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1、目录 OECD创新研讨会发言摘选3第一部分 战略与政策3一、经合组织科技创新战略发展趋势3二、各国创新政策新动向5第二部分 合作研究、开放创新和知识网络6一、知识网络和市场6（一）“知识网络与市场”项目介绍6（二）“知识网络与市场”定义10（三）知识的地理空间分布问题13（四）网上知识市场16（五）知识流的空间形态分析23二、知识产权25（一）知识产权货币化的演变25（二）知识产权趋势分析新工具30（三）“无形资产”项目研究进展介绍34三、合作创新与开放创新40（一）日本的产学合作40（二）开放创新对知识网络市场的影响48（三）大学的开放科学机制与技术转移54（四）英国大学的知识交流情况58第
2、三部分 面对全球挑战的科学技术63一、“绿色技术和创新”项目介绍63二、产业创新创业委员会“生态创新”项目介绍69三、国际能源署“能源创新”项目介绍75第四部分 其他内容83一、对创新的金融支持研究83（一）“知识创新的融资、转让与商业化”研究介绍83（二）“天使投资研究”项目介绍91二、俄罗斯国家创新体系95（一）国别研究项目介绍96（二）俄罗斯联邦的创新98三、“强化专业优势战略”项目介绍110四、“服务创新”项目介绍128五、“知识经济全球论坛”筹办工作介绍136第五部分、指标与评估138一、西班牙创新战略评估平台138二、OECD创新政策研究平台143附：欧盟第七框架评估与评估平台建设
3、153OECD创新研讨会发言摘选2011年6月15-17日，经济合作组织（OECD）科技产业委员会（CSTI）及下属科技政策委员会（CSTP）、科技政策工作组技术创新政策工作组（TIP）在法国巴黎召开创新政策研讨会。代表发言涉及内容广泛，但基本围绕科技政策委员会提出的四项战略关注点：即“（1）科学对推动经济和福利增长的作用；（2）合作创新、开放创新与知识网络；（3）应对社会和全球挑战的国际科技创新合作；（4）面对全球挑战的科学技术”。本文将会议发言要点汇编如下：第一部分 战略与政策一、经合组织科技创新战略发展趋势OECD科技政策委员会在名为“CSTP向前看的战略”文章提出，制定这个战略的原则包
4、括：平衡，连贯性，凝聚力，合作，吸收委员会其它工作的优点（如弗拉斯卡蒂手册、奥斯陆手册、国家创新体系等），向前看，要服务于决策者、政策研究者和其它利益相关方。提出这四个战略议题的背景和目标是：1. “科学推动经济增长和社会福利上的作用”议题提出议题的背景是：与科学的交互作用已成为现代创新的中心，有必要探讨这种交互作用的机制和检验其政策含义，是“基于证据的创新政策”的需要。预期目标是：（1）为科学政策委员会、政策制定者、科学家和企业家人事提供一个平台，以试验不同的做法和方法论；分享经验；收集成功案例；对所使用的方法论进行进行比较分析。（2）调动各方专家，如OECD下属的国家科技指标专家组（NES
5、TI）、创新与技术政策工作组（TIP）、研究机构和人力资源工作组（RIHR）、全球科学论坛（GSF）的专家。2. “合作研究、开放创新和知识网络”议题提出议题的背景是：创新的性质已经发生变化（如合作性质的企业、知识作为关键的推动因素、利益相关方的多样化），因此有必要研究这种复杂的和演进的创新现象背后的政策含义，以保持各类政策之间的平衡。预期目标是：（1）与产业创新创业委员会（CIIE）及其下属机构的专家设立一个对话平台。（2）动员各方专家，如国家科技指标专家组（NESTI）、创新与技术政策工作组（TIP）、研究机构和人力资源工作组（RIHR）、生物技术工作组（PWB）、纳米技术工作组（WPN）
6、。3. 应对社会和全球挑战的国际科技创新合作提出议题的背景是：今天面临的问题的性质已经改变，如全球规模，范围跨越了经济、社会、政治、环境，相互联系，链式反应，导致的全球挑战；现有的政策框架和治理机制对于国际合作是否足够受到质疑。预期目标是：追踪“科技创新应对全球挑战国际合作治理政策指导组（Steering Group on Governance of International Co-operation on Science, Technology and Innovation for Global Challenges ，STIG）的工作，分析目前正实行的五种治理角度，准备政策建议。3. 应
