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1、-业主搞好招标工作的策略和技巧-第 10 页业主搞好招标工作的策略和技巧收藏此信息打印该信息添加：未知来源：未知建筑产业作为推动我国经济发展的四大支柱性产业之一，已经有许多人从施工企业（也就是承包商）的角度出发，研究并发表了不少有关如何参与投标竞争，使承包商取得更有利的合同地位，赢得更多利润的报刊文章和书籍。但是，站在建设单位（也就是业主）的立场，就如何处理好建筑工程招标发包工作中的具体问题，以及需要采取的策略和方法的相关文章还不多见。笔者根据多年从事造价咨询工作的经历，结合编审预结算、标底和评标工作实践，就如何编制招标文件、评审投标报价、选择施工单位（承包商）、签订有利于业主的施工合同等问题
2、，发表一点拙见。希望能够起到抛砖引玉的作用，为广大建设单位（业主）做一些有益的工作。现阶段我国建筑市场的状况是供大于求，所谓供，主要是施工企业（承包商），其它还有勘察设计单位、材料设备供应商等等；求就是建设项目的投资者（也称为建设单位或业主）。除了某些特殊的工程项目外，基本上是一个买方市场。也就是说，业主可以有很大的选择余地，在项目实施过程中占据比较有利的地位。但是，业主有一个很大的不利因素，对于建筑市场的了解远远不如施工企业（承包商）全面、详细，也就是所谓的信息不对称。当然，这可以通过聘请专业人员，或者委托专业咨询、监理机构等方法来弥补。而施工企业（承包商）正是要凭借自己的专业优势，利用自己
3、掌握的技术和信息，与业主周旋较量，努力为自己争取最有利的合同地位和最大的利润。根据我国现阶段建筑市场的特点，本文仅讨论建设项目施工阶段发包的有关问题和对策。根据中华人民共和国招标投标法和建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法等有关法规的规定，以及业主的根本利益，绝大多数工程项目都要实行招标发包。它是业主选择承包商的最佳方式之一。招标分为公开招标和邀请招标。此外，还有邀请议标，但是这不属于法定的招标行为。招标工作的主要程序为：发布招标公告（或邀请）编制招标文件组织现场踏勘和答疑开标评标选择中标人签订施工承包合同招标发包工作要按照中华人民共和国招标投标法、七部委联合颁发的评标委员会和
4、评标办法暂行规定和建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法，以及各省、市、地的有关法规执行。笔者想就其中的某些具体问题逐一论述。一、发布招标公告：业主可以通过公众传媒，如报纸、专业期刊、信息网络等向不特定的施工承包商发布工程招标信息。如果是邀请招标，则向经过选择的承包商发出投标邀请信，要注意不得少于三家。业主应该根据项目的施工技术要求和难度，以及自身的情况确定对投标人的资质要求，不宜提出过高的要求，以免限制那些中小承包商投标，造成报价抬高。在选择投标单位时，可以考虑那些目前在建项目不多，施工任务不饱满的承包商，以及初次进入本地、急于开拓新的建筑市场、树立企业形象的承包商。这样，降低
5、投标报价的可能性会大一些。但是要特别注意考察他们的履约能力和保证措施，并且在承包合同中安排相应的担保条款。二、编制招标文件：招标文件一般包括工程情况综合说明、招标范围和要求、设计文件和图纸、主要合同条款、评标办法等主要内容。除了常规内容，业主在编制招标文件时应该重点考虑确定和解决以下几个方面的问题。（一）、发包形式：业主首先要考虑是与一个承包商签订总的施工承包合同，还是将部分专业工程划出，分别与各个专业承包商签订合同。如果一个投资项目很大，其中有许多复杂的专业项目，而自己的专业管理能力又不够强，则应该考虑选择总承包的形式。这样做，可能会使总投资难以压下来，但是可以避免各专业之间协调配合不当，造
6、成返工浪费，工期延误等风险。反之，若专业不多，且多为常规项目，则可以考虑由业主直接与各专业承包商签订分包合同。这样有利于业主控制总投资。也还可以考虑以补偿给主要承包商一笔管理费的形式，将协调配合的责任转移给主要承包商。业主在需要对大型工程项目划分标段时要注意，标段划分不宜太小，这样会增加业主的管理成本。标段大小应与承包商大小成正相关的关系。（二）、合同价格形式：业主其次要考虑承包价格的确定方式，根据招标工程的特点，一般常采用固定合同总价、固定合同单价、可调合同价等三种价格形式。一般来说，如果项目的施工周期不太长，施工图纸详细齐全，预计可能出现的设计变更比较少，可以选择固定合同总价的形式，这样业
7、主能够尽早地控制投资。此时要特别注意控制不可预见费的确定和使用。如果项目的设计深度不够，工程量可能会有比较大的出入，预计会出现许多设计变更，就应该选择固定合同单价的形式。此时要注意如果工程量变化太大，就可能需要改变施工方法，从而引起单价比较大的变化，也就有可能需要重新调整合同单价。如果预计在项目施工周期内会出现物价，特别是建筑材料和安装设备较大幅度的涨跌，则只能采用可调合同价的形式。因为，涨幅太大，承包商将不能承受，致使其在施工过程中偷工减料，致使建筑质量低劣，使用安全得不到保证。或者拖延工期，使建设项目不能如期建成投入使用，以此来迫使业主追加合同价款；跌幅太大，承包商将获得太多的超额利润，业
8、主不愿意接受。此时，也可以采用固定合同价加调价指数的形式。（三）、保函或保证金的应用：保函或保证金是为了保证投标人能够认真投标和忠实履行合同而设置的保证措施，业主应该很好地加以利用。比较常用的有投标保函（或保证金）、履约保函（或保证金）、质量担保保函（或保证金）、材料设备供应保函（或保证金）等。业主要注意它们的使用时段和前后衔接呼应关系。当然，根据有关规定，承包商也有权利要求业主提供相应的工程款支付担保。由于现时建筑市场的管理还不够规范和完善，设置一定数额的投标保证金，可以起到限制某些同时以几家承包商公司名义来参加投标的包工头，以防止串标；也可以减少承包商投标的盲目性和随意性，使其不能随便反悔
