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1、3.1项目风险识别概述3.1.2项目风险识别的依据（识记）项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是风险管理的基础。风险识别是指在风险事故发生之前，人们运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险及分析风险事故发生的潜在原因。项目风险识别就是风险主体逐渐认识到项目自身存在哪些方面风险的过程。3.1.2项目风险识别的依据（1）项目风险管理计划。（2）项目计划的信息。（3）项目成果说明。（4）项目相关历史资料。（5）风险种类。（6）项目制约因素和假设条件。3.1.3项目风险识别的目的和意义：（识记）1、项目风险识别有助于确定项目风险管理的具体对象存在于项目内部及外部环境的不确定因素是多种多样、错综
2、复杂的，有的是静态的，有的是动态的；有的是潜在的，有的是已经存在的，因此需要利用科学的方法进行分析。2、项目风险识别为项目风险决策提供依据项目风险识别记录具体风险的各方面特征，为提供最适当的项目风险管理对策提供基础和依据。项目风险识别是一项反复的过程，随着项目生命周期的渐进，又会产生新的风险。3、项目风险识别有助于提高风险分析的有效性项目风险识别将风险可能引起的后果记录成册，为项目风险分析提供必要的信息，同时增强项目组织成员对项目成功的信心。风险识别包括识别项目内部风险和外部风险。3.1.4项目风险识别的内容：（识记）项目风险识别是项目风险管理中的首要工作，主要任务是感知风险和分析风险，感知风
3、险是风险识别的基础，分析风险是风险识别的关键。项目风险识别过程具体包括以下几个方面：（1）识别并确定项目有哪些潜在的风险。（2）识别引起项目风险的主要影响因素。（3）识别项目风险可能引起的后果。3.1.5项目风险识别的特点：1、广泛性项目风险识别的关键人员包括项目经理、项目团队成员、项目及风险管理的相关领域专家、项目的最终用户、项目产品的顾客、其他项目经理、利害关系者等。除上述人员外，还应鼓励所有项目人员广泛参与风险识别。2、全生命周期性项目风险存在于项目生命期的各个阶段中，不同阶段会出现影响程度不同的风险。3、信息依赖性项目风险识别的基础工作之一是收集有关的项目信息，然后识别不确定因素及其对
4、项目产生的影响。3.1.6项目风险识别的原则（识记）1、由粗及细、由细及粗；2、多种识别方法的选择与综合运用；3、谨慎排除可能的风险；4、全员参与原则；5、动态识别原则；6、经济原则；7、资料积累原则3.2项目风险识别的程序（理解）1、确定目标2、明确最重要的参与者3、收集资料：现有的，过去的。4、估计项目风险形势5、根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来为了便于进行风险的分析、量化、评价和管理，还应该对识别出来的风险进行分组或分类3.3项目风险识别的技术与方法没有历史项目风险信息资料：(1)德尔菲法(2)头脑风暴法(3)专家面谈法已有历史项目风险信息资料：(1)风险清单法(2)SWOT
5、技术(3)风险分解结构(4)风险图解技术（因果分析、流程图、影响图、故障树分析法）3.3.1德尔菲法(理解)1、德尔菲法的内涵：德尔菲法（Delphi method )又称专家意见法或专家函询调查法，是采用匿名方式征询专家小组成员的预测意见，经过几轮征询，使专家小组的预测意见趋于集中，最后作出符合项目实施未来发展趋势的预测结论。德尔菲法有助于防止个人对结果产生不恰当的影响，减小数据的偏倚。德尔菲这一名称起源于古希腊有关太阳神阿波罗的神话。2、德尔菲法的基本步骤：（P64）经典德尔菲法一般包括三到四轮征询调查，并在每轮结束后对征询结果进行总结处理，最终输出预测结果。4、德尔菲法的特点（1）匿名性
6、。（2）反馈性。（3）统计性3.3.2 头脑风暴法(理解)1、头脑风暴法的内涵头脑风暴(brain-storming)法是在进行风险识别时最常用的方法，其目的是获得一份综合的项目风险清单。头脑风暴法一般通过会议的形式，让所有参加者在自由愉快、畅所欲言的气氛中，自由提出想法或点子。头脑风暴法的具体组织形式如下。（1）小组人数一般为1015人，通常由项目团队和团队以外的多学科专家组成。（2）时间一般为2060分钟。（3）设主持人一名，主持人只主持会议，对设想不作评论。设记录员1 2 人，要求认真将与会者每一设想不论好坏都完整地记录下来。3、头脑风暴法的应用规则（1）庭外判决。对各种意见、方案的评判
