《上市公司独立董事聘任协议.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上市公司独立董事聘任协议.docx（6页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、股份独立董事聘任协议本聘任协议由以下双方于 年月一日在（地点）签订:甲方：【】股份法定代表人：【】地址：【】乙方：身份证号码：住址:根据中华人民共和国公司法、【】股份章程（以下称公司章 程）及其他相关规定，经甲方股东大会审议通过，聘任乙方为甲方第 届董 事会独立董事，乙方同意并受聘。为此，协议双方经友好协商，自愿签订本协议。第一条：聘任条件乙方受聘为独立董事应当符合以下法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和业务规那么有关独立董事任职资格、条件和要求的规定:（-）公司法关于董事任职资格的规定；（二）公务员法关于公务员兼任职务的规定（如适用）；（三）关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于独
2、立董事任职 资格、条件和要求的规定；（四）证券交易所业务规那么、细那么、指引、方法、通知等关于董事、独立董 事任职资格、条件和要求的规定；（五）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任 职资格、条件和要求的规定。乙方具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必 需的工作经验。第二条：聘任期限乙方在甲方担任独立董事的任期，自甲方股东大会选举乙方为独立董事之日 起至甲方第 届董事会任期届满时止。任期届满前乙方不得无故被免职。第三条：乙方的职责、权利及义务乙方应当遵守国家法律、法规和公司章程的
3、规定，老实信用，勤勉尽责。乙方应当出席甲方董事会会议，并根据公司章程的规定发表意见、参与 议案的表决；乙方出席董事会会议时，应由本人亲自出席，因故不能出席，应委 托其他董事代为出席董事会，委托书中应明确载明授权范围。在乙方在甲方担任独立董事的任职期限届满前，除非根据国家法律、法规、 公司章程和本协议的规定，甲方不得解除乙方职务。乙方有权根据本协议的约定，在甲方领取薪金及其他报酬。乙方应维护甲方利益，不得利用在甲方的地位和职权为自己谋取本协议规定 范围外的利益。第四条：津贴甲方应在本协议所述聘任期内，每年向乙方支付人民币 元的年度津贴，该等津贴为税前收入。甲方可根据有效的决议适当调整乙方的津贴。
4、第五条：乙方承诺乙方承诺，于本协议签订之时，乙方已将其与担任甲方独立董事有关的情况, 包括（但不限于）其直系亲属、主要社会关系、此前是否向甲方或甲方附属企业 提供财务、法律、咨询等服务等情况，向甲方作了全面、真实、准确的披露；乙方承诺其符合独立董事的任职资格，不存在以下情形：（-）在甲方或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会（二）直接或间接持有甲方已发行股份1%以上或者是甲方前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;（三）在直接或间接持有甲方已发行股份5%以上的股东单位或者在甲方前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）在甲方控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；（五
5、）为甲方及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的工程组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；（六）在与甲方及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；（A）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人 员的；（十）最近三年内受到中国证监会处分的；（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；（十二）交易
6、所认定的其他情形。乙方承诺其最多在五家公司兼任独立董事，有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。乙方承诺其在甲方任职期间及离职后12个月内不向其他与甲方从事相同或 相类似行业的公司或企业进行股本权益性投资，或在该等公司或企业中任职。乙方承诺当其自身的利益与公司和股东的利益相冲突时一，应当以甲方和股东 的最大利益为行为准那么，并保证：（-）在其职责范围内行使权利，不得越权；（二）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；（三）不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害甲方利益的 活动；（四）不得公开发表任何损害或可能损害甲方利益的言论；（五）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵
7、占甲方的财产；（六）不得挪用资金或者将甲方资金借贷给他人；（七）不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于甲方的商业机会;（八）未经股东大会在知情的情况下批准，不得接受与甲方交易有关的佣金； （九）不得以甲方资产为甲方股东的债务或者其他个人债务提供担保； （十）不得将甲方资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储。第六条：保密条款未经甲方股东大会在知情的情况下同意，除下条所列情形外，乙方不得泄漏 其在甲方任职期间所获得的涉及甲方的商业秘密及任何为甲方列为机密信息的 保密信息。在以下情形下，乙方可以向法院或者其他政府主管机关披露保密信息。（一）法律规定的情形；（二）公司章程规定的情形。
8、乙方于本协议终止后仍对甲方负有保密义务，直至该保密信息成为公开信息。第七条：协议的解除乙方可以在任期届满前向甲方董事会提交书面辞职报告（以下称辞职报告）， 对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况应进行 说明。辞职报告经甲方股东大会批准后，本协议终止。此前乙方应继续履行本协 议规定的独立董事职责和其它义务，但是该等职责的行使应受到必要和合理的限 制。如因乙方辞去甲方独立董事职务而导致甲方董事会人数低于国家法律、法规 和公司章程规定的最低人数或导致董事会中独立董事所占的比例低于国家法 律、法规和公司章程规定的最低要求时，辞职报告在下任董事或独立董事填 补其缺额后生效，本协议
9、终止。此前乙方应继续履行本协议规定的独立董事职责 和其它义务，但是该等职责的行使应受到必要和合理的限制。以下情形发生时，乙方不得继续行使本协议规定的关于独立董事的各项权利 和职责，经甲方股东大会批准后，乙方不再担任甲方独立董事，本协议终止：（一）乙方被判决受到刑事处分；（二）乙方被有权的证券管理部门确定为市场禁入的人员；（三）按照国家法律、法规和公司章程等的规定，乙方不得担任甲方董事或独立董事的其它情形。如乙方的近亲属（包括父母、配偶、子女及其配偶、兄弟姐妹等）以及其他 有利害关系人成为甲方高级管理人员或关联人，乙方应及时向甲方作出书面说明 并提出辞职，不得继续行使本协议规定的关于独立董事的各
10、项权利和职责，经甲 方股东大会批准，乙方不再担任甲方独立董事，本协议终止。第八条：违约责任本协议任何一方不能履行本协议规定的义务，即被认为构成违约。违约方应 对由其违约行为而给守约方造成的损失承当赔偿责任。第九条：争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，协议各方应通过友好 协商解决。如果双方在争议发生后不能通过友好协商解决，那么任何一方均可以向 甲方所在地人民法院提起诉讼。第十条：其他条款本协议经甲乙双方于本协议文首所示日期签字盖章后生效。本协议的任何修改需经甲乙双方同意，并签署书面文件。补充协议与本协议 不一致的，以补充协议为准。本协议未尽事宜依照公司章程或相关法律法规及规定执行，公司章程 未规定的，由协议双方协商并签署补充协议。本协议正本两份，协议双方各持正本一份，各正本具有相同的效力。（以下无正文，接签字盖章页）（本页无正文，为【】股份独立董事聘任协议签章页）双方签章：甲方：【】股份（盖章）授权代表：乙方:（签署）