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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C2. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B3. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考
2、实体的信用风险C.购买信用违约互换时支付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答案】 C4. 【问题】 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】 D5. 【问题】 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】 B6. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货
3、投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D7. 【问题】 下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D8. 【问题】 根据中国期货业协会纪律
4、惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C9. 【问题】 某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，
5、客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】 D10. 【问题】 非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】 A11. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B12. 【问题】 申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未
6、在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C13. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B14. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B15. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A
7、.2B.3C.4D.5【答案】 D16. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】 A17. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项目机会，需要招投标。该项目若中标，则需前期投万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元/人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权A.公司在期
8、权到期日行权，能以欧元/人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币/欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B18. 【问题】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C19. 【问题】 下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于
9、指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A20. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中
10、，至少两个符合题意)1. 【问题】 固定对浮动、浮动对浮动形式的互换是（）组合。A.利率互换B.货币互换C.商品互换D.信用互换【答案】 AB2. 【问题】 关于经济周期对价格波动的影响，以下描述正确的有（ ）。A.在复苏阶段，生产的恢复和需求的增加，促使价格逐渐回升B.在繁荣阶段，投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平C.在萧条阶段，社会购买力仍然很低，商品销售仍然困难，但价格处在较高的水平上D.在衰退阶段，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌【答案】 ABD3. 【问题】 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临
11、时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户
12、和期货公司共同承担损失【答案】 AB4. 【问题】 期货交易所总经理行使的职权包括（）。A.主持期货交易所的日常工作B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.决定期货交易所员工的工资和奖惩D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（）。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记
13、录【答案】 ABC6. 【问题】 下列属于托管人主要职责的有（ ）。A.记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易B.保管基金资产C.催缴现金证券的利息D.计算财产本息【答案】 ABCD7. 【问题】 关于期货公司的表述，正确的有（）。A.提供风险管理服务的中介机构B.客户保证金风险是期货公司的重要风险源C.属于非银行金融机构D.具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系【答案】 ABCD8. 【问题】 关于基点价值的说法，正确的是（）。A.基点价值是指利率变化0.1%引起的债券价格变动的绝对额B.基点价值是指利率变化1%引起的债券价格变动的绝对额C.基点价
14、值是指利率变化0.01%引起的债券价格变动的绝对额D.基点价值是指利率变化一个基点引起的债券价格变动的绝对额【答案】 CD9. 【问题】 下列操作中属于价差套利的情形有（ ）。A.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出1期货交易所8月份铜合约B.卖出C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铝合约C.买入C期货交易所8月份铜合约，同时卖出该交易所9月份铜合约D.买入L期货交易所8月份铜合约，同时买入该交易所9月份铝合约【答案】 AC10. 【问题】 客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A.书面B.电话C.计算机D.互联网【答案】 ABCD11. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理
15、规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】 ABCD12. 【问题】 考虑一个基于不支付利息的股票的远期合约多头，3个月后到期。假设股价为40美元，3个月无风险利率为年利率5，远期价格为（）美元时，套利者能够套利。计算结果保留一位小数A.41B.40.5C.40D.39【答案】 CD13. 【问题】 适合使用外汇期权作为风险管理手段的情形有（ ）。A.国内某软件公司在欧洲竞标，考虑2个月后支付欧元B.国内某公司现有3年期的欧元负债C.国内某出口公司与海外制造
16、企业签订贸易协议，预期2个月后收到美元贷款D.国内某金融机构持有欧元债劵【答案】 ABCD14. 【问题】 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.累计3次被行业自律组织纪律处分【答案】 ABCD15. 【问题】 向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（ ）。 A.一般法人投资者的法人代表B.一般法人投资者的结算单确认人C.一般法
17、人投资者的资金调拨人D.自然人投资者本人E【答案】 BCD16. 【问题】 期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.业务B.人员C.资产D.场所【答案】 ABCD17. 【问题】 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（ ）。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.吊销从业资格D.记入信用记录【答案】 AB18. 【问题】 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股
18、东以及实际控制人具有持续盈利能力C.从业人员具有从业资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A.书面B.电话C.计算机D.互联网【答案】 ABCD20. 【问题】 蛛网理论的在推演时的假设条件为( )。A.从生产到产山需要一定时间，而且在这段时间内生产规模无法改变B.本期产量决定本期价格C.本期价格决定下期产量D.本期产量决定下期价格【答案】 AC20. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答
19、案】 A21. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D22. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D23. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】 A24. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（
20、）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D25. 【问题】 程序化交易一般的回测流程是（ ）。A.样本内回测一绩效评估一参数优化一样本外验证B.绩效评估一样本内回测一参数优化一样本外验证C.样本内回测一参数优先一绩效评估一样本外验证D.样本内回测一样本外验证一参数优先一绩效评估【答案】 A26. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3
21、；1/3【答案】 C27. 【问题】 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B28. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C29. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A30. 【问题】 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格
22、的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】 A31. 【问题】 某投资者佣有股票组合中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%，系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为（ ）。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C32. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D33. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到
23、监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A34. 【问题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C35. 【问题】 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱，而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此，产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?（ ）A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红
24、利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C36. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A37. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A38. 【问题】 铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D39. 【问题】 构成美元指数的外汇品种中，权重占比最大的是（）。A.英镑B.日元C.欧元D.澳元【答案】 C