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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】 D3. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C4. 【问题】 私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（
2、）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D5. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 进行股权投资的最终目标是（ ）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A7. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C8. 【问题】 私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中
3、国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D9. 【问题】 下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等
4、进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】 C10. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 投资后管理常用的监控指标中，应该获得足够重视的财务指标相关情况不包括（ ）。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.公司治理情况【答案】 D12. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C13. 【问题】 依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应
5、当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D14. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A15. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当
6、前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B16. 【问题】 企业境内上市的形式不包括（ ）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】 A17. 【问题】 尽职调查的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立，截至2016
7、年12月31日的资产净值为2亿元，各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D19. 【问题】 甲公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（ ）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B20. 【问题】 在股权投资基金的分配中，（ ）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益
8、率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】 A21. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B22. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合
9、伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D23. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 （）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】 C25. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C26. 【问题
10、】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C27. 【问题】 下列公式不正确的是（ ）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】 D28. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A29. 【问题】 （ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成
11、本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B30. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A31. 【问题】 （ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D3
12、2. 【问题】 （ ）是指其接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B33. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 从发展趋势来看，未来我国经济的增长
13、将由过去的（ ）转向（ ），与此相适应，金融市场也将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】 A36. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为
14、库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A37. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 （）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D39. 【问题】 股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（ ）的利益。A.股权投资基金B.公司
15、管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】 A40. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会
16、并申请变更登记内容【答案】 A41. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42. 【问题】 证券公司目前主要通过设立（）进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D43. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B44. 【问题】 对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成B轮融资，最适合对该公司估
17、值的方法是（ ）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】 D45. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为（ ）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C46. 【问题】 息税折旧摊销前利润（EBITDA）等于（）。A.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧+摊销【答案】 A47. 【问题】 创业投资基金投
18、资收益主要来源于（ ）。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 D48. 【问题】 下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】 A49. 【问题】 股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
19、 A50. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A51. 【问题】 下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法，错误的是（ ）。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案
20、】 D52. 【问题】 杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（ ）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】 D53. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A54. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数
21、量基金从业资格的人员【答案】 C55. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B56. 【问题】 股权投资基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A57. 【问题】 私募股权投资基金英文缩写（ ）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】 C58. 【问题】 根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【
22、答案】 D59. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（ ）。A.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B60. 【问题】 股权自由现金流等于（ ）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】 A