7、必须放到最后阶段，此前不能对别人的意见提出批评和评价。认真对待任何一种设想，而不管其是否适当和可行。（2）自由畅想。（3）以量求质。（4）综合改善。探索取长补短和改进办法。（5）突出求异创新，这是智力激励法的宗旨。（6）限时限人。3.3.3 风险清单法(应用)1、风险清单法的内涵风险清单法（check list method)又称核对单分析法，是最基本、最常用的风险识别方法。风险清单法是根据以往类似项目和其他来源的历史信息与知识编制的原始风险清单列表。风险清单中所列的问题较为全面具体，内容丰富，对各类相关项目都有意义，具有广泛的使用性，但不能揭示某具体项目的特殊性。2、风险清单法的基本步骤第一
8、步，详细列出风险源和核对项；第二步，需要根据当前项目的具体情况，对核对项进行逐项的判断，选择“是”或“否”第三步，要在表格最下边进行风险源的信息补充，最终形成当前项目风险源清单列表。4. 风险清单法的特点优点：（1）可以降低风险管理成本；（2）根据历史清单生成该项目的风险管理清单；（3）缓解病消除潜在的风险，使得风险识别的工作变得简单易掌握。缺点：（1）永远不可能编制一个详尽的风险清单表；（2）管理者可能被检查表局限，不能识别出该表未列出的风险；（3）这种方法一般在项目初期使用，以便提早减少风险因素；（4）风险清单法不能揭示来源间的相互关系，无法识别出风险的轻重主次。3.3.4 SWOT技术（
9、P70）1、SWOT技术的内涵SWOT技术是从项目的每个优势(strength )、劣势(weakness )、机会(opportunity ) 和威胁（threat)出发，对项目进行考察，把产生于内部的风险都包括在内，从而更全面地考虑风险。SWOT技术主要适用于在项目立项时进行风险识别。3.3.5风险 图解分析技术（理解）包括因果分析法、流程图法、影响图法和故障树分析法等。1、因果分析法（找全原因）因果分析法(causal method )是通过因果图表现出来的，因果图又称鱼刺图或石川图。因果分析法能帮助集中注意力搜寻产生问题的根源，并为收集数据指出方向。在一条直线（称为脊）的右端写上所要分
10、析的问题，在该直线的两旁画上与该直线成60夹角的直线（称为大枝），在其端点标上造成问题的大因，再在这些直线上画若干条水平线（称为中枝），在线的端点写出中因，还可以对这些中枝上的原因进一步分析，提出小原因，如此便形成了一张因果图。因果图法的具体步骤如下：（1）确定风险事故。（2）将风险事故绘制在图纸右侧，并画出主骨。（3）列出影响大骨（主要原因）的原因作为中骨，用小骨列出中骨原因，依此类推。（4）根据影响风险事故各种因素重要程度，标识出重要因素。（5）记录必要的相关信息，确定风险因素优点：（1）因果图法是对所观察的效应或考察的对象有影响的原因的直观表现。（2）所有可能的原因的内在关系被清晰地显示
11、出来。（3）其内在关系一般是定性的或假设的。缺点：（1）对于导致风险事故原因调查的疏漏，会影响因果图分析的结论。（2）不同分析管理者对风险因素重要性的认识不同，这会影响因果图分析的结论。（3）风险管理者的观念影响因果图识别风险的结论。2、流程图法流程图（flowchart)是一种项目风险识别时常用的工具。流程图法是将项目风险主体按照项目实施的过程和日常活动内在的逻辑联系绘成流程图，并针对流程中的关键环节和薄弱环节调查风险的办法。流程图可以清楚地显示项目实施流程风险，它强调流程，而不寻求引发风险事故的原因。但是，流程图不能识别项目实施的一切风险，是否准确也取决于项目识别风险的准确性。而且，流程图识别风险管理成本比较高。3、影响图法影响图法是项目管理中风险识别所用到的工具。影响图法显示因果影响，按时间顺序排列的事件，以及变量与结果之间的其他关系的图解表示法。4、故障树分析法（P73）故障树分析(fault tree analysis, FTA )法是适用于大型复杂系统可靠性、安全性风险识别的一种方法。一般常用于项目技术风险的分析，特别是工程项目的设计制造构成中可能存在的风险隐患和潜在事故，即风险事件。