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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B2. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C3. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下
2、关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C4. 【问题】 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】 A5. 【问题】 从其他的市场参与者行为来看，（）为套期保值者转移利率风险提供了对手方，增强了市场的流动性。A.投机行为B.套期保值行为C.避险行为D.套利行为【答案】 A6. 【问题】 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.期货
3、业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A7. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D8. 【问题】 交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户B.交易所的其他交易结算会员C.其他公司的客户D.交易所的非结算会员【答案】 A9. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C10. 【问题】 在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工
4、商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答82-83题 A.2498.82，2538.82B.2455，2545C.2486.25，2526.25D.2505，2545【答案】 A12. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万
5、元C.909万元D.1000万元【答案】 A13. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A14. 【问题】 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】 B15. 【问题】 产品中嵌入的期权是( )。A.含敲入条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】 D16. 【问题】 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构
6、应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】 C17. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A18. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为( )。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】 D19. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请
7、交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C20. 【问题】 期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 国债买入套期保值适用的情形主要有（ ）。A
8、.计划买入债券，担心利率下降，导致债券价格上升B.按固定利率计息的借款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加C.持有债券，担心利率上升，其债券价格下跌或者收益率相对下降D.资金的贷方，担心利率下降，导致贷款利率和收益下【答案】 ABD2. 【问题】 关于保本型股指联结票据说法无误的有（）。A.其内嵌的股指期权可以是看涨期权B.其内嵌的股指期权可以是看跌期权C.当票据到期时，期权的价值依赖于当时的股指行情走势D.票据内嵌期权的类型由发行者决定【答案】 ABC3. 【问题】 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（ ）信息。 A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B.投资相关
9、的学习、工作经历及投资经验；C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；D.风险偏好及可承受的损失；【答案】 ABCD4. 【问题】 实施持仓限额及大户报告制度的目的在于（ ）。 A.防范操纵市场价格的行为B.防止成交量过大C.防范期货市场风险过度集中于少数投资者D.防止套利【答案】 AC5. 【问题】 在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】 BCD6. 【问题】 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（ ）。 A.与他人合资、合作经营管理分支
10、机构B.将分支机构承包C.将分支机构租赁D.将分支机构委托给他人经营管理【答案】 ABCD7. 【问题】 下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】 ABCD8. 【问题】 王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司
11、由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。【答案】 AB9. 【问题】 下列关于期权的说法，正确的是（）。A.场内期权的标的资产可以是现货资产，也可以是期货合约B.期货期权通常在交易所交易C.美式期权的买方在到期前的任何交易日都可以行权D.欧式期权的买方只能在到期日行权【答案】 ABCD10. 【问题】 境内交易所
12、持仓分析的主要分析内容有（）。A.多空主要持仓量的大小B.“区域”会员持仓分析C.“派系”会员持仓分析D.跟踪某一品种主要席位的交易状况，持仓增减【答案】 ABCD11. 【问题】 在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C.加盖中国境内银行业务章的外币定. 活期存折D.加盖中国境内银行业务章的存单【答案】 ABCD12. 【问题】 汇率类结构化产品有（）两种基本结构。A.双货币结构B.汇率联结结构C.货币联结结构D.指数货币结构【答案】 AC13. 【问题】 可以造成市场利率上升的因素包括（ ）。A
13、.扩张性财政政策B.紧缩性财政政策C.扩张性货币政策D.紧缩性货币政策【答案】 AD14. 【问题】 期货公司应当根据期末（ ）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.可能发生的损失B.涉及金额C.预计损失D.形成原因【答案】 ABCD15. 【问题】 欧元银行间拆放利率是指在欧元区资信较高的银行间欧元资金的拆放利率，自1999年1月开始使用。Euribor有()、112个月等各种不同期限的利率，最长的Euribor期限为1年。A.隔夜B.1周C.2周D.3周【答案】 ABCD16. 【问题】 关于期权时间价值，下列说法中正确的有（ ）。A.在到期时
14、，期权的时间价值应等于零B.时间价值是指期权价值中超出内涵价值的部分C.标的物价格波动率越高，期权的时间价值越大D.标的物价格趋于执行价格时，期权的时间价值趋于零【答案】 ABC17. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括（）.A.纪律惩戒B.执业行为准则C.后续职业培训D.从业资格考试【答案】 ABCD18. 【问题】 期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。A.允许期货公司开仓交易B.允许期货公司继续持仓C.不允许期货公司开仓交易D.不允许期货公司继续持仓【答案】 AB19. 【问题】 我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于
15、( )。A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】 ABC20. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。A.交易结算会员B.全国结算会员C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 ABD20. 【问题】 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A21. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地
16、的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 A22. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。该基金经理应该卖出股指期货（ ）手。A.702B.752C.802D.852【答案】 B23. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C24. 【问题】 ( )具有单边风险特征，是进行组合保险的有效工具。A.期权B.期货C.远期D.互换【答案】 A
17、25. 【问题】 负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C26. 【问题】 如果将最小赎回价值规定为80元，市场利率不变，则产品的息票率应为（）。A.0.85%B.12.5%C.12.38%D.13.5%【答案】 B27. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。120天后，即期汇率为135USDGBP，新的利率期限结构如表3所示。假设名义本金为1美元，当前美元固定利率为Rfix=00632，英镑固定利率为Rfix=0
18、0528。120天后，支付英镑固定利率交换美元固定利率的互换合约A.1.0152B.0.9688C.0.0464D.0.7177【答案】 C28. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C29. 【问题】 （ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C30. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机
19、构D.期货交易所【答案】 D31. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A32. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D33. 【问题】 甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】 A34. 【问题】 9月1
20、5日，美国芝加哥期货交易所1月份小麦期货价格为950美分蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分蒲式耳，套利者决定卖出10手1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约，9月30日，该套利者同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分蒲分耳和290美分蒲式耳（）。 该交易的价差（）美分蒲式耳。A.缩小50B.缩小60C.缩小80D.缩小40【答案】 C35. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂应（）5月份豆粕期货合约。A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A
21、36. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A37. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B38. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A39. 【问题】 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A