7、对全球挑战的科学技术提出议题的背景是：今天面临的问题的性质已经改变，如全球规模，范围跨越了经济、社会、政治、环境，相互联系，链式反应，导致的全球挑战；是否需要一种目的明确的科学技术政策？是否需要创新设计公共政策？这些挑战对于科技系统的影响是什么？预期目标是：从公共政府（GG）和健康论坛的工作中，厘清未来工作框架，包括如何精确地制定目标明确的科技政策？如何运作基于证据的优先事项？如何完成社会转型过程？二、各国创新政策新动向会议主持人还汇总了世界各国创新政策变化和新趋势，其中：在国家战略方面：韩国提出要将中央政府管理的权限和责任下放；芬兰在行动计划中提出要重视需求侧（导向）的政策；荷兰提出要拓宽有
8、行业影响的创新政策；各国都注重目标导向的和特定行业的创新政策（如能源和汽车）；各国都帮助本国企业拓宽国际市场。在企业创新方面：部分国家的企业研发投入有所减少；荷兰等国减少了直接研发投入支持；墨西哥、土耳其等国提出重视产学研合作；比利时等国建立了促进成果转化的创新基金；加强信息和中介服务支持（而澳大利亚为高增长公司提供量身定做的服务）。在公共研发系统方面：围绕绿色研究和技术创新重新安排公共研发优先序；给予大学更多的自主权；关注公共创新的投入回报和影响；加速研发成果商业化。重视研发团队年轻化。日本代表还提到增加福岛核事故事故处理的经费，一些欧洲国家代表反映本国政府削减科研经费有可能在今后两三年内影
9、响科技发展后劲等。第二部分 合作研究、开放创新和知识网络一、知识网络和市场（一）“知识网络与市场”项目介绍OECD科技产业理事会（DSTI）下设经济分析和统计处（EAS）的Fernando Galindo-Rueda在题为“知识网络市场项目介绍（Introducing the OECD/DSTI project on Knowledge Networks and Markets）”的发言中指出：在1997-2009年间，世界各国的特许费（包括版税和许可证费）年交易额一直以高于GDP增长速度的增长，其中OECD国家特许费交易平均增长速度约为GDP增长速度的一倍。见附图：不过研发人员利用外部研发资
10、源和知识产权的情况有所不同，见下图：图中显示，右侧国家利用外部知识产权的情况较多，左侧国家利用外部研发资源的情况较多。随着知识网络市场逐步形成，给人们带来来一种可能性：即获得专业化和非实体化的知识。但由于知识不是标准的商品，因此也会遇到如交易成本、应对社会紧迫挑战和如何用知识融资等新的挑战。本课题拟解决的问题有：1. 测度知识流动。2. 厘清知识交易机制。对知识进行分类。把知识交易案例归档。评价知识交易对当事人和第三方的影响。3. 用基于证据的方式回答关键政策问题。关于“知识流动测度”研究，发言者用凯尔文勋爵（Lord Kelvin）的话“如果你不知道如何测量，就不知如何改进”来强调其重要性。
11、 目前存在问题是，缺乏综合和系统的方法来测度知识在不同的产业和国家之间进行交流的范围和规模。要解决这一问题须：（1）制定可对知识流和知识网络市场进行测度的指南或手册。（2）借鉴成功经验，提出如何改进相关手册的指导方针。（3）使用现有的资源勾勒出知识流动的框图。关于“知识分类”要研究的有：（1）分类目的。（2）需解决的挑战包括：可供选择的若干分类维度，在多个维度中确认最常用的分类维度，熟悉能支持这种分类的生态系统。（3）通过对企业、行业和组织的案例研究，确认分类的有效性。关于“知识网络市场对创新和经济的影响”的研究包括：（1）进行文本分析。（2）基于以下资料分析：通过创新调查的方式测度知识交易和
