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1、21 在PPP模式的法律关系中，主要包括三类活动主体： u政府部门 u私人合作者 u其他利益相关者（如公共服务的消费者、为公共设 施的建设和运营而提供产品或服务的供应、融资的 提供方等） 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 图图5 PPP5 PPP合同主体之间的合同关系合同主体之间的合同关系 项目公司为法人主体 22 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 23 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 PPP合同
2、体系 PPP项目合同项目合同：PPP项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订 (SPV)的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。PPP项目 合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。 股东协议：股东协议：股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立 长期的、有约束力的合约关系。 24 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 PPP合同体系 履约合同履约合同： n 工程承包合同工程承包合同： 项目公司一般只作
3、为融资主体和项目管理者而本 身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将 这部分工作委托给工程承包商，并签订工程承包合同。 n 运营服务合同运营服务合同：根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不 同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外 包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。 n 原料供应合同原料供应合同：有些PPP项日在运营阶段对原料的需求量很大， 为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应商签 订长期原料供应合同，并约定个相对稳定的原料价格。 n 产品或服务购买合同产品或服务购买合同：在PPP项目中，项目公司的主要投资收益 来源于项目提供的产
4、品或服务的销售收入。 25 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 PPP合同体系 融资合同融资合同：项目贷款合同是最主要的融资合同，出于贷款安 全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益进 行抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保，或由政府 作出某种承诺。 保险合同保险合同：由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责 项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、 建设、运营等不同阶段、不同类型的风险分别投保
5、。 其他其他合同合同 项目公司和政府部门项目公司和政府部门 根据我国有关特许经营类的相关规定，政府部门只能与项目公 司签订协议。所以在实践中，项目的运作顺序是：中标的私人部门 根据中国的公司法组建项目公司（SPV）；政府部门与项目公司签 订PPP合同；项目公司负责筹资、建设及经营项目。 26 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 PPP模式中最为核心的法律关系模式中最为核心的法律关系：政府部门与私人部门之间的法 律关系，被转换到政府部门与项目公司之间的法律关系。PPP合同的 主体是政府部门和项目公司，他们之间是承包和发包的关系，其权
6、 利义务通过PPP合同得到体现。特许权协议是PPP合同的基础。 项目公司和政府部门项目公司和政府部门 政府部门的角色是多重的： n 首先：它是政策、规则的制定者和执行者。 n 其次，政府部门作为PPP合同的一方当事人，是公共设施和 服务的采购者。 项目公司作为PPP合同的另一方当事人，须按照合同规定 的日期完成项目并为公共提供服务，同时获得应得的付款。 27 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 项目公司项目公司与其他利益相关者与其他利益相关者 在PPP模式下，项目公司与其他利益相关者之间的关系和 其他模式下这两者之间的关系是相似的
7、，均是普通的民事法 律关系。 这些关系主要有： u承包与发包关系 u委托与代理关系 u借贷关系等 28 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 银行或金融机构与政府部门、其他利益相关者银行或金融机构与政府部门、其他利益相关者 银行或金融机构在项目的运行过程中提供大部分的资金， 与项目的关系比较的密切。 为了保护银行或者金融机构的利益，它与政府部门、其他 利益相关者（设计单位、建设单位、运营维护单位）之间签 订了直接协议（Direct Agreement）。这个直接协议授予银行 或金融机构一定的介入权，对项目的终止进行一定的限制。 29
8、 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理 银行或金融机构与政府部门、其他利益相关者银行或金融机构与政府部门、其他利益相关者 银行或者金融机构与政府签订直接协议目的： （1）政府部门向借贷机构承诺将按与项目公司签订的合同 支付有关费用，这不是一个担保协议。 （2）如果项目公司在PPP合同下违约造成合同终止，银行 或金融机构有权介入特许经营协议。在银行或金融机构介入期 间，政府部门放弃使用强制执行权，银行或者金融机构利用此 段时间寻找替代服务提供者，使其就任来维持PPP合同的效力。 银行与其它利益相关者（设计单位、建设单位、运营维护单 位）签订直接协议的目的是：在项目公司违约的情况下，利益 相关者不受项目公司违约的影响，同意在这种情况下继续履行 合同义务，保证项目的正常运营。 30 3. PPP合同合同结构及利益相关者分析结构及利益相关者分析 PPPPPP项目合同管理项目合同管理