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1、档案管理制度 XY/GL-10 为了规范公司内、外文件，资料、证件的管理，确保各类档案保管的规范有 序和完整准确，提高档案资料查阅、使用效率，特制订本制度。本制度适用于公 司各部门档案的规范管理。 一、 各级档案管理员职责 (一)公司办公室负责公司级档案资料的保管，各部门只负责涉及本部门业务 的档案资料的保管； (二)各级档案管理部门必须指定专人负责档案管理，切实做好保密工作，严 格按照本制度要求对各类档案资料进行分类、立目、归档等工作，确保 各类档案分类清晰、立目规范、归档及时准确； (三)档案管理人员必须做好档案的“防火、防潮、防尘、防盗”工作，定期 对纸质档案进行整理，确保安全； (四)
2、各级各类档案，一律采取纸质档案和电子档案保管同步的方式，确保档 案查阅快捷、准确。 二、 档案分类 (一) 法规性文件。包括上级颁发、需公司执行的，或由公司发行的各种标 准、规章制度等。 (二) 公司的重大决议。包括由公司董事会、管委会及其相关行政会议等形 成的文件和会议材料、会议记录等。 (三) 计划性文件。包括公司总体计划或规划、项目发展计划、经营质量计 划、营销计划、财务计划等。 (四) 总结性文件。包括公司年度和月度工作总结、下属部门的年度和月度 工作总结、单项性工作总结、调查报告等。 1 / 7 (五) 凭证性文书材料。包括公司各部门上报的、在日常活动中形成的原始 记录和凭证，如财产
3、状况、合同书、协议书等的原始记录和文本。 (六) 证件性文书资料。包括法人营业执照、税务登记证、土地许可证、开 发资质证、施工许可证、规划许可证、公司和作品获得各类荣誉牌匾 和证书、达标证书和证明等。 (七) 汇报性文书资料。包括公司上报各级主管部门的文件资料和相关统计 表，以及公司领导在外部公共场合发言、汇报或发布的各类文书资料。 (八) 劳资人事资料。包括公司下属各部门的人事任命、调整，员工培训、 工资审核记录，员工档案等相关资料。 (九) 声像制品资料。包括公司及下属各部门在其经营活动或政治、文体娱 乐活动中，以及在外学习、考察时或外部门提供的，以声像形式记录 下来的各种资料，如照片资料
4、、录音资料、录像资料、影片资料等。 各部门在档案管理工作中，凡是涉及以上资料的，应在本部门内进行分 类管理。各部门负责管理与本部门业务紧密相关的各类档案资料，办公室还 要负责对公司级各类档案资料的管理。 三、 档案管理程序 (一) 建档。档案管理人员收集到的档案资料，应按照档案性质进行合理分 类，建立电子档案和纸质档案，确保电子文档记录与纸质档案统一、 对应。遵循“批复在前、请示在后，正件在前、附件在后，印件在前、 定稿在后，重要法规性文件的历次稿件排列在定稿之后”原则进行建 档。对于没有名称的资料，档案管理人员必须命名。 (二) 编号。同类档案资料，按收到资料的时间先后顺序进行排序。每份档
5、案资料可以用铅笔或打印字条进行编号，按编号顺序在档案登记目 录表（见附件一）中填写名称、日期等信息，以便查阅。 (三) 保管。各部门应具备档案柜，对档案柜及其钥匙进行编号。可以采用 2 / 7 文件盒或档案袋对各类档案资料进行装存，文件盒或档案袋上必须标 注清楚档案分类名称、年份等。 (四) 存档。档案保存期限分为定期、永久。定期按文件材料的保持价值分 为1 年，5 年，10 年。 1.永久保存： （1）公司章程、制度、合同 （2）组织规程及办事细则 （3）董事会、管委会记录 （4）财务报表 （5）政府机关核准文件 （6）不动产所有权及其他债权凭证 （7）工程设计图 （8）其他经核定须永久保存
6、的文书 2.10 年保存： （1）预算、决算书类 （2）会计凭证 （3）事业计划资料 （4）其他经核定须保存10 年的文书 3.1 年至5 年保存： （1）期满或解除之合约 （2）其他经核定保存5 年的文书 （3）会议纪录 4.1 年以下暂时保存：结案后无长期保存必要者。 四、档案日常管理 (一) 借阅 3 / 7 1.借阅手续： （1）公司档案密级分为绝密、机密、秘密和非密四给级别。因工作需要，公 司的其他人员需借阅档案时，由借阅人填写借阅档案申请表（见附件 二），经过部门负责人审核并由办公室主任签字批准后，方可借阅。如果 审核人或批准人不在公司，可以由借阅人或经办人通过微信、手机短信 等方