12、保护的情况。利用PATSTAT专利数据库进行分析。利用（ORBIS ）的全球企业数据库进行分析。将专利倾向数据库和经济驱动分析的数据进行匹配。关于“综合性政策”研究，要解决：（1） 如何定义“有效的知识网络市场”？它有哪些特征。（2） 对知识创新需要制定哪些特殊规则？有无典型案例？（3） 对于公共支出支持的研究和数据应制定哪些规则？（4） 有关知识网络市场的政策是否会有预期的效果？关于“基于证据的政策”研究，要解决：（5） 列出合作机制和主要知识网络清单。（6） 对知识网络市场政策进行盘点，需要补充：有关知识产权系统的证据。有关市场上心照不宣和隐含的（存在于劳工市场和人际关系网中）的知识的信息
13、。（7） 审视新政策能否获得相关证据和创新体系的一致支持。发言人在第二天的发言“技术创新政策工作组于知识网络和市场项目（TIP and Knowledge Networks and Markets project）”中将项目研究重点归纳为：l 投入资源向前推进的：有利于知识流动和合作的政策公共利益、领域和基础设施如何支持知识市场知识市场真正的新特征是什么？（有别于WPIA专利系统的）l 利用分析资源以满足政策需要利用KNOWINNO拨款和与EAS 协调等 NESTIl 其它协调整合问题扩大CSTP活动与KNMs, WPB, RIHR合作，挖掘与STIG, GSF. Links with CII
14、E (WPIA, WPGI)和 ICCP、PSI等机构的合作潜力。做好（TIP）课题组内部的两个项目“ project on financing, transferring and commercialising knowledge”和STI Outlook and Innovation Policy Platform的协调。这个得到欧盟第七框架支持的项目将在2012年底提交最终报告。在此之前会在一系列的国际会议上发表阶段性成果和分报告。（二）“知识网络与市场”定义英国创新、大学和技能部的Mark Beatson（FTI公司咨询顾问和前首席经济学家）在题为“理解知识网络和市场：迈向新分类（UN
15、DERSTANDING KNOWLEDGE NETWORKS AND MARKETS : TOWARDS A NEW TAXONOMY）”的发言指出：虽然OECD的创新战略提出“ 要在独立的当事人之间规范各种类型的知识转移，如知识产权、know-how, 软件代码或数据库”，但是这个定义并没有说明这种知识交换是否与创新有关或能引起对创新的关注；同时也不能够事先得知是否这种知识对于创新有用或无用；以及知识网络市场（KNM）存在或使用能够导致创新过程发生。以往的OECD分析（Primi and Guellec）主要是围绕着规范可分享的知识（前提是公开）或当事人的接触机制（交易基础是关联性）。强调是
16、在知识能被据为己有和得到保护的情况下（知识优先权）会形成潜在的市场。2010年六月的论文提到的确定（显性）的知识市场包括：知识产权市场。如贸易机制、专利池、结算屋（clearing houses）和信息收集站（aggregators）等。合作创新。如合作研究协议、研发外包、消费创新、开放源共同体。知识平台。如专业市场、搜索引擎、基于互联网的信息收集站和维基百科（wikis）。Mark Beatson认为，有效的（知识）分类应符合维基百科定义的：“具有层次或等级结构特征”。如经济学的典型分类包括产业分类和职业分类。对于汽车来说，则可以分为轿车和大客车，以下可以分为汽油、柴油、电动和生物燃料不同型
17、号。故这种分类应具有以下特征：能够覆盖所有经验事实。对于研究创新和设计政策的人来说，这些分类层级与要素之间差别应该是能理解的和说得通的。这种基于事实和差别的分类形式，对于分析一个创新体系来说能增加描述力和解释力。对于本项目来说，要达到目的包括：（1） 分析单位是什么？如产业分类对象是公司，职业分类对象是个人。面临的挑战有：单独的知识网络和市场（KNMs）难以确定和测度，往往会出现重叠。任何单独的知识片断更难以确定，除非与其它知识结合起来运用，往往很难有很大价值。故知识网络市场需要有一个很广义的界定。（2） 要涉及哪些分类内容？与知识交易和转移有关的：产品市场、劳动力市场、公司兼并市场（旨在控制
