《2022年山西省证券从业高分通关考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山西省证券从业高分通关考试题.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】 B2. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业
2、务部门负责【答案】 B4. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B5. 【问题】 期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交
3、易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D6. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5B.3C.8D.10【答案】 A8. 【问题】 证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C9. 【问
4、题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】 B10. 【问题】 下列说法正确的是（）
5、。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 （）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A12. 【问题】 2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给
6、A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C13. 【问题】 证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】 B14. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税
7、收【答案】 D15. 【问题】 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】 B16. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A17. 【问题】 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公
8、A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C18. 【问题】 （）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以根据
9、审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】 A23. 【问题】 根据证券投资基金法，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投
10、资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B24. 【问题】 根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员等级类别设为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A26. 【问题】 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D2
11、7. 【问题】 证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。A.债务状况B.社会资源C.投资知识和经验D.诚信状况【答案】 B28. 【问题】 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处3万元以
12、下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】 D33. 【问题】 证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
13、A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C36. 【问题】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B37. 【问题】 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30
14、万元B.4万40万元C.20万200万元D.40万60万元【答案】 C38. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C39. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D