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1、-本科毕业论文军工科研院所企业化改制中的问题与对策以武汉船舶电力推进装置研究所所为例-第 10 页湖北省高等教育自学考试本科毕业论文 军工科研院所企业化改制中的问题与对策以武汉船舶电力推进装置研究所为例专 业 ：行政管理学考生准考证号：220814100214学 生 姓 名： 谢 霆指 导 教 师 ：李 曦 老 师二一六年二月郑 重 声 明本人呈交的论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本论文
2、的知识产权归属于培养单位。本人签名： 谢霆 日期： 2016年2月 摘 要军工科研院所是国民经济的重要组成部分。随着国有企业改革的不断深入，推进军工科研院的企业化改制已经迫在眉睫。目前，军工科研院所已经拥有了一批具有较高素质的科研队伍，在促进我国技术改革提供了重要的基础。面对激烈的竞争，军工科研院积极借鉴其他国家军工科研机构的改革经验，推动自身的企业化改制。而军工科研院所企业化改制中的问题与对策则是本文探讨的主要问题。本文以武汉船舶电力推进装置研究所为例，首先系统地从内因和外因两个方面对军工科研院所企业化改制的原因进行分析；其次，指出了军工科研院所企业化改制在产权、管理机制和思想、人力资源以及
3、市场化水平等方面存在的问题；最后结合例子，有针对性的为军工科研院所企业化改制提出了具体的对策，希望促进军工科研院所企业化改制的顺利实现。 关键词：军工科研院所；企业化；改制目 录引言2一、军工科研院所企业化改制概述2二、军工科研院所企业化改制的原因分析22.1武汉船舶电力推进装置研究所概况22.2武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制原因分析32.2.1外因分析32.2.2内因分析3三、武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制面临的主要问题43.1产权不明晰的问题43.2管理机制与管理思想落后43.2.1 现代化的管理机制尚未完全形成43.2.2 管理思想观念及思维模式有待更新53.3人力资源问题5
4、3.4市场化水平不足6四、武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制对策思考64.1推进产权结构改革64.2转变管理观念与企业化运行机制的转变74.2.1更新观念，扫清改革的思想障碍74.2.2建立有效的规章制度体系84.3构建现代企业人力资本的激励和约束机制84.3.1人力资本的激励机制84.3.2人力资本的约束机制84.4推进科技创新成果向商品化转移9五、结语9参考文献9引言军工科研所改制是一项复杂而艰巨的任务。军工科研院所改制一直被认为是未来3-5年军工行情的主要催化剂。在军工改革中，推动军工科研所企业改制存在难度大，涉及面广的问题。同时，也是关系着军工改革成败的重要问题，关系着我国军工产业未
5、来的发展。目前，在军工研究所改制中面临着许多突出的问题亟待解决。一般而言，根据功能定位军工科研所改革大致可以分为三类：一是，公益一类；二是，公益二类；三是，企业类。本文以军工科研所企业化改革为研究内容，选择武汉船舶电力推进装置研究所为例，主要围绕武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制的原因、主要问题以及应对策略进行了详细的研究探讨。一、军工科研院所企业化改制概述一般而言，军工科研院所主要的任务是武器装备系统的开发与设计和进行国防科技的应用研究。随着市场经济体制的初步建立，推动军工科研院所企业化改制已成为发展的必然。在社会主义市场经济发展和军工改革的背景下，依据军工科研院所的特点和规律，推动军工科