18、知识产权）、咨询服务、科学讨论和交换、知识产权市场、专家网络、用户导向的创新共同体、利益共同体、开源共同体（Open source communities ）、创新奖、数据仓库、维基百科与搜索引擎。（3） 现有的数据库能够涵盖多大的知识网络市场？已有的创新调查能了解公司获得知识来源的部分情况，见下表：公司知识源与后续知识网络市场的潜在联系消费者用户导向的创新共同体竞争者、合作者产品市场、劳动力市场、专家网络、创新奖供货商产品市场、劳动力市场、专家网络、创新奖雇员劳动力市场（内部或外部？）咨询专家咨询服务、劳动力市场、专家网络大学、公共研究机构科学讨论和交换、专家网络、创新奖会议、贸易出版物等专
19、家网络这表明，完全依赖数据的知识网络市场定义分类可能会遗失知识网络市场中的部分内容。（4） 进行知识网络市场分类的方法如何分类部分地依赖于潜在用户的兴趣。如对正在创新的企业来说，更关注的是如何找到它（知识网络市场）？如何操作？成本是否合算？如何进行交易？而对政策制定者来说，更关注如何激励它？是否需要规范？以及如何做？这暗示着对于潜在的分类来说有不同的角度：组织形式与动机（盈利性的与非盈利的）定价机制：公开的和不公开的。（5） 其它补充性工作知识的性质是什么？涉及知识是公开的还是专有的？知识的专业性到何种程度？是否仅仅能被专家掌握，还是能为大众所理解。关系的性质？涉及交易关系。产品市场特征，如在
20、知识网络市场内部交易还是跨知识网络市场交易。涉及定价机制、战略和法律门槛等。（6） 几种尺度的综合运用下面列出的是从定价机制与行为者动机两个角度分类：注：1. 这个表能比较容易判断出不同的知识网络市场的激励机制和定价机制之间的结构关系。2. 不过左上角一栏容易产生争议（寻求利润）。3. 有些栏目内容，如专家咨询、开源共同体、维基百科等能够同时为寻求利润和非盈利的当事人运用。该项目准备继续作两件事：（1）通过对选定的国家案例测试不同分类方式的解释力；（2）通过定性研究和整理数据和分析资料，为未来研究提供思路。（三）知识的地理空间分布问题1. 知识领地概念巴黎南基大学（University Par
21、is-Sud）的Ahmed Bounfour在题为“知识领地，开放创新和共同资产问题（Knowledge territories, Open innovation and the Joint assets issue）”的发言中，对知识的地理空间特性进行了分析。他认为，知识领地可以作为价值创造和活动的核心概念。它可以描绘出在不同参与者之间知识流的地理空间分布特征。不过，虽然这个类似“伞形概念”的理念虽然可以整合不同参与者的各种（知识）空间分布观念，但是仍然不够清晰。如最初的知识城市和知识地区概念。知识版图（或领地）超越了以往的理念，旨在囊括各种分类：如传统的公司，犹太人掌握的知识（knowle
22、dge Diasporas,），有创造性的环境，知识市场和网络（KNMs），虚拟世界，以及社会媒体等。这个理念试图把握住知识流形成及在不同的空间中传播的条件（超越地理空间或虚拟世界，或者两者同时超过）。“知识领地（版图）是价值创造和活动的核心理念”的假设要对以前提出的所有概念进行严谨审视：从知识经济的概念一直到子层级的概念，如知识城市、知识地区，以及伴生的概念，如生命实验室（living labs）。基于这些严谨的分析，能够厘清“知识领地”这个综合性概念的内涵，并设计出政策工具来满足不同层次的决策需要。下图是“知识领地”作为价值创造和活动的核心理念示意图：在这个图中，知识领地把一个国家全部社会
23、结构都包括在内，以马来西亚为例，包括区域、城市、公司和市场四个层级的自然社区。其中，马来西亚最有活力群体的代表城市则是由三种新兴社区组成：有机型社区（Organic Communities）、准有机型社区（Quasi-Organic Communities）以及强制型社区（Constrained Communities）。（注：有机社区是指人们能够自然相处）2. 后续研究项目（1） 面向2020的企业模型信息系统开发（ISD?）国际研究计划是一个由CIGREF Foundation资助的项目。该项目的第一阶段研究内容如下表： WP1: 商业模型（两个项目）南加州大学UniFoBM提出一个与数字
