EMS转版阐述题汇总.pdf

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1、EMS 转版阐述题汇总（大杂检）1.ISO14001: 2015 标准更加强调了有关环境绩效的要求，请阐述新版标准 从哪些方面体现了关于环境绩效的要求？（古笼、博乐）ISO14001: 2015 标准在以下方面对环境绩效提出要求：1、4.4 环境管理体系”中明确组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，目的是取得预期的结果，包括提升环境绩效。（2 分）2、5.1 领导作用和承诺”中的 f）中明确最高管理者要确保环境管理体系实现其预期结果，环境管理体系的预期结果包括提升环境绩效。（1 分）3、5.2 环境方针”中明确要求包含持续改进环境管理体系以提升环境绩效的 承诺。（2 分）

2、4、5.3 组织作用、职责和权限”中明确最高管理者要分配职责和权限，以b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。（1 分）5、9.1.1 监视、测量、分析和评价”总则中明确组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效，组织应评价环境绩效和环境管理体系的有效性。（2 分）6、9.3 管理评审”中明确管理评审应考虑 d）组织环境绩效方面的信息。（1 分）7、10.3 持续改进”中明确组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性 与有效性，以提升环境绩效。（1 分）总之，ISO14001: 2015 版标准对环境绩效的要求更加的明确，便于标准的 使用者对标准的应用。2. 审核员在企业依据 ISO

3、14001: 2015 标准审核环境管理体系时，应从哪些 方面关注企业的环境管理体系是否应用了基于风险的思维？（博乐）1）第 4 章组织所处的环境，4.1 所确定的内外部问题可能给组织或环境管 理体系带来哪些风险和机遇，组织确定了哪些需要应对和管理的风险和机遇；2）第 5 章领导作用，最高管理者如何应对风险，确定并解决环境运行管理 过程的风险和机遇；3）第 6 章策划，组织如何确定与环境因素、合规义务、和机遇的文件化信息；组织在建立环境目标时是否考虑了风险和机遇；4）第 7 章支持，组织是否确定并提供应对风险和机遇的必要资源；5）第 8 章运行，组织如何关注过程中风险和机遇；6）第 9 章绩效

4、评价，管理评审输入时是否考虑风险和机遇的变化；4.1和 4.2 中识别的问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，组织保持了哪些应对 风险7）第 10 章改进，组织如何避免或减少不良影响，提高环境管理体系绩 效。总之， 环境管理体系本身就是用来管理环境因素、 履行合规义务， 实现环 境目标，并应对风险和机遇，环境管理体系的主要目的之一是作为预防性工 具，应对风险和机遇，持续改进环境管理体系绩效。3.ISO14001: 2015 标准强调了风险和机遇的有关要求，请阐述风险和机遇 的来源以及标准中对于组织如何应对和管理风险和机遇的主要要求？（古笼、 博乐）1、风险和机遇来白于：1）影响组织实现环境管理

5、体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括够 影响组织或受组织影响的环境状况。（4.1） （1 分）2）相关方的需求和期望（4.2） （0.5 分）3）环境因素（6.1.2） （0.5 分）4）合规义务（6.1.3） （0.5 分）2、标准中对于应对和管理风险和机遇的主要要求包括以下内容：1）通过将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中、与其 他业务优先项结合，并将环境管理纳入组织的全面管理体系中，最高管理者就 可以有效地解决其面临的风险和机遇（0.3 成功因素）（0.5 分）2）在策划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相 关方的需求和期望、环境因素、合规义务；建

6、立环境目标时充分考虑了风险和 机遇。（2分）3）在管理风险和机遇中，充分提供各种资源，保证相应的能力和意识，做 好充分的内外部信息交流，保持必要的文件化信息。（2 分）4）针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行进行策划和控制（包括应急准备和响应）。（2 分）5）对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价。（1 分）4. 新版标准对变更的控制强度有所增强，以确保能够持续实现其环境管理体 系预期结果，所控制的变更都有哪些？并举例说明。（古笼、博乐、刘校长）4.4 保持环境管理体系6.1.2 环境因素：组织的活动、产品和服务发生变化，导致环境因素变化，需要识别变化的 环境因

7、素及评价其影响，更新相关的信息；内部信息交流（7.4.2）:交流环境管理体系的变更。运行控制（8.1）:组织对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要 时，应米取措施降低任何有害影响。内部审核方案（9.2.2）:建立内部审核方案时，组织必须考虑那些影响组织的变化。管理评审（9.3）:考虑组织所处的环境、相关方的要求、重要环境因素、风险和机遇等方面 发生的变化，在管理评审输出时决定环境管理体系的变更。例如：-计划的对产品、过程、运行、设备或设施的变更；-员工或外部供方（包括合同方）的变更；-与环境因素、环境影响和相关技术有关的新信息；-合规义务的变更。5. 如何理解组织所处的环

