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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 宏观
2、分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B6. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）
3、A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B15. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D17.
4、 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C20. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20
5、. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D21. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D22. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从
6、事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D25. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 市盈率的估价方法有（ ）A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 年金是在某个特定的时
7、间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C29. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B33. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当
8、性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C34. 【问题】 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（ ）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】 C36. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A37. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A