9、，从而保障招投标工作的连续性和严肃性。但是，业主也要注意，大量的或者高额的保函或保证金的使用，将会提高承包商的投标门槛，对承包商造成很大的资金压力，从而限制了许多中小承包商的投标，也就有可能抬高发包的价格。因此，业主应当根据工程项目的性质，例如是否超高、超大型建筑，工期要求紧迫，大量采用新技术、新工艺、新材料，自身的资金情况等因素，确定如何设置各种保函或保证金。还要注意，保函或保证金一般可以相互替代，但严格地说，两者的性质是完全不同的。保函是由担保银行应承包商的要求对业主出具的付款保证书，当在施工合同实施过程中出现合同约定的损害情况时，担保银行根据业主的请求，无条件地把合同规定的资金打入业主的
10、银行帐户。在此之前是没有资金往来的；保证金则是由承包商将业主规定的资金打入业主指定的银行帐户，当在施工合同实施过程中出现合同约定的损害情况时，业主即可扣除相应的保证金。（四）、选择报价形式：在我国现阶段较常采用两种报价形式，既工程量清单报价和施工图报价。1.工程量清单报价：由业主提供发包工程的全部工程量清单，并明确报价口径，由承包商根据自身实力、市场条件和竞争对手的情况等因素，确定各个施工项目的子项报价，计算各种其它费用，最终形成投标报价。这种报价形式是国际通用的模式，适合采用国际通用的菲迪克（FIDIC）合同条件，适宜与国际接轨。特别是在我国加入世贸组织（WTO）后，将会越来越多地采用这种报
11、价形式。采用这种报价形式，可以节约招标时间，便于业主在评标时分析比较各投标报价之间的差异。同时也节约了承包商的投标成本。对于那些项目投资巨大、建设周期长、管理难度大、施工图纸设计深度不够而业主又希望能够尽早开工的项目特别适用。要注意，采用这种报价形式，也一定要向承包商提供施工图纸。这样承包商才能够编制出有针对性的施工组织设计和技术方案，同时避免出现对工程量清单某些子项理解上的歧义，从而造成子项报价偏低或偏高，或对施工项目的技术难度估计不足。在涉外建设项目中采用这种报价形式，业主一定要在招标文件中明确规定工程量计算规则，也就是说要有统一的分项工程项目划分、统一的计量单位、统一的工程量计算规则。因
12、为，同一个工程，依据不同的工程量计算规则，不仅工程量可能会有很大差距，而且所包含的工作内容也会有很大不同。例如，按照我国建设部颁布的全国统一建筑工程预算工程量计算规则，计算混凝土结构工程中的钢筋工程量，要包括接头搭接和加工损耗部分的重量，而国际上许多国家的计算规则是把这部分重量的有关费用计算在单价中的。2.施工图报价：业主提供发包工程的设计文件和施工图纸等资料，并在招标文件中给出明确的施工范围和报价口径，由投标人自行计算全部施工项目的工程量，确定单价，综合考虑各种可能出现的情况，计算出全部费用，形成投标报价。这种报价形式，以往应用得较多。适用于那些设计图纸完整，业主希望实行预算包干的工程，结算
13、时只需对设计修改、变更部分进行调整。为了防止投标人串标、哄抬标价，以及便于评标时分析标函，提高评审标书的质量，节约评审时间，业主也可以自行或者委托有资质的中介机构编制一份标底。但是要特别注意，标底仅仅是起参考的作用，而不是所谓的拟建工程的预期价格（当然，对于国有投资项目而言，中标价与标底价的差值也可以认为是节约的投资）。因为标底是根据施工图纸、定额或单估表、费用定额、调价指数、材料的市场信息价等文件资料编制而成的。最多只能说是反映了社会平均的价格水平，并不能代表那些优秀的施工企业的真实价格水平。而且，由于市场竞争的激烈和价格采集手段及时间等的限制，材料的市场信息价与施工企业采购材料的实际成交价
14、往往会有很大的差距（有时可能会达到1030%）。此外，由于技术和时间等条件的限制，编标人员在编制标底时对技术措施费（例如基坑维护、特殊地质条件下的基础处理等）、以及其他相关费用的考虑往往是很不够的。但是一般来说，剔除技术措施费等因素，高于标底的报价是没有竞争力的。业主在编制标底的过程中还可以发现设计图纸中的某些失误和缺陷，并通过补充招标答疑的形式来弥补和纠正。但要注意一定要采用书面形式，并在投标截止日期十五天之前发给所有投标人。无论采用那一种报价形式，都应特别注意，由于我国的有关法规规定，不得在设计文件中指定材料和设备的生产经营单位。因此，业主在招标文件中一定要规定投标人必须详细填写材料（设备
15、）明细汇总表。只有这样，业主才能有效地控制材料（设备）的价格和质量。这是因为，同样的施工项目，采用不同的材料，其价格可以有很大差异，而且对今后的使用也会有很大影响。例如，墙面刷乳胶漆，不同品牌乳胶漆的市场价格从每公斤十几元到上百元不等，粉刷效果当然也就不同。填写材料（设备）明细汇总表时，应该要求投标人详细列出所采用的材料（设备）的名称、品牌、规格型号、生产厂家（或供应商、产地）、质量等级、数量、单价及合价，并分专业汇总，以便于评标时对比分析。业主也可以根据工程项目的使用要求和自身的资金实力，按照价值工程的理论，全面考虑寿命周期成本，在招标文件中自行确定主要材料和设备的品牌、规格型号和质量等级。
16、一个工程项目的寿命周期成本可以分为前期的建设成本和后期的使用成本。例如在外墙隔热材料、屋面防水材料、水电、空调、消防材料和设备等方面，可以采用优质的材料和设备。这样做，虽然会使建设成本有所上升，但是可以大量节约今后使用、维护、检修和更换的费用和时间，延长使用周期，从而大大降低使用成本和总的寿命周期成本。（五）、材料设备的采购供应：一般来说，除了业主擅长的专业范围内的材料和设备，或者为了保证某些材料和设备的质量或使用效果，可以由业主提供部分材料设备。其它材料设备均应由承包商自行采购供应。因为在大多数情况下，业主不可能得到比承包商更低的价格，还不如把这部分利润留给承包商。这样还可以减少采购、卸货、