24、空间演进一致的的商业模型，涉及消费者、互补者（如英特尔公司与微软之间的关系）、竞争者和共同体韩国汉阳大学SMC通过智能电话进行组织协调 WP6: 工作组织、人力资源和集体智慧（四个项目）波尔多商学院ORISCO商业交易的组织和信息系统的配置的开发与应用：跨国公司例子电信商学院PMY企业终端形象识别系统（SI）项目的第Y代管理实践蒙彼利埃第二大学USE.ORG利用集体智慧工具：分析了组织结构的作用特鲁瓦理工大学METEPE在评估的基础上定义技术创新的新方法，探讨专业活动新方法 WP9: 新兴实践（一个项目）巴黎第九大学MLA信息系统的新实践：一个多层次的视角 WP13: 待定项目（3个项目）巴黎
25、西南泰尔大学FirmTIC信息系统对涉农企业单位绩效的贡献：六个案例研究巴黎第九大学和IMRI- M实验室诺曼底管理学院Web2.0对组织的影响HEC-MinesCV & SI企业终端形象识别系统（SI）的协同产值ISD项目的第二阶段准备研究的内容包括：检测基于计算机媒介的通讯导致“隐私结束”的假说：一种基于代理人的建模方法（THEOP），格林威治大学/ EHESS对新的信息系统伦理问题的鉴定与治理（IDEGOV），德蒙福特大学学习型社区（社团）的创新（ILC），亚琛大学信息技术如何影响知识生态学，及采用开放式创新：跨国研究（知识生态学和采用开放式创新），国立中山大学分布式协作和开放式创新的兴
26、起：提出一种新的实验方法（CODI），伦敦商学院和哈佛商学院国际知识市场的影响（IKME），阳狮集团与蒙彼利埃商学院合作其它正在进行的项目还有： 欧洲开放式创新的持续调查，巴黎南基大学与齐柏林大学调查内容涉及：产业结构、目标、发起者、战略、经营模式、绩效评估、开放创新活动、社会媒介、RD结构、激进式创新、企业文化。（四）网上知识市场 伦敦商学院的Gary Dushnitzky在题为“在线知识市场（Online Markets for Knowledge）”的发言中提出，网上和网下知识市场的实体和知识内涵不一样：网下市场如书店和商店提供包罗万象的知识，而网上市场则是针对特定人群。见下图：知识交易
27、地点的经济学特点是：网上（在线）的情况下，可以在寻求搜索成本、反向选择和收费之间进行互动，见下图。网上交易场所的特点为：是双边的，能够进行强制的质量检查，能够进行词汇和全文检索，至少能够得到30个市场信息。如下图：目前存在两个新兴的在线知识市场：风险投资市场和知识产权市场。这两种在线市场同时存在的好处是：便于寻找和交换知识。主要的知识产权市场网站对风险投资市场是开放的。 主要的风险投资市场网站关注特定的知识产权部门。这两个市场的区别在于：考虑使用专门的媒介。往往依赖一个渠道（端口）。在线网络市场的知识产权制度能够天然地区分知识产权市场和风险投资市场。关于反向（不利）选择问题。下表显示的这种网上
28、市场的反向（不利）选择的原因和解决办法。表中显示，存在反向选择主要是由于市场容易进入和存在（潜在的）匿名参与者。市场为了解决这个问题有两种缓解措施：随时支付（67）。公开资料规定（23%）。存在反向选择（替代选择）的结果是，能使受益最大化：买方可以通过在线搜索精确地计算出最大的收益。在这种模式（设置）中，买方要比卖方花更多的现金。随时支付至少对所有的买方申请都是平等的。对卖方的反向选择是：强迫卖方继续支付而不是只要买方支付可以缓解替代选择。得到统计支持。从下表显示的统计调查结果：83%的买方赞成不收会员费，70%的卖方赞成收取会员费。对知识产权信息披露的结果有几种判断： 由于相关法规编纂增加了
29、模仿的风险（Water,1987） 预先排除了模仿知识产权（Teese 1986,Cobenetal 2001）。无论是知识产权市场还是风险投资市场调查都认为不应请求公开知识产权信息的占多数，占被调查者的77%。见下表：对于公开请求的做法更适用于知识产权市场非常健全，且所有的参与者都是平等的情况。本观点未能获得统计数据支持。结论： eBAY是否有利于发明？在线市场对于传统产品（实体）市场有革命性的冲击，但是对于eBAY是否有利于发明没有找到类似证明。典型事实 在线市场存在能缓解反向选择的机制得到证明：披露请求资料无论是对发明人还是企业家都提出随时支付要求。 对知识产权制度的敏感性没有证据披露请