8、境，以及其在环境管理体系中的作用。（古笼）组织所处的环境，包括与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果 的能力的外部和内部问题。外部环境，例如：1）与气候、 空气质量、 水质量、 土地使用、 现存污染、 白然资源的可获得 性、生物多样性等相关的、可能影响组织目的或受组织环境因素影响的环境状 况；2）外部的文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济、白然以及 竞争环境，包括国际的、国内的、区域的和地方的；内部环境，是组织内部特征或条件，例如：其活动、产品和服务、战略方向、文化与能力（即：人员、知识、过程、体系）。理解组织所处的环境可用于其建立、 实施、 保持并持续改进其环境管理体 系（4

9、.4）。1、在标准 4.1 中确定相关的内外部问题，及其可能给组织或环境管理体系 带来风险和机遇（6.1.1 至6.1.3）。组织可从中确定那些需要应对和管理的风险和机遇（见 6.1.4,6.2, 7, 8 和 9.1）。2、在界定环境管理体系的范围时考虑 4.1 中确定的内外部问题；3、管理评审时也应考虑这些内外部环境的变化对组织环境管理体系的影响，确定所需的改进措施。6. 组织关于运行策划和控制的类型和程序取决于什么？所需要控制的范围都有哪些？（古笼）组织运行控制的类型和程度取决于运行的性质、风险和机遇、重要环境因 素及合规义务。组织可灵活选择确保过程有效和实现预期结果所需的运行控制方法的

10、类型，可以是单一或组织方式。所需控制的范围：-正常的运行控制，包括工程控制和程序控制。-对计划内的变更进行控制，对非预期性变更的后果应予以评审。-对外包过程实施控制或施加影响-应从设计和开发过程中，制定控制措施-适当时，确定产品和服务米购的要求。7. 请说明新版 ISO14001 标准的主要变化。（博乐）1）2）3）为了和其他管理体系的一致性，标准的条款结构和一些术语做出了变更；对最高管理者提出了更多的要求；新版标准用 合规义务”替代 2004 版中的 法律法规要求和组织遵守的其他 要求”；4）用 文件化信息”替代了 2004 版中的 文件”和 记录”；5）方）；6）使用术语 在其控制下工作的

11、人员”，替代了 2004 版中为组织或代表组使用新术语 外部供方”，包括了产品或服务的外部供方组织（包括合同织 工作的人员”；7）将前版标准中 识别、确定”修改为 确定”；8）9）前版标准中 指标”已经涵盖在新版术语 环境目标”中；增加新术语 预期结果”和强调了最低限度的预期结果包括环境绩效、履行 合规义务和实现环境目标。新版大多数条款关注实现环境管理体系的预期结果、预防或减少非预期影 响和实现持续改进。10）前版标准中 预防措施”的概念包括在新版标准 4.1 和 6.1 条款中，环境管理体系本身就是一个预防性的工具。11）增加新的条款 4.1 理解组织及其所处的环境；12）增加新的条款 4.

12、2 理解相关方的需求和期望；13）强调可能与环境因素、合规义务、其他问题和其他相关方的需求有关的应对风险和机遇的措施。14）新版标准去掉了 管理者代表”的说法；15）新版标准强调了 生命周期的观点”。征求意见稿中提到的十大变化：1）2）3）4）5）6）7）8）9）战略性环境管理基于风险的评价通过领导作用提升 EMS从污染预防扩展到环境保护满足合规性义务通过绩效提升实现持续改进生命周期思想（包括外包、相关方、供应链）强调内外部信息交流与程序和过程相关的文件化信息10）按照 ISO/IEC 发布的工作导则第 1 部分之附件 SL 的附录 2高阶结构、 相同的核心文本、通用术语和核心定义，调整标准结

13、构和框架。8. 请按照 ISO14001: 2015 第 6 章 策划”的要求，结合一个具体行业或组 织，以白己的经历和经验阐述如何应对风险和机遇？答：举例：从事金属表面涂装加工行业，以下结合白身的工作经历和经验谈一下：1）策划环境管理体系时需要考虑：公司处于中国政府规划的化工区，公司属于高污染企业，周围均是工厂， 涉及到的重要相关方是顾客、供方、环保局和附近工厂等，确定的环境管理体 系范围是金属表面涂装加工。针对以上问题建立应对风险和机遇一览表，如前 处理产生废水、表面涂装产生废渣、化学品潜在泄露、喷涂过程中产生的有害 粉尘等。2）确定环境因素时我们用生命周期的观点，从 三种时态”、三种状态