17、交接、仓储等麻烦，更可以防止材料的超定额含量浪费问题。避免出现想节约反而浪费的情况发生。业主可以通过在合同中设置约束性条款，如材料设备的采购需经业主方认可质量和价格，要有合格证、质保书等要求，以此来对承包商使用的材料设备进行控制。（六）、对质量、工期的要求和奖罚：业主应该根据项目的使用要求合理确定施工质量等级和施工工期，不必提出过高的要求，如国家级、省级或市级的各项质量奖杯，以免增加造价，造成浪费。况且，省级的，尤其是国家鲁班奖能够摊到本地区的比例是极低的，即使质量达到要求也不一定能够得到，还要受到设计、规模、用途、名额等其他条件的限制。而且，根据有关经验数据测算，建筑产品从合格到优良，其人工
18、和材料的消耗要使成本增加35%左右。同样，大量缩短正常的施工工期相应也会增加施工成本，并可能对施工质量有较大影响。在某些情况上，建筑施工提前完成，反而会有碍设备安装的施工。业主要在合同中根据确定的质量等级和工期要求，设置相应的惩罚（或奖励）条款，用以约束承包商。（七）、工程保险：在我国现阶段，只有少数涉外工程、桥梁、堤防工程和海岸海上工程等实施了工程保险。但是，按照国际惯例，为了回避施工过程中可能出现的各种风险，各国均实行了工程强制保险。相信这将是我国建筑施工业今后的一个发展趋势，是施工承包商、财产保险公司、投资人和造价咨询机构等行业需要认真探讨和研究的一个重大课题。工程保险较常用的有建筑工程
19、一切险、安装工程一切险、第三者责任险（可作为附加条款）等多种。从业主方面来说，它对施工工地范围内的建筑、材料设备，其它财产等提供因气候、地质因素造成的自然灾害、意外事故、人为过失而遭受损失的赔偿。同时也大大降低了承包商的风险。按照国外比较普遍的做法，是由承包商作为投保人来为工程项目进行投保。这是因为相对于业主，承包商具有更多的风险管理责任和义务，同时也有较多的有利条件。业主应该分析工程项目的风险情况，考虑是否要求承包商投保。此时要注意，在承包商计算保险金额时，应该要求其把业主提供的材料设备，以及业主指定分包工程的金额包括在总的保险金额之内。因为承包商往往会因疏忽或是为了降低保费而丢掉这一部分金
20、额。有些国家还强制要求承包商在工程竣工验收之前，投保十年责任险。因为建筑工程使用周期长，施工中的许多缺陷和隐患不一定都能够在保修期内暴露出来。而在使用后期发生损坏时，承包商可能无力赔偿或已经倒闭。此时，就要由保险公司来保障业主的经济利益。（八）、其它费用和问题：为了控制造价，减少在施工过程中，以及竣工结算时发生额外的费用和索赔，业主要在招标文件中明确要求投标人应通过设计文件、施工图纸、现场踏勘，以及对周围环境的自行调查等资料，充分了解可能发生的所有情况和一切费用，包括市政、市容、环保、交通、治安、绿化、消防、土方外运，以及水文、地质、气候、地下障碍物清除等各种影响因素和费用，分项各单列报价，并
21、汇入总报价。业主还应该要求投标人对由业主提供的材料设备的装卸保管费、以及另行分包工程的配合管理费等进行报价。对于其它未列入报价的费用项目，则应视为已包含在总报价之中，不得再另行计取。对于有关工程质量、工期、费用结算办法等等主要的合同条款一定要列在招标文件中，中标后再谈容易引起争议和反复。另外，业主在招标文件中确定的投标有效期要留有一定的余量，以免因为意外事件延期而给招标工作造成被动。在招标文件中对评标办法不宜公开全部细节，以免投标人有针对性地投其所好，提供虚假的资料，从而误导评标。业主在确定投标人数量时要注意，人数不宜少于五家。太少，就可能竞争性不足，找不到最佳承包商；也容易发生由于投标人的疏
22、忽而出现意外情况导致废标，造成本次招标工作失败。当然，如果投标人太多，则会大大增加招标和评标工作量。工程项目管理过程中施工索赔的起因与索赔技巧来源：中国论文下载中心10-06-0810:14:00作者：刘庭编辑：studa203工程索赔的技巧与对策3.1认真分析合同条款,及时捕捉索赔机会索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后,应及时、谨慎地与发包方签订施工合同。合同内容应尽可能的考虑周详,措词严谨,权利和义务明确,做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法,为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件
23、,熟练掌握合同条款,特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时,要与有关条款逐句逐字相对照,为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款,不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等,对这些条款的论述,要吃透精神,以便及时发现索赔条件,抓住补偿机会。3.2施工过程中加强合同管理,积累真实有效的索赔证据,注意日常索赔资料的收集工作索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可,必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况,并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款,并证明此款合
