筹建班子 的组织结构, 任务分工和 管理职能分工,确定业主方项目管理班子的 组织结构 （确定项目经理具备的条件、设计项目管理、施工项目管理和物资采购项目管理班子的组织结构）, 任务分工和管理职能分工,确定项目管理工作流程组织,项目实施的策划任务,项目实施的合同策划

43、,确定方案设计竞赛的组织,确定项目管理委托的合同结构,确定设计合同结构方案,确定施工合同结构方案,确定物资采购合同结构方案,确定各种合同 文本的采用,确定各种合同 类型,项目实施的策划任务,项目实施的经济策划,融资方案的深化分析,编制资金需求量计划,项目实施的策划任务,项目实施的技术策划,技术方案的深化分析和论证,关键技术的深化分析和论证,技术标准和规范的应用和制定,第五章工程项目组织,组织论主要研究系统的组织结构模式和组织分工，以及工作流程组织，它是与项目管理学相关的一门非常重要的基础理论学科,系统的目标决定了系统的组织，而组织是目标能否实现的决定性因素，这是组织论的一个重要结论。,1 组织

44、论,组织论的基本内容（）,组织论的基本内容（）,组织结构模式反映了一个组织系统中各子系统之间或各元素（各工作部门）之间的指令关系。组织分工反映了一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和管理职能分工。组织结构模式和组织分工都是一种相对静态的组织关系 而工作流程组织则可反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系。在一个建设工程项目实施过程中，其管理工作的流程、信息处理的流程，以及设计工作、物资采购和施工的流程的组织都属于工作流程组织的范畴。,2组织结构模式,职能组织结构的特点及其应用 线性组织结构的特点及其应用 矩阵组织结构的特点及其应用,职能组织结构是一种传统的组织结构模式。

45、在职能组织结构中，每一个工作部门可能有多个矛盾的指令源,A,B2,B1,B3,C5,C6,是一种传统的组织结构模式,每一个工作部门可能有多个矛盾的指令源,职能组织结构,线性组织结构来自于军事组织系统，在线性组织中，每一个工作部门只有一个指令源，避免了由于矛盾的指令而影响组织系统的运行。,A,B2,B1,B3,每一个工作部门只有一个指令源,每一个工作部门不可能出现矛盾的指令源,C21,C22,C23,线性组织结构,矩阵组织结构是一种新型的组织结构模式。矩阵组织结构设纵向Xi和横向Yi两种不同类型的工作部门，指令来自于纵向和横向工作部门，因此其指令源为二。矩阵组织结构适宜用于大的组织系统。,A,X

46、1,X1,X1,Y1,Y1,Y1,矩阵组织结构设纵向和横向两种不同类型的工作部门 指令来自于纵向和横向工作部门，因此其指令源为二,矩阵组织结构,工程项目管理的组织结构(业主),影响业主方项目管理组织结构图设计的因素,业主方管理的模式,业主方和项目各参与方(设计单位、施工单位、供货单位等)都有各自的项目管理的任务，上述各方都应该编制各自的项目管理任务分工表。,业主方项目管理任务分工表,项目管理任务分工表,工程管理咨询方项目管理任务分工表,设计方项目管理任务分工表,施工方项目管理任务分工表,供货方项目管理任务分工表,3项目管理任务分工表和管理职能分工,各类项目管理任务进行详细分解,管理任务分工分解

47、表,管理任务分工分工表,项目管理职能分工表是用表的形式反映项目管理班子内部项目经理、各 工作部门和各工作岗位对各项工作任务的项目管理职能分工,管理职能分工,管理职能分工五个职能,管理职能分工职能分工表,P-筹划 D-决策 E-执行 C-检查,4 工作流程组织流程的类型,工作流程组织反映一个组织系统中各项工作之间的逻辑关系，是一种动态关系,工作流程组织设计变更流程,5 施工项目管理组织,1特征 企业任命项目经理，企业内招聘或抽调职能人员组成项目管理机构（混合工作队），与项目同寿命。 项目管理成员原部门负责人员负责业务指导，但不能随意干预工作或调回人员 2适应范围 是一种按照对象原则组织的项目管理

48、机构，这种项目组织类型适用于大型项目、工期要求紧迫的项目、要求多部门密切配合的项目,工作队式,优点 有利于培养一专多能的人才充分发挥其作用 办事效率高，解决问题快 项目经理权力集中，用权的干扰少，决策及时、指挥灵便 缺点： 各类人员容易产生忙闲不均，可能导致人员浪费。特别是对稀缺专业人才，难免在企业内调剂使用 人员容易影响其积极性的发挥，容易用产生临时观点和不满情绪 职能部门的优势无法发挥作用,1特点 这是一种按职能原则建立的项目组织 2适用范围 这种形式的项目组织结构一般适用于小型的、专业性较强而不需要涉及众多部门施工项目 3优缺点 人才作用发挥较充分 从接受任务到组织运转启动，时间短 职责明确，职能专一，关系简单 项目经理无需专门训练便很容易进入状态 缺点：不能适应大型项目的管理；不利于精简机构,部门控制式,矩阵式,把职能原则和对象原则结合起来，既发挥职能部门的纵向优势，又发挥项目组织的横向优势 职能部门（管理层）是永久性的，项目组织（作业层）是临时性的 每个成员或部门，接受原部门负责人和项目经理的双重领导。 项目经理部有多种职能支持，但要求在水平方向和垂直方向有良好的信息沟通及良好的协调配合,适用范围：适用于同时承