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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），
2、保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A7. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B8. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D
3、.股指期货的跨期套利【答案】 B9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】 B13. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.
4、【答案】 D14. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D17. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案
5、】 B18. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 市场风险限额指标主要包
6、括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A23. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 在构建
7、证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D27. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21
8、000D.40000【答案】 C31. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】 D35. 【问题】 综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B