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1、行政许可事项清单序号行政许可事项名称依据实施机关对象1证券公司变更业务范围证券法第129条；证券公司监督管理条例第13条；证券公司业务范围审批暂行规定第7条、第9条、第10条、第11条、第13条；合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法第2条、第9条北京证监局北京辖区内证券公司2外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第412号）附件第393项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”；国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（国发200733号）附件2第24项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”。北京证监局辖区内已经批准设立
2、的外国证券类机构驻华代表处的母公司3期货公司变更5%以上股权审批期货交易管理条例第十九条，“期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：.（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化”期货公司监督管理办法第十九条，“期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：. 除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准”北京证监局辖区期货公司4期货公司期货投资咨询业务资格审批期货交易管理条例第十七条，“.期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及
3、国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务”期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条，“期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格”证监会公告201228号第一条 自2012年9月23日国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发201252号）发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目北京证监局辖区期货公司5基金销售机构注册证券投资基金法第五十六条、第六十六条、第九十八条。证券投资基金销售管理办法第二条、第八条、第十八条以及第十九条。北京证监局商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。