6、研院所企业化转制，是军工改革的重要内容，也是一项艰巨任务。军工科研院所企业化改制是按军民一体化发展思想，对原来事业单位进行现代企业制度改造，使其转为规范的企业，以及整体或部分进入企业。军工科研院所企业化改制的最终目的是为了实现科研和科研成果转化率的有效提升，最终能够为国家经济的增长、国防建设以及国家安全做出贡献。此外，在军工科研院所企业化改制不可避免的会遇到各种困难和阻力。因此，必须解放思想、实事求是、与时俱进，以开拓创新的意识化解难题。二、军工科研院所企业化改制的原因分析2.1武汉船舶电力推进装置研究所概况武汉船舶电力推进装置研究所是我国唯一的舰船电力推进装置专业研究所，成立于一九六三年四月
7、。武汉船舶电力推进装置研究所下设八个事业部和七个民品公司。专业范围涉及系统与控制、电机、开关电器、电力电子、多种化学电源、绝缘化工材料等，其中舰船电力推进、化学电源研制和试验能力处于世界先进水平。拥有“电机与电器”、“电力电子与电力传动”、“电工理论与新技术”、“船舶化学电源技术”四个专业硕士点和电气工程一级学科。建所以来，七一二所先后取得了270多项科技成果，其中省部级重大科技成果160多项，国家重大科技成果奖20多项（含国家科学技术进步奖特等奖一项、一等奖四项、二等奖四项）。武汉船舶电力推进装置研究所积极利用军工技术打造民品产业，现已形成电气传动系统集成、机电成套、电力电子、电机、开关电器
8、、化学电源及化工材料等六大核心业务，拥有船舶综合电力系统集成、工业电气传动系统集成、直流牵引供电系统以及母线短接开关、应急/消防柴油机水泵机组、柴油发电机组、变频器、绿色充放电机、各类电机、磁控可调电抗器、阀控全密封免维护铅酸蓄电池、高低压动态无功补偿滤波装置、多种化学电源、银系列产品、绝缘化工材料等一批有市场竞争力的拳头产品，产品在船舶、冶金、矿山、轨道交通、有色金属、化工等行业拥有良好的业绩和较高的行业知名度。秉承“自强不息创新超越”的企业精神，信守“打造精品做强主业”的经营理念，依靠全体员工的智慧和汗水，致力于将武汉船舶电力推进装置研究所建成中国舰船电力推进和化学电源最强最大的供应商。2
9、.2武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制原因分析2.2.1外因分析武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制与国内外环境的要求分下开。从外因角度来看，主要体现在三方面：第一，国际环境的深刻变化。目前，在世界范围内，和平与发展依然是主流。但是，各大军事大国的军备竞争已由量的竞争转变为军备水平和武器装备结构质的竞争。这种外部环境要求军工科研院所必须采取一定的改革，从而适应国际化的发展趋势。第二，国内政策的变化。改革开放以来，国家的发展战略重点为经济建设, 确立了市场经济发展模式,实现了多种所有制经济并存和发展。同时，国家也积极推出相关政策，鼓励军工科研院所顺应市场经济发展潮流，积极推动自身的改革，以突破
10、原有体制存在的发展障碍。武汉船舶电力推进装置研究所，具备高技术性质更加突出, 其在满足国防需求的同时，推动改制和市场转化已成为必然。2.2.2内因分析武汉船舶电力推进装置研究所所属国有事业单位, 隶属于国家各军工集团公司, 享受国家财政拨款, 企业的生存与发展取决于国家的政策与科研任务的多少。军品科研任务的多少直接影响企业效益, 民品科研生产比重较少。军工科研院所的科研院所在长期的管理实践中, 形成了较为完善的科研生产管理以及大型系统的组织、开发能力。以航空、航天、船舶、兵器和核工业等十大军工总公司为例, 就集中了200 余个科研院所, 几十万科研人员, 不仅是国防建设的主要力量, 而目也是国
11、民经济建设中一支强大的科技队伍。但单一体制下的国防科研院所也存在不少问题,如科研的巨大耗资与和平时期的经济建设的矛盾;庞大的国防科研院所在计划体制下的“吃皇粮”与其直接的经济效益较低的矛盾等。这些问题必须通过彻底改革科研院所管理体制加以解决。三、武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制面临的主要问题3.1产权不明晰的问题“产权清晰”主要有两层含义。具体如下：第一种含义是具体的部门和机构代表国家、组织、个人对资产行使占有、使用、处置和收益等权利，这其中还包括国有资产多层次委托代理关系，在这种情况下，因此不同层次委托代理关系的合理性和最终代表的部门或机构的确定，对“产权清晰”就有了重要意义。第二种含义
