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1、个人资料整理仅限学习使用1 / 13 证券从业资格考试证券投资基金模拟试卷一、单项选择题 (本大题共 60 小题，每小题0.5 分，共 30 分以下各小题所给出的4 个选项中，只有一项最 符 合 题 目 要 求 ， 请 将 答 题 卡 上 相 应 选 项 涂 黑 ， 不 涂 、 错 涂 均 不 得 分 。1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( 不得转让。A.半年内 B.一年内C.二年内 D.公司存续期内2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( 。A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金3. 一 般来说 ，开放 式基 金
2、的申 购赎回 价是以( 为基 础计 算的。A.基金单位资产净值 B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( 基金。A.货币市场 B.债券C.期货 D.股票5.在欧洲，( 是主要的证券投资基金销售渠道。A.商业银行 B.证券公司C.基金公司 D.其他6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( 。A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( 。A.基
3、金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担8.目前，我国开放式基金由( 设立。A.基金管理人 B.基金代销人C.基金托管人 D.基金持有人大会9. 目 前 ， 我 国 基 金 管 理 公 司 自 批 准 筹 建 之 日 起 ( 个 月 内 必 须 开 业 。A.6 B.9 C.12 D.18 10. 基 金 管 理 公 司 应 按 照 基 金 契 约 的 规 定 及 时 、 足 额 向 ( 支 付 基 金 收 益 。A.基金发起人 B.基金持有人C.基金托管人 D.基金管理人11.封闭式基金溢价发行是指( 。A.基金按高于面值的价格发行 B.基金按低
4、于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行 D.以上都不是12. 根 据 我 国 规 定 ， 证 券 投 资 基 金 年 报 中 需 列 示 报 告 期 内 新 增 及 剔 除 的 ( 股 票 明 细 。A.占用资金前20名 B.市值前20名C.持有数量前20名 D.所有13.依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订( 。A.注册登记协议 B.托管协议精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用2 / 13 C.投资管理协
5、议 D.委托代理协议14.( 在 公 司 型 基 金 中 是 一 个 有 形 机 构 ， 在 契 约 型 基 金 中 是 一 个 无 形 机 构 。A.基金管理人 B.基金托管人C.基金组织 D.基金持有人15.依照开放式证券投资基金试点办法规定，( 开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A.信托公司 B.证券公司C.商业银行 D.基金管理公司16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( 。A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系17. 依 照 证 券 投 资 基 金 行 业 公 约 现 定 ， ( 是 基
6、金 业 共 同 遵 守 的 行 为 规 范 。A.向他人提供基金未公开披露的信息B.为基金投资人的利益进行的关联交易C.基金从业人员为自己和他人买卖股票D.诚实信用、勤勉尽责18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( 。A.基金发起人 B.基金持有人C.基金托管人 D.基金管理人19.目前，我国证券投资基金的发起设立实行( 。A.注册制 B.核准制C.备案制 D.审批制20.一般来说，夏普比率受非系统风险( 影响。A.同方向 B.反方向C.方向不定 D.以上皆不正确 21.( 是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A.发行方案 B.基金契约C.托管协议 D.招募说明书22.
