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1、农村信誉社合规风险自查报告农村信誉社合规风险自查报告为标准业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。我行进展了严格标准的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，认真梳理农村信誉社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进展自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失
2、及提早支取等业务操作的合规性进展自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，进步工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查效劳形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑效劳”执岗情况进展自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报 ，促使员工改变效劳态度，提升效劳形象，实在进步业务素质和效劳程度，真正实现“合规管理，风险共防，
3、和谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成互相制约、权责明确的监视约束机制，保障皮革城分社标准安康可持续开展。第三，加强学习，进步风险防控才能为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进展集中学习，并做好学习笔记，进步对风险防控工作的认识。同时，把进步员工素质作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大进步了我们作为一线柜员的实际操作才能。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障开展”的整体目的，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信誉社新形象，为“推进案
4、件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深化持续开展合规文化建立年活动，将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。一加强学习，继续深化合规文化建立，使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目的、详细内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、
5、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上结实树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。二加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，标准员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，进步员工对防范操作风险的认识，进步合规操作意识，消除麻木思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障开展”的重要性。三积极参加全社员工以操作风险防控为主题进展讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步进步员工风险防范意识和防范才能。四以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。 第 4 页 共 4 页