7、式申请同意后办理，待审核人或批准人回公司后签字确认。 （2）绝密级档案禁止调阅，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密 级档案经审批可以借阅，但借阅时间不得超过4 小时。 （3）档案员接到借阅条，经核查后，取出该项档案，并在借阅登记表（见 附件三）上注明借出日期和归还日期，以备及时催还。 （4）档案归还时，经档案员核查无异后，档案即归入档夹，填写归还日期， 取消借阅记录。 2.借阅人须爱护档案，保持整洁，不得转借、拆卸、遗失、调换、污损所 借的档案，不得在文件上圈点、画线和涂改，未经批准不得复印和摘抄 档案。 3.借阅人确因工作原因需要复印文件或摘抄文件，需借阅部门负责人书面 请示，经办公
8、室主任批准。 4.借阅人应于规定期限内归还。如有其他人借阅同一档案时，应变更借阅 登记，不得私自授受。 5.会计档案一律不准外借。内部调阅应经财务负责人同意。外单位因特殊 需要，查阅有关会计档案时，应持正式公文，并经公司领导同意。查阅 会计档案时不得将档案带出公司；如需摘抄、复印，应经财务负责人同 意方可办理。 (二) 销毁 1.公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司档案资料。 4 / 7 2.凡属于密级的档案资料必须由公司办公室主任批准方可销毁；一般的档案 资料，由部门负责人批准后方可销毁。 3.每年保管期限已满的档案由档案员编制纸质和电子的档案资料销毁清 册（见附件四），报公司主任审核批准
9、，并指定其监销人后方可进行销毁。 档案资料销毁清册需注明：销毁档案目录、公司负责人意见、档案人 签章、监销人签章、销毁时间。 4.销前，按照清册清点；销后，在清册上签名盖章。档案资料销毁清册 需永久保管。 5.保管期限已满但仍不能销毁的档案有下列四种：未结清的债权债务；未了 事项；正在项目建设期间的建设单位、经核定仍有保存参考价值者。应单 独抽出立卷，直到事项完结时为止。 (三) 移交 1.需要进行移交的档案，需由档案员编制档案移交登记表（见附件五）， 报公司负责人审核批准并指定其监交人后，方可进行移交。档案移交登 记表需注明：移交档案目录、移交方签章、监交人签章、接收方签章、 移交时间、移交
10、原因。 2.移交前，按照清册清点；移交后，在清册上签字，档案移交登记表一 式两份，移交方和接收方各一份并永久保管。 (四) 保密 1.档案室的任务是集中统一管理公司已形成的全部文件资料档案，维护档案 的完整和安全，主动做好档案的提供利用工作。任何无关人员未经许可不 得入内。 2.档案员应忠于职守，遵守纪律，保守秘密，树立全心全意为公司各项工作 服务的思想，主动，准确，迅速地为利用者提供档案资料。 3.爱护档案室的一切设施设备，任何人未经许可不得使用及随意翻动。 5 / 7 附件一：档案登记目录表 附件二：借阅档案申请表 附件三：借阅登记表 附件四：档案资料销毁清册 附件五：档案移交登记表 附件
11、一：档案登记目录表 档案登记目录表 目录编号档案名称内容种类档案编号归档日期交件人签名收件人签名备注 附件二：借阅档案申请表 借阅档案申请表 档案名称及文号 借阅用途 借阅时间 借阅人 批准 总页（份）数 归还时间 审核 注：1、归还时间原则上不超过15 天，到期归还；如需再借，应办理续借手续；秘密级档案不得超过4 小时。 2、人事档案转移时，归还时间栏填档案不归还和档案转移字样。 3、外单位借阅档案，需持单位介绍信，经部门领导签字，副主任审核、主任批准后借阅。 附件三：借阅登记表 借阅登记表 6 / 7 借阅日 期 档案名称 部门 及文号 方式 密级 借阅查阅 页数借阅人归还日期收档人备注 附件四：档案资料销毁清册 档案资料销毁清册 档案 序号 销毁人监销人公司负责人 销毁原因销毁时间页数备注 名称签章签章意见 附件五：档案移交登记表 档案移交登记表 份数 序号档案名称 移交方监交人接交方 移交时间原因 原件复印件签章签章签章 7 / 7