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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B3. 【问题】 通过证券交易所的证
2、券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】 C4. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.
3、三会D.三会两制【答案】 B7. 【问题】 设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6【答案】 B8. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】 A9. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.
4、五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C10. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A11. 【问题】 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。A.传统式基金B.开放式基金C.封闭式基金D.创新式基金【答案】 C12. 【问题】 关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股
5、票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】 D13. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C14. 【问题】 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】 A16. 【问题】 证券公司申请融资融
6、券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D18. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万
7、元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B19. 【问题】 （）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C20. 【问题】 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财
8、产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D22. 【问题】 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B23. 【问题】 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联
9、关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A25. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B27. 【问题】 按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是
10、（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B28. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D29. 【问题】 证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券的承销方式
11、包括（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】 B33. 【问题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收
12、取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】 C34. 【问题】 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 D35. 【问题】 （）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D36. 【问题】 保荐机构
13、应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】 B37. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B38. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】 B39. 【问题】 下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】 A