30、求资料的统计调查在风险投资市场和知识产权市场没有差别。需要进一步研究的问题是：在线市场的理念是否能够扩展技术应用版图？从卖方的角度统计调查结果如下图：图中是用各种角度进行每项发明应用情况的分析，最终结论是没有影响多样性。每个发明的应用平均值为2.26，中位数为1。下一步的研究准备集中在：（1） 作出分析图便于对不同层次的参与方，如资本和成果应用，进行交叉分析。集中分析动力机制，关于产业方面（如技术与应用的匹配问题）地理因素（法律区域、语音障碍）（）如何发现和交换价值发现新的技术/应用匹配例子。确认驱动价值创造的要素。包括要素的性质、影响的扩大等等。（五）知识流的空间形态分析Groeningen
31、大学的Philip McCann在题为“知识流的空间尺度：对创新政策的启示（The spatial dimension of knowledge flows: Implications for innovation policy）”发言中提出：创新一般有以下特点：（1）新颖性；（2）改进性；（3）减少不确定性（通过建立垄断地位）。根据OECD的奥斯陆手册（Oslo Manual）,创新的类型分为：（1）产品创新；（2）工艺（过程）创新；（3）根本性（radical）创新新型产品进入市场。他将创新系统分为四类：行业（sectoral）创新系统（SIS）、技术创新系统（TIS）、国家创新系统（NI
32、S）、区域创新系统（GIS）。但哪一种创新系统占支配地位取决于传统产业结构、组织和地理结构。由地理因素形成的创新活动也被称为产业集聚。学者们将产业集聚的好处总结为：专业化、多样性、双向透明和竞争、培育性、生命周期（产品配套）、社会资本及共享目标和价值、创造性。下表显示了产业集群的交易成本比较：特征纯（产业）集群产业集合体社会网络企业规模偏小有些公司很大各种类型关系性质不可确定的、分散的、不稳定的经常交易可确定的、稳定的频繁交易信任、忠诚、共同游说共同创业、非机会性的成员开放封闭部分开放加入集群部分收费、当地需要内部投资、当地需要靠历史和经验形成的、本地需要但并不充分空间产出无法评估对此无效部分
33、租赁资本典型产业城市经济的组成部分钢铁或化学产品联合体新产业区分析方法纯集群模式本地化生产理论、投入产出分析社会网络理论（Oranovetter）空间模型城市非城市的局地或区域非城市化的局地或区域图中显示出，纯集群总体上是一个分散结构，且主要为城市经济的补充。从知识流动的特征看，上述三者的差别也很明显，见下表：特征纯（产业）集群产业集合体社会网络新网络老网络技术知识性质模仿性的、外在的动态性的综合的、系统的、程序化的、研发密集的心照不宣、新的、共有的、非系统化、拼合的（sticky）和有漏洞的混合的、成熟的、增量的通过信息交流传播特殊的，基于非转让的经验通过聚会网络传播通过地方性网络传播技术轨
34、迹过程（工艺）和问题导向的综合产品和节约成本导向的新产品扩散导向的过程和消费者驱动导向的动机随机的战略性的混合型的混合型的创新源从外部引入公司从内部到公司混合的从外部到公司创新回报专署性低，通过完美化和垄断竞争实现高，通过建立新的专属知识以及寡头竞争实现混合的，通过建立公共和私有的新知识实现低，通过合作与竞争实现技术机会中等低非常高、不确定低积累性低高低高对知识的溢出效应分析的表明： 内向的知识溢出受益更多 外向的知识溢出遇到不确定的成本或其它问题 知识溢出结果取决于当事者或机构之间的信任度 社会资本能够形成共同利益和目标 利益相关者能够形成网络化的组织和代理机构对创新和区域政策制定者来说，为