12、是资产的边界要“清晰”。在建立现代企业制度时应该进行清产核资、资产剥离、资产评估、产权界定和资产划拨。只有产权明晰后所有权和经营权的公开。经理人的决策制度。员工的激励制度等一系列现代企业制度的核心内容才能建立起来。而现阶段国防科研院所严重存在产权不明确、责任不到位，制约了现代企业改制。“产权不清晰”是武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制中必须要面对的问题。没有具体的资产委托代理人就不会有人真正承担企业的经营责任。没有清楚的资产边界，无法开展股权多元化改革，资产也不能合理进行流动，使资产得不到最大利用率。针对此问题，需要国防科研所尽快想办法解决。3.2管理机制与管理思想落后3.2.1 现代化的管
13、理机制尚未完全形成在国有军工科研院所进行企业化改革时，尚未完全形成现代化的管理机制。以往武汉船舶电力推进装置研究所的工作任务都是上级分配的，其工作结果几乎不受外部环境的任何影响，所使用的管理机制与国家行政管理机制大同小异，因此在决策体系、服务体系、经营管理、生产等很多方面都跟不上时代发展的步伐，无法更好推进企业的发展。因此，武汉船舶电力推进装置研究所在这种管理体制下，既不能进行自主经营，也无法承担经营责任，更没有足够的市场竞争能力，发挥不出企业本身的科研优势。为了进一步推进科研院所改革的步伐，必须完善管理机制，采用科学的现代化管理机制，只有这样，才能适应企业化改革的需求。3.2.2 管理思想观
14、念及思维模式有待更新要想更好实施企业化改革，就必须改变以往的思想观念，以指导具体行动的开展，而思想观念的转变需要一个循序渐进的长期过程。因为受计划经济体制的影响较为严重，武汉船舶电力推进装置研究所内工作人员的思维及行动方式都与当今的市场经济要求不相适应。走向市场的必要性、市场经济的重要作用、如何更快的融入到市场经济中去等等，这些都是国有军工科研院所摆在眼前必须考虑的问题，不能在像过去一样逃避。现在科研院所的工作人员已经对科技是第一生产力，科技体制改革应以市场为中心等观点似乎己经接受，但遇到具体问题时又会不自觉地用原来的思维方式来指导行为，这导致了许多改革的政策制度不为大家所理解和接受，阻碍了武
15、汉船舶电力推进装置研究所企业化改制的进程。3.3人力资源问题人才作为稀缺资源已成为全球竞争的核心，以最快的速度呈现出国际化趋势。武汉船舶电力推进装置研究所现在所采用的人事管理制度比较陈旧，出现了很多管理方面的问题，如人力资源结构不完善，没有合理的员工激励机制，干部任用方式与市场经济的发展不相匹配，存在着人才流失问题等，尤其是很多经营管理层的人员出现了大范围的流失，这严重阻碍着国有军工科研院所进行企业化改革的进程，不利于现代化企业制度的建立和完善。武汉船舶电力推进装置研究所需要进行规模生产以此在企业化改革期间保证企业的正常生活和发展。武汉船舶电力推进装置研究所有一定的产品开发技术优势，但是由于没
16、有专业的生产管理人才，使规模生产成本没有专人控制，造成成本的高消费，缺乏足够的市场竞争能力。就算产品在市场上具有一定的竞争力，但由于没有专业的市场营销团队，而无法使产品快速进入市场，就算产品在市场上有了一席之地，由于资本流动和筹资能力限制，也无法更好开拓市场。3.4市场化水平不足具体来说，市场化表现在以下几点：一是产品市场化。二是生产要素市场化。即通过市场来调节土地、资金、劳动力等生产要素，使之分配更合理。特别是保证人才选聘市场化人员能进能出。三是企业组织市场化。组织的各项工作都以市场经济原则为导向，包括组织的形式、规模、组织的定位及组织各项制度的建立和完善等。不同于行政化的组织模式，通过市场
17、调节的组织具有竞争性、商品性和开放性等特点。四是企业经营市场化。企业有着一定的经营权，能进行自主经营且自己承担经营结果，而且企业其中一个主要的经营目标就是实现利润的最大化。在市场经济调节下，企业经营者会按照制定计划及预算想尽一切办法实现既定利润目标。从经营行为来说，企业经营者会根据所处的市场经济环境来测算企业经营的成本和收益。从而使现有的生产要素得到最优化组合，确定短期经营目标和长期发展计划。 在此之前，计划经济贯穿武汉船舶电力推进装置研究所建立及发展始终，一直依靠国家资金支撑和被动接收指定的任务，缺少足够的市场和竞争意识。这就需要尽快推进研究所各方面向市场化方向转变，包括产品、生产要素、组织