14、”和八个方面”调查和评价活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素，尤其在确定重要环境因素时考虑相关的风险和机遇。如：空压机泵与风机噪声、线路漏电与电器设备不当使用潜在火灾放生、洗涤 废液排放、燃气管道产生烟尘与二氧化硫气体的排放等。3）确定合规义务时考虑会带来的风险和机遇，如环境保护法、固体废弃物 污染环境防治法、城镇排水与污水处理条例等，及时更新，避免违规风险，合 规给企业带来的机遇。4）建立环境目标时要考虑风险和机遇，如生产废气达标排放、废液由有资 质单位处理、厂界噪声达标等，策划和实现目标时要考虑到不达标面临的风 险，如废气超标污染大气，危废未由资质单位处理会污染徒弟和水体等。

15、9.2015 版标准 8.1 运行策划和控制与 2004 版 4.4.6 运行控制是否有区别， 若有区别，主要体现在标准哪些方面？（博乐）1）控制对象不同，旧版中针对的是控制与所确定的重要环境因素相关的运 行，2015 版针对的是环境管理体系要求以及实施 6.1 应对风险和机遇的措施”和 6.2 环境目标及其实现的策划”所识别的措施；2）新版强调了运行控制包括工程控制和程序控制，控制可以按层级实施，并可单独使用或结合使用；变更的管理：对计划内变更进行控制，对非预期的变更的后果进行评价；3）新增对4）新增对外包过程的管理，应对外包过程实施控制或施加影响，规定实施 控制或施加影响的类型和程度；5）

16、强调了从生命周期出发，提出与其相关方（外部供方、顾客）进行沟通关于组织的环境要求。总之，新版环境标准 8.1 条款比旧版 4.4.6 条款内容上更细，要求更多，理 解上更加清晰明了。10.请阐述 ISO14001: :215标准在第 4 章 组织环境”中提出了哪几部分要 求？这几部分要求之间的逻辑性和相关性以及在标准中的作用是什么？（博 乐）要求如下：4.1 理解组织及其环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定环境管理体系的范围4.4 环境管理体系。4.1-4.4 之间的逻辑性和相关性如下：4.1 确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的内外部 问题，作为战略方向和目标策

17、划的输入；4.2 确定与环境管理体系有关的相关方和相关方的要求，作为环境因素和合 规义务的输入；4.3 确定了组织的环境管理体系范围主体，在确定范围时要考虑的要求；4.4 对环境管理体系提出总要求。4.1 和 4.2因此，4.1 和 4.2 是属于整个组织重要的影响因素，影响 4.3 范围的确定和 4.4 总体过程要求的策划，同时，4.3 和 4.4 的确定也会考虑到 4.1 组织环境和 4.2 相关方需求和期望。4.4 是在 4.3 确定的体系范围的框架下进行策划总体要 求。4.1- 4.4 在标准中的作用：4.1 和 4.2 均为环境管理体系策划的输入，体现了内外部约束与风险对体系 策划的

18、影响和约束；4.3 界定了环境管理体系的边界与适用范围；4.4 明确环境管理体系总体要求，目的是实现预期结果，包括提高环境绩 效。按照 PDCA 的思路管理环境管理体系。4.1- 4.4 为环境管理体系总体要求，是第 6 章策划的输入，也为第5、7、8、9、10 xx 提供框架和方法论。11.按照 ISO14001:2015 版标准的要求， 在审核企业时如何考虑运用生命周 期的观点？（博乐）1）企业在确定环境因素时，是否用生命周期的观点去考虑，识别活动、产品和服务中的环境因素是否考虑产品和服务的典型生命周期 阶段（包括原材料获取、设计、生产、运输和交付、使用、寿命结束后处理和 最终处置），以保

19、证环境因素识别的充分性。2）企业在进行运行策划和控制时，是否考虑从生命周期观点出发，对组织 白身及相关方提出环境方面的要求，比如以下方面：a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其 生命周期的每一阶段，并提出环境要求；G）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处 置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。总之，审核企业如何采用生命周期观点，控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、交付、使用和处置等的方式，如何运用生命周期观点考虑其对活 动、产品和服务能够实施控制或施加影响的类型和程度，防止环境影响被无意