24、理、合法,索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度,必然会引起业主的强烈不满,不仅索赔更加困难,而且还会影响承包商的声誉。因此,在每项工程开始施工时,就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料,及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确,也方便在出现索赔问题时按需摘取。坚决避免现场变更记录久拖不记或记录不全,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动。建设单位或监理单位
25、的临时决定、口头交待、会议研究、往来信件等应及时收集整理成文字资料。必要时可对施工过程照相或摄像作为资料。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等,应要求工期顺延,并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加,材料损耗增大,或工期延长,也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。3.3据理力争、依法索赔,索赔应做到有理有据索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中,索赔报告的质量和水平,直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料,它涉及到双方的利益和荣誉,
26、是双方矛盾容易激化的敏感点,应尽量避免采用抱怨或夸张的词语,让业主产生反感情绪,使索赔工作变得复杂化。索赔计算方法和款额应实事求是,在进行索赔时,必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据,索赔理由就很难成立;如果没有充足的证据,索赔就不能成功。索赔时,要以理服人,心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要价,造成业主的逆反心理,影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目,必要时可向合同法专家或权威人士咨询,以保证索赔成功。做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策,如建筑法、合同法等。二是熟练掌握并灵活运用预算定额,了解
27、定额的测算方法,熟悉定额的内容,具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。3.4充分把握好索赔的时效性,准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔施工过程中有的索赔请求争议不大,会得到发包方认可。但有的请求,特别是数额较大的索赔请求,发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内,未予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;”的索赔条款,承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备,选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。3.5着眼于重大索赔对已经出现的干扰事件或对方违约行为的
28、索赔,一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件,不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁,容易引起对方的反感。但承包商对这些“小事”又不能不问,应作相应的处理,告诉业主,出于友好合作的诚意,放弃这些索赔要求,有时又可作为索赔谈判中让步的余地。在国际工程中,有些承包商常常斤斤计较,寸利必得。特别在工程刚开始时,让对方感到他很精干,而且不容易作让步,利益不能受到侵犯,这样从心理上战胜对方。这实质上是索赔的处理策略,不是基本方针。3.6注意灵活性在具体的索赔处理过程中要有灵活性,讲究策略,要准备并能够作让步,力求使索赔的解决双方都满意,皆大欢喜。承包商的索赔要求能够获得业主的认可,而业主又对承包商的工程
29、和工作很满意,这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾,但有时也能够统一。在实际索赔解决中,对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方,表现出对索赔有很高的期望,而将真实情况隐蔽着,这是常用的一种策略。“步步为营”是双方都常用的攻守策略,尽可能多地取得利益,又是双方的共同愿望,所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中,让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致,在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常,索赔的最终解决双方都必须作让步,才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一,也是索赔处理的重要方法。对承包商来说,让步