18、、经营方面。改变以往采用的行政化组织形式，根据市场经济原则调节组织的规模、形式、定位、制度改革和完善等，使其更好适应市场经济的发展环境。四、武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制对策思考4.1推进产权结构改革武汉船舶电力推进装置研究所要想建立现代化企业制度，前提是实现产权结构的多元化。现代企业制度指在符合社会主义市场经济要求下，企业的制度呈现出产权清晰、职责明确、管理科学、政企分开等特征，企业能够拥有经营权利且能自主承担经营后果的法人实体和市场主体。以往国企都以计划经济为主，忽视了市场经济的影响，具有产权不清、权责不明、被动接受任务的特点，导致国有资产运营缓慢，国有经济死气沉沉。因此，必须创新和
19、完善企业的股权结构，实现企业产权结构的多元化。武汉船舶电力推进装置研究所在进行产权改革时，要科学合理的设计产权多元化结构，必须坚持只有企业的主干力量才能持股。过去实行产权改革时，对持股人没有明确的限制，人人都可以持有，这就导致改革成了一句空话，本质没有任何改变，达不到激励的作用。对持股人进行限制，可以充分调动企业主干员工力量，促进企业发展。在产权改革具体实施过程中，由于现在武汉船舶电力推进装置研究所的管理人员都是直接下达的行政任命，这就引起了部分员工的反感情绪，因此对管理层收购要做到以下几点：管理层收购前应明确管理人员的资格和条件，开展公开竞聘上岗，这样可以最大化的实现持股人的公正。管理层持股
20、需要有相应的投资，实现利益和风险共担。管理层持股后利益发生了变化，和外部人的利益有了共同之处，这样利于企业内利益环境的平衡，如果股权结构实现最优化，则效果更佳。同时要公开、合理的对管理及技术贡献人员进行股权奖励。制定的收购方案要得到职工代表大会的认可。并明确管理层股权转让的限制条件。4.2转变管理观念与企业化运行机制的转变4.2.1更新观念，扫清改革的思想障碍 对武汉船舶电力推进装置研究所而言，树立正确的经营指导思想，尽快转变观念，才可能改革机制。 首先，考虑投入产出比，树立经济效益观。这就需要在一切经营活动中精准预测和计算投入能源和资金及产出的有价值成果，对投入资源、资金及资源的合理分配程度
21、与产出的价值成果作比较，判定产出的成果是否符合社会所需。现在研究所几乎没有开展这种定量比较，这就需要他们建立相关的精准测算系统已取得所需要的比较数据，实现投入与产出的科学比例。其次，树立市场观念。武汉船舶电力推进装置研究所今后在运营过程中，应在完成上级任务的基础上自行设计新的任务，更好地为顾客提供所需服务。各部门应充分了解顾客的需求，从而设计有针对性的研究任务，还应专门划分出一个科研部门，从各种渠道寻找资料，建立和完善科研资料库，从而为各项决策提供信息支撑。最后，树立人才观念。人才是每个企业最重要的稀缺战略资源，对国防科研所来说，人才更是占据着重要的地位，对研究所的发展起着重要的推动作用。武汉
22、船舶电力推进装置研究所要真正了解人才的重要性，不能只流行于口号，要从实际出发，完善培养人才和留住人才的人力资源机制，为人才的培养和发展创造良好的企业氛围。4.2.2建立有效的规章制度体系抓好企业制度建设，建议从下面几点入手:(1)在进行企业制度建设时应以“复利理论”为指导。“复利理论”是说，不以最初制定的制度为提升的起点，而是以完成后的制度为起点制定更高的制度。一开始制定的制度要以企业可真正实现为原则，让员工在现有条件基础上为达到制度努力奋斗，树立员工信心。然后在实现基础制度后不断提高要求，使制度更完善。（2）加强员工的制度学习和教育，不断提高员工的素质和业务水平，使员工在接受制度管理的同时还
23、能有效的进行自我约束，从而节约企业的监督和制度约束成本。要正确选择制度的制定者和执行监督人，最大限度避免因人为原因导致制度执行不下去。因此，武汉船舶电力推进装置研究所管理层在进行制度建设时要坚持动态建设理念，根据实际工作情况不断调整和完善相关制度，同时建立配套的奖惩和监督制度，形成一整套的制度体系。同时还要避免操作不当引起的员工反感情绪，如过度强调奖惩，造成员工的心理压力，或奖励不适当，使员工为了得到奖励使坏招等，这些都是需要注意的问题。4.3构建现代企业人力资本的激励和约束机制4.3.1人力资本的激励机制一般可采用以下几种方法实施人力资本激励：一是直接进行经济利益方面的激励，可以采用薪酬激励
