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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B2. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 预期效用理论建立在决
2、策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D
3、.【答案】 C11. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问
4、题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C18. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B19. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（
5、 ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A20. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关
6、B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C23. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C24. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B25. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【
7、答案】 C27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确
8、的有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A33. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B36. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C