30、的余地越大,越有主动权。3.7努力掌握索赔谈判艺术,培养一支高素质的索赔队伍索赔既是一门学问,又是一门艺术,必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的,必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:制定索赔计划和谈判策略,每次谈判前要做好充分准备,拟好下一轮谈判的提纲,对准备达到的目标要做到心中有数;索赔解决过程中常常会出现争执,而合理的让步是解决争执的策略之一,应做到有退有进;要想方设法说服对方接受自己的要求,避免与业主发生正面冲突,态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话,要始终保持良好的谈判气氛。4小结承揽工程项目的主要目的是获取经济收益,项目的经营管理自
31、然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说,能够成功地、合理地进行工程索赔的承包商,一定是综合经营管理水平比较高的承包商。转贴于中国论文下载中心摘要:只有既能优化内部施工,管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竟争力不断发展强大。关键词:项目管理;施工;索赔;技巧Abstract:Bothcanoptimizetheinternalconstruction,t
32、hemanagementreducestheconstructioncost,andisgoodatthecontractorwholosesusingtheprojectclaimsmethodreduction,canmakeowncompetitivepowertogrowstrongunceasingly.Keywords:projectmanagement;construction;claim;skill由于建筑行业竞争激烈,施工企业过多,而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包商为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标,致使
33、施工企业的经营风险提高,经济效益下降,降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包商在事业上的成功,很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件,作为索赔工作人员,必须具有丰富的施工管理经验,熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因,才能及时捕捉潜在的索赔机会。1引起索赔发生的起因承包商在工程施工过程中,仔细分析引起索赔事件发生的原因,是做好索赔工作的首要问题。引起索赔的原因多种多样,其中主要有以下几种情况。1.1业主的行为引起的索赔因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失;业主未按合同规定交
34、付施工场地;业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件;业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要;业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通;业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料,或者提供的数据不符合真实准确的要求;业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工;业主未及时将水准
35、点与座标控制点以书面形式交给承包商;业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审,未及时向承包商进行设计交谈;业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行;11业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备;12业主拖延承担合同规定的责任,如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误;13业主未按合同规定的时间和数量支付工程款;14业主要求赶工;15业主提前占用部分永久工程;16因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤
36、警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失;17因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用;18因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸,导致施工超耗而增加的量差损失;19因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。1.2业主代表的不当行为引起的索赔业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响;业主代表发出的指令、通知有误;业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或