7、 基 金 管 理 公 司 的 高 级 管 理 人 员 在 非 经 营 性 机 构 兼 职 的 ， 应 当 报 ( 备 案 。A.所任职的非经营性机构 B.聘任单位C.证券交易所 D.中国证监会23. 目 前 ， 我 国 开 放 式 基 金 募 集 期 内 ， 净 销 售 额 超 过 ( 的 ， 基 金 方 可 成 立 。A.1亿元人民币 B.2亿元人民币C.5亿元人民币。 D.10亿元人民币24. 根 据 有 关 规 定 ， 我 国 封 闭 式 基 金 的 募 集 期 限 为 自 基 金 批 准 之 日 起 ( 内 。A.一个月 B.二个月C.三个月 D.四个月25.商业银行提供基金咨询时，正
8、确的做法是( 。A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险B.以银行信誉为担保，诱导客户购买C.客观、公正地向客户介绍基金产品D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( 批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用3 / 13 A.独立董事 B.基金发起人C.基金托管人 D.监管机构27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除( 后向投资人分配。A.基金清算费用 B.基金管理费C.基金托管费 D.基金审计费2
9、8. 目 前 ， 我 国1 个 基 金 投 资 于 股 票 、 债 券 的 比 例 ， 不 得 低 于 该 基 金 资 产 总 值 的 ( 。A.40% B.60% C.80% D.90% 29.投资人可以通过基账户买卖( 。A.封闭式基金 B.A股C.B股 D.债券30. 目 前 ， 我 国 证 券 投 资 基 金 的 ( 应 代 表 基 金 以 基 金 的 名 义 开 设 证 券 账 户 。A.基金发起人 B.基金持有人C.基金托管人 D.基金管理人31.依照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( 所有。A.基金管理公司 B.基金托管人C.基金
10、 D.基金发行人32. 依 据 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 规 定 ， 基 金 管 理 公 司 的 以 下 ( 做 法 是 不 正 确 的 。A.基金单位计价错误时，立即公告B.基金单位计价错误时，通报托管人C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法33. 依 照 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定 ， 合 理 的 基 金 费 用 可 以 从 ( 中 支 付 。A.管理人收益 B.托管人收益C.基金资产 D.投资人收益34.目前，我国证券投资基金管理费按( 计提。A.日 B.周C.月 D.季35.
11、我国证券投资基金托管费以( 为基础计提。A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金发行规模 D.固定金额36.依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，( 必须承担基金募集费用。A.基金发起人 B.基金持有人C.基金托管人 D.基金管理人37.以下说法正确的是( 。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位38.封闭式基金采用“ 分红再投资” 的分配方式，( 。A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B.由基金管理人与基金托管人协商决定
12、C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用4 / 13 D.需经基金持有人大会决议通过39.如果以 P/B 比率 (股票价格与每股帐面价值的比率为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率( 。A.越高 B.越低C.不变 D.不能判断40. 目 前 ， 我 国 对 基 金 管 理 人 运 用 基 金 资 产 买 卖 股 票 按 照2 的 税 率 征 收 ( 。A.印花税 B.营业税C.企业所得税 D.个人所得税41.
13、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( 。A.征收营业税，不征收企业所得税B.不征收营业税，征收企业所得税C.征收营业税，征收企业所得税D.不征收营业税，不征收企业所得税42. 一 般 情 况 下 ， 基 金 管 理 公 司 内 部 制 定 和 监 督 执 行 风 险 控 制 政 策 的 机 构 是 ( 。A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金持有人大会43. 基 金 管 理 公 司 监 察 稽 核 的 目 的 是 检 查 和 评 价 公 司 ( 的 合 规 性 、 合 理 性 及 有 效 性 。A.董事会 B.监事会C.内部控制制度 D.投资方案44.( 全面
14、负责基金管理公司日常的监察稽核工作。A.董事会 B.监事会C.总经理 D.督察员45. 证 券 投 资 交 易 的 买 卖 价 差 越 小 ， 投 资 人 为 达 成 交 易 所 需 要 付 出 的 成 本 和 代 价 ( 。A.越大 B.不变C.越小 D.不能判定46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( 复核。A.中国证监会 B.基金发起人C.证券交易所 D.基金托管人47. 社 保 基 金 投 资 管 理 人 必 须 提 取 社 保 基 金 投 资 管 理 风 险 准 备 金 ， 专 项 用 于 ( 。A.弥补社保基金投资的亏损 B.扩大社保基金的投资规模C.支付社保基金的费用 D