35、了符合精细化专业分工和欧盟凝聚力政策要求，应注重：内生的。专业技术分工多样性。相互联系。有助于促进区域内部和外部的知识交流，摆脱“克鲁格曼聚合阴影效应”。二、知识产权（一）知识产权货币化的演变美国知识产权交易国际公司（IPXI）的Gerard Pannekoek在题为“知识产权货币化的自然演进：从图纸到商品（The Natural Progression of IP Monetization: From Elephant to Commodity）”的发言中阐述了知识产权商品化的发展过程。他提出，知识产权的商品化有一个从知识技术（IT）到知识产权（IP）再到知识资产（IA）的过程。这个过程分五
36、阶段完成：（1） 知识产权以交易破坏者（IP as a Deal-Breaker）的身份出现。其特点是事后处理对象和采用并购形式。如英国罗罗公司（Rolls-Royce）。（2） 知识产权作为交易人（ IP as a Deal-Maker）的身份出线。其特点是事前处理和汇集了很多知识产权服务提供商。（3） 知识产权以拍卖对象（IP as Auctioned Items）的角色出现。其特点是市场的外部性（与之相反的是网络的外部性）。（4） 知识产权以资产代理（IP as Brokered Assets）的角色出现。其特点是双边接触和部分透明度。（5） 知识产权以制定标准（ IP as a Sta
37、ndard-Setting Instrument）的身份出现。其特点是用许可证的方式来保证市场份额。这种演变的核心目标是使知识产权市场变得更有效和更透明。见下表：知识产权市场存在的问题知识产权交易对策结果不充分和不完全的市场信息详细的内容说明书、公布定价机制、消费数据报告、投标和询价透明度实现更精确的知识产权资产管理和研发决策专制的单方的决定知识产权价格以市场为基础的定价机制可反映技术的价值和增强买方信心价值发现保证公平合理的定价缺乏标准，包括交易过程、合同条款和价格机制向所有市场参与者提供标准化的许可证贸易权证公平竞争环境能够促进技术转移和创新双边许可证交易带来的时间和交易成本的低效率有市场
38、解决方案的中央市场模式，如标准化的合同、外部审计、可供选择的争端解决方案高效提供方便的进入方式、流动资产和增加转让交易额为了方便进行知识产权交易，IPXI公司特地设计了一种“单位许可证权利合同（Unit License Right (ULR) Contract）”。见下图：这种合同的特征为：（1）法律方面的特征：非独占的、非歧视性的、标准化的和商品化的、可消费的。（2）金融/经济方面的特征：市场定价的、可实现价值发现的、具有资产的潜在属性、能发掘供给和需求。单位许可证（ULR）的许可方和持证方的利益分别是：许可方的利益持证方的利益可将专利组合有效货币化用市场价格高效地获得单位许可证（ULR）显
39、著减少了法律成本按照标准的许可证合同避免了强制交叉许可在未来不需要时能再次出售不用的单位许可合同（ULR）外部（包）市场为所有未来的许可证提供了公平交易的场所外部审计当许可证持有人提出要求时，IPXI有一个解决调查的正规机制像许可证持有人定期汇报许可证使用情况选举出的委员会审查和定期出版评估报告，以提升（许可证）品质组合和合理定价灵活的（许可证）权力结构免除承诺下图列出了单位许可证的利益分配格局：从图中可以看出，IPXI公司获得许可证交易的20%利润，另外成员单位还要交注册费和会员费。整个交易过程如下图：这个过程分为提交、接收、管理、出售和审计五个环节，每个环节还涉不同步骤。全部过程分为十五步
40、。下表是ULR交易方式与其它知识产权货币化方式的比较：表中显示，假如有一亿美元知识产权货币潜在价值，ULR方式在市场渗透、折扣费、前置费用、经纪费、净值前的支出比其它方式有优势，最终实现价值为7700万元。而其它方式可实现价值多的约4000万元，少的约2000万元。归纳起来，ULR模式的优点如下：（1） 实现高效和透明的技术转移。（2） 实现对研发和无形资产精确管理决策。（3） 为中小企业提供了公平合理的技术进入门槛。（4） 为大学和研究机构提出了可替代性的方案。（5） 实现公平交易。（二）知识产权趋势分析新工具欧莱雅的许可证和商业开发主管Frdric Caillaud在题为“许可证知识产权的