37、未履行其他义务;业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预;业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。1.3设计变更或设计缺陷引起的索赔因设计漏项或变更而造成人力、物资、资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失;因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失;按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用;设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的某些材料代用,局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用;新型、特种材
38、料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。1.4合同文件的缺陷引起的索赔合同条款规定用语含糊、不够准确;合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的条款;合同条款之间存在矛盾;双方的某些条款中隐含着较大风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套。1.5施工条件与施工方法的变化引起的索赔加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用;因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用;因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用;在执行经甲方批准的施工组织设计和进度
39、计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。1.6国家政策法规的变更引起的索赔每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化;国家调整关于建设银行贷款利率的规定;国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知;国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定;国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定;在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。1.7不可抗力事件引起的索赔因自然灾害引起的损失;因社会动乱、暴乱引起的损失;因物价大幅度上涨,造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。1.8不可预见因素的发生引起的索赔因施工中发现文物、古董
40、、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。1.9分包商违约引起的索赔甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况;平行分包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。2处理工程索赔的基本原则2.1合法性原则索赔报告必须依据合同提出,并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。2.2必要性原则索赔费用应是履行合同所必需的,如果没有该费用的支出,承包商就难以合理履行合同。2.3补偿性原则索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿,但索赔方不能因此获得额外利益。2.4
41、最小化原则承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,将损失控制在最低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失部分提出索赔要求。2.5时效性原则索赔报告应采用书面形式,并在合同规定时限内提出,否则将被拒绝。国际上,索赔时效一般为28d,当事态还在继续发展时,每隔28d还要提交索赔报告一次,直到事态结束为止。2.6单件性原则索赔应遵从一事一办原则,发生一件、提出一件、处理一件,而不能采用算总账的办法,对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告,以避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准,甚至导致损失扩大化或引发出其他问题。索赔报告还应编号,由专人造册
42、管理。中当发生业主风险(征地、图纸、支付等延误)以及物价上涨承包商不得不采取索赔手段时，承包商要实事求是地就干扰事件提出索赔要求。对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般要着眼于重大、有影响的、索赔额大的事件，不要斤斤计较。承包商可以放弃的小数额索赔并作为一种让步，力求承包商的索赔要求能够获得业主的认可，而业主又对承包商的工作很满意。4结语在工程实践中，承包商与业主建立以承包工程为中心的融洽的、良好的和谐关系，不仅有利于承包商顺利完成合同规定的义务，而且在和谐的氛围中能够方便、快捷、低成本地解决合同履行过程中与业主可能发生的纠纷和争执，圆满完成项目目标。因此在工程施工承包中承包商与业主建立和谐关系有重要意义。