24、和持股激励两种，如前面所提到的骨干持股政策。但是企业的高级骨干在收入得到一定满足时，会对权利和地位产生期望值，这就需要企业根据不同人员的需求对人力资本采取不同的激励措施，使管理骨干能在得到利益的同时有一定的上升空间，给予他们相应的职务和展现才能的岗位，满足其权利需求。对技术骨干要给予充分的肯定，满足其成就感。在武汉船舶电力推进装置研究所，对人力资本的激励还要有企业文化的激励。4.3.2人力资本的约束机制完整的激励体系包括激励机制和约束机制，只有两方面同时具备才能更好管理人力资本。武汉船舶电力推进装置研究所可以从以下两方面开展人力资本约束工作：通过合同、章程中的内容规范员工的工作行为，以持股的方
25、式约束核心人才。另外研究所还可以根据国家的相关法律法规对掌握国家军工机密的技术人才的离职和辞职等行为进行限制。 武汉船舶电力推进装置研究所具体激励：根据国家有关政策，拿出一部分成果转化的经济效益作为公司的股份给予进入公司的技术精尖，同时给予他们比自然人认购更大的优先认购权。同时在新成立公司时，就要预留公司10%的股份，在未来3-5年内作为奖励给公司管理和技术做出重大贡献的员工，这样能提高精英团队的稳定性。4.4推进科技创新成果向商品化转移科研成果能否顺利转化成经济效益是表明科研活动是否满足社会需求的关键，同时也是一项经济行为。传统的科研院所运行的主要方式是以课题为指导，这是满足科研开发需求的，
26、但是却不能满足实行批量生产的组织。因此，要想更好融入到市场经济中去，武汉船舶电力推进装置研究所就必须从以下几方面出发：以市场为出发点，建立的项目评价体系符合市场的要求，从而根据市场环境进行项目定位和选择；管理机制和人员结构要与科研成果转化的需求相匹配。完善人才结构，使研发人员与生产销售人员达到最优配置，建立垂直型人才结构，保证人才的提升空间；完善科研成果转化试验机制；建立相配套的服务体系；成立高效的经营队伍更好地拓展市场，这样研发的产品才能适应市场的需求，保证产品在市场中的地位。五、结语军工科研所企业化改制是一个十分艰难的过程，这与其自身的特殊性有着密切的关系。由于国防体系建设对军工科研院所的
27、需求，使得其在未来一段时间内仍然有发展空间。在当前形势下，军工科研院要实现企业化改制面临着一些机遇和挑战。同时，在我国当前国情下，军工科研院所企业化改制也遭遇了一定的阻力，从而面临着一些突出的问题。本文中以武汉船舶电力推进装置研究所为例，在分析军工科研院所企业化改制的原因基础上，指出了目前军工科研院所企业化改制存在的突出问题，并有针对性的提出了对策。本论题研究主要得出了下列结论：一是，目前武汉船舶电力推进装置研究所企业化改制中的问题，主要包括产权不明晰、管理机制和管理思想落后、人力资源问题、市场化水平不足等；二是，应从推进产权结构改革、转变管理观念和运行机制、构建现代企业人力资本的激励和约束机
28、制以及推进科技创新成果向商品化转移等四个方面着手，解决目前军工科研所企业化改制中存在的问题，推进军工科研院所企业化改制的进程，更好地发挥军工科研院所在国防建设中的重要作用。参考文献1石岳. 企业化转制背景下的我国军工科研院所融资问题研究D.合肥工业大学,2014.2李忠宝.军工科研院所事业单位改革的思考与探索J.航天工业管理,2013,04:3-9.3薛庆生. 军工科研院所企业化转制探讨J. 科技与管理,2007,03:113-116.4方世力.关于军工科研院所改制的几点思考J.航天工业管理,2010,10:4-8.5缪根红著.我国军工科研院所改革发展式探讨M.上海交通大学.2002.6包海涛, 阮海军, 刘红利,等. 基于企业化转制背景的军工科研院所发展浅析J. 现代企业文化, 2014(30):72-72.7郝晶晶.X公司科研院所企业化转制后管理机制的研究D.山西大学，2014.8李小莉.科研院所的改革创新发展探讨J. 内江科技, 2014(2):24-24.