41、趋势与挑战：透明范式（Licensing IP - Trends and Challenges: The Transparency Paradigm）”的发言中介绍了一种判断专利发展趋势的工具。这种创新空间导航工具说起来并不复杂，原理很简单，就是把专利分成A、B、C、D、E五级，然后把这五级专利联成等高线。如下图：根据这种做法可以得出以下图形：图中显示，电话和照相机专利申请的数量最多，而喷墨打印机墨水专利最少。这张图展示的是医学应用专利集中在右上角，左上角集中的是基因治疗专利，左下面是转基因动物专利。这种分类信息可以通过点击相应区域的点（像谷歌地图软件一样）得出相应的部门、领域、公司、系统、研
42、究者各级信息，如下图：这种工具主要用于以下情况： 趋势判断。 对竞争者和新进入者的研发战略进行分析。 可选择更多目标和更有效的合作者。 探测潜在的专利持有人和防伪造公司的信息。 确定创新的突破点。 进行专利文档管理。由于可以有很多因素对专利质量产生影响，如下表所列的：独立权利要求人数量、从属权利要求人数量、独立权利要求的平均（时间）长度、最短的独立权利要求、权利要求的类型、专利的主要分类和次级分类、专利悬而未决的时间、先有技术涉及的范围和具体内容、相关的最早的优先资料、前向引用率、文档历史详细程度、相关专利的数量等，浩若烟海，故这种导航工具对企业和专利经纪人来说这都是一种很好的自动分类工具。不
43、足之处是，制作这种分析图表需要投入一定的人力、物力，以及总体而言这还是一种宏观的分析工具或趋势分析工具。（三）“无形资产”项目研究进展介绍OECD科技产业理事会的Alistair Nolan在题为“新的增长源泉无形资产（New Sources of Growth Intangible Assets）”发言中认为：无形资产（intangible assets）是指“不具有实物和货币形态，但具有产生未来收益的权利（Lev, 2001）”。近期的分析主要集中在三种形式的无形资产：（1）计算机化的信息，如数据库、数据。（2）创新产生的产权，如专利、版权、商标、设计等。（3）经济能力（Economic
44、competencies），如品牌资产、公司特定人力资本、商业网络、机构专有知识（know-how）等能够提升企业效率的因素）。Nakamura(2001)、Corrado、 Hulten and Sichel(2005)等人的研究试图对（无形）资产的商业投入进行量化，并将这种不断增长的支出放在会计帐户中，把它们作为一种投资而不是作为对中间产品的投入。（以往的国民帐户都是将对无形资产的投入作为中间产品投入，而不是作为资本）目前研究的进展如下表：资产类型在国民账户中状态计算机化的信息，如数据库、数据软件已经实现资本化创新产权，如专利、版权、商标、设计研发、矿产勘查、原创的娱乐、文学和艺术正在被资
45、本化经济竞争力（Economic competencies），如品牌资产、公司特定人力资本、商业网络、机构专有知识尚未被资本化（capitalised）研究表明，发达经济体更加注重将投入集中到无形资产，见下图：上图是美国的非农产业对有形资产和无形资产投入的1947-2007年度比较，从中可以看出对无形资产的投入呈上升趋势。对无形资产投入增加的原因有：OECD国家的教育程度不断提升。产品的知识密集度提高。如汽车中的控制软件成为关键（雪弗莱Volt有1000万行代码）。伴随全球化和反常规化，由创新驱动的竞争优势不断增加，反过来推动了对无形资产的投入，且不仅是对R&D的投入。如iPhone创造的价值中只有25%与专利有关（Korkeamaki and Takalo (2010）。价值链的分割以及许多产业不断增长的复杂性，提高了无形增产特别是组织资产的重要性。如沃马特（Wal-Mart）实行全计算机化的供应链。信息通讯技术自动增加了公司的无形资产。如在99%的时间内，其他网上书商的价格都比亚马孙（Amazon）的便宜，但是顾客依据信誉依然购买后者的书。服务产业的发展。这些行业本身大量依赖无形资产。下图是2006年无形资产投入的国别比较：