20、地转移到生命周期的其他阶段。12.ISO14001: 2015标准中对合规义务有哪些要求？请结合实际谈谈如何审 核合规义务？（博乐）6.1.3 条款合规义务要求如下：组织应：a）b）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；确定如何将这些合规义务应用于组织；G）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。组织应保持其合规义务的文件化信息。注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。审核方法：1）与负责 6.1.3 过程的人员进行沟通，是否策划了合规义务相关的文件化 信息（如合规义务控制程序）； 2）查是否确定了在4.2 中识别的适用于其环境 因素的合规义务，包括组织遵守的法律法规

21、要求，以及组织需遵守或选择遵守 的其他要求；3）企业；4）查企业保持了哪些文件化信息，比如合规义务清单，查看版本情况，是 否查这些合规义务如何适用于企业，比如合规义务的哪些要求和条款适用 于存在过期情况；5）查确定的合规义务会给企业带来哪些风险和机遇。结合其他条款审核，查阅是否考虑相关的合规义务的识别和执行情况，以 持续改进环境管理体系。白增加：9.1.2 合规性评价组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，必要时 xx;c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。查合规性评价

22、情况，是否确定合规性评价的频次，是否按照规定实施评 价，结果如何，对发现问题采取哪些措施，效果如何，查是否对合规性要求有 正确理解，能够保持相关知识； 对合规性评价是否保留记录。 结合其他条款审 核合规性评价的有效性。13.组织关于运行策划和控制的类型和程序取决于什么，及所需要控制的范 围都有哪些？（刘校长）答：组织运行控制的类型和程度取决于运行的性质、风险和机遇、重要环境因 素及合规义务。组织可灵活选择确保过程有效和实现预期结果所需的运行控制方法的类型，可以是单一或组合方式。所需控制的范围：正常的运行控制，包括工程控制和程序控制。对计划内的变更进行控制， 对非预期性变更的后果应予以评审。对外

23、包过程实施控制或施加影响应从设计和开发过程中，制定控制措施适当时，确定产品和服务米购的要求。14. 应对风险和机遇措施组织应考虑哪些方面的要求及实现措施的目的？ （刘校长）答：组织应考虑 4.1 中所提及的问题、4.2 所提及的要求、环境管理体系的范 围。组织通过确定所考虑的内容其需要应对的风险和机遇，策划措施进行处理 来确保实现环境管理体系。实现策划应对风险和机遇的总体目的在于确保组织能够实现其环境管理体系的预期结果，预防或减少非预期影响以实现持续改进。15. 组织在确定环境因素时，考虑的情况有哪些，常运用哪些方法？（刘校 长）答：必须考虑与现在的及过去的活动、产品和服务，计划的或新的开发、

24、新的 或修改的活动、产品和服务相关的预期和非预期的输入和输出。运用的方法应 当考虑正常的和异常的运行状况、关闭与启动状态，以及可合理预见的情况。 应当注意之前曾发生过的紧急情况。16. 组织的环境方针包含哪些承诺？与组织履行其合规义务的承诺有哪些需 求？（刘校长）答：包含承诺：保护环境、履行组织的合规义务、持续改进环境管理体系以提升环境纯 净，在与履行合规性义务承诺时，需要确定合规义务、确保按照这些合规义务 实施运行、评价合规义务的履行情况，纠正不符合。17. 结合白身熟悉的行业，需要从哪些方面确定环境因素，确定的环境因素 有哪些？（刘校长）答：例如锅炉行业，组织应须考虑与其现在及过去的活动、

25、产品和服务，计划 的或新的开发，新的或修改的活动，产品和服务相关的预期的非预期的输入和 输出，还应考虑正常的和异常的运行状况以及紧急情况下考虑。从八个方面来 识别环境因素。组织在确定环境因素时，要考虑锅炉运行的生命周期过程中，从煤等原材料、脱硫设备、运行、使用，除尘设备等方面识别环境因素。烟尘 的排放、炉渣的排放、污水的排放、煤的消耗、废气的排放18. 组织要建立环境应急和响应过程中，应考虑哪些方面？（刘校长）答：应急和响应紧急情况的最适当的方法内部和外部信息交流过程预防或减轻环境影响所需的措施针对不同类型紧急情况所的减轻和响应措施开展紧急情况后评估以确定并实施纠正措施的需求定期试验策划的应急响应措施对应急响应人员进行培训关键人员和救助机构名录，包括详细的联系方式（例如：消防部门、泄漏清理服务部门）疏散路线和集合地点从邻近组织获得相互援助的可能性19.新版标准定义的变化较 GB/T24001-2004 版标准而言，GB/T24001-2015 标准新增了最高管理者、管理体系、环境状况、绩效、生命周期、目标、风险、风险和机遇、能力、有 效性、要求、合规性义务、符合、过程、测量、审核、监视、外包、参数等 19 条术语和定义。