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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B2. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。
2、A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A6. 【问题】 下列关于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D8. 【
3、问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A9. 【问题】 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C10. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在
4、（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A13. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C15. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 从统计量出发，对总体某些
5、特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D18. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B19. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D23. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.
7、C.D.【答案】 B24. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A25. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A26. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D27. 【问题】 下列信息中属于客户的定量信息的是（ ）。A.金
8、钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】 B28. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C29. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大
9、豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公
10、示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D39. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C