15、.弥补高风险股票投资的亏损48.下列不属于货币市场工具的是( 。A.短期国债 B.商业票据C.银行承兑汇票 D.股票49. 投资管理的 目标可 以表述为：在既定的 收益 水平下 ( 风险。A.降低 B.保持不变C.提高 D.不能判断50.对于投资者来说，风险与收益( 。A.永远同比例增减 B.不一定同比例增减C.完全无关 D.以上皆不正确51.我国证券投资基金持有的未上市股票以( 估值。A.平均价 B.成本价C.开盘价 D.收盘价52.在现代风险收益模型中，风险是用( 定义的。A.资产价格的波动率 B.资产收益率的波动率精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - -
16、 - - - -第 4 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用5 / 13 C.资产可能亏损的幅度 D.资产亏损的概率分布53. 在 其 他 条 件 相 同 的 情 况 下 ， 选 择 相 关 度 ( 的 资 产 会 导 致 投 资 组 合 风 险 的 提 高 。A.高 B.低C.相同 D.为1.00 54.有效的资产配置( 降低投资风险，提高投资收益。A.可以 B.不能C.不确定 D.以上皆不正确55. 动态 调 整 策略中 属于 消 极型 长期 再平衡 资 产 配置策 略的 是( 。A.恒定混合策略 B.投资组合保险策略C.买入并持有策略 D.战术性资产配置策略56. 按 照 道 氏 理
17、 论 对 证 券 市 场 周 期 的 划 分 ， 以 下 说 法 中 正 确 的 是( 。A.证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B.证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C.证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D.证券市场周期由长期波 动、中 期波动和短期波动三个层次构成57.我国银行间同业市场的日常交易采取( 方式。A.连续竟价 B.集合竞价C.协议定价 D.拍卖招标58.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( 准确反映该投资组合的真实价值。A.可以 B.不能C.不能判断 D.以上皆不正确59. 收 益 率 曲 线 向 右 下 方 倾 斜 意 味 着 在
18、同 一 时 点 上 ， 长 期 债 券 收 益 率 ( 短 期 债 券 收 益 率 。A.高于 B.等于C.低于 D.不能判断是否高于60.根 据 利 率 期 限 结 构 的 完 全 预 期 理 论 ，水 平 的收 益 率 曲 线 意 味着 顶 期未 来 的 短 期 利率 会 ( 。A.上升 B.不变C.下降 D.以上皆不正确二、多项选择题 (本大题共 70 小题，每小题0.5 分，共 35分以下各小题所给出的4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。61.以下关于契约型基金的表述正确的是( 。A.基金持有人大会是基金最高权利机构B.基金
19、董事会是基金的最高权利机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立62.证券投资基金收益包括( 。A.基金管理费 B.基金买卖股票差价收入C.基金买卖债券差价收入 D.基金存款利息63.基金持有人享有基金( 等法定权益。A.资产所有权 B.资产管理权C.剩余资产分配权 D.资产保管权64.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( 。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用6 / 13
20、D.开放式基金投资人多65.按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为( 。A.私募基金 B.公募基金C.契约型基金 D.公司型基金66.影响封闭式基金交易价格的因素有( 。A.基金名称 B.利率变化C.基金资产净值 D.市场供求关系67.封闭式基金必须公开披露的基金信息包括( 。A.招募说明书 B.上市公告书C.定期报告 D.临时报告68.以下关于公司型基金的表述正确的是( 。A.基金公司是独立的法人机构B.基金公司不是独立的法人机构C.在国际上一定不是上市基金D.在国际上也可以是上市基金69. 以下关于证 券投资 基金中 的专业理财含义描述正确的是( 。A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经
21、理理财B. 理 财 的 主 要 方 法 是 由 投 资 者 决 定 的C. 理 财 机 构 的 从 业 人 员 由 专 业 人 士 组 成D.理财是由专业机构运作的70.证券投资基金对我国经济发展的积极作用有( 。A.将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率B.推动证券市场的规范化发展C.推动经济结构和产业结构的调整和完善D.推动金融市场发展，促进金融产品创新71. 在美 国，商业银行 主要从( 等方面介入证券投资基金业务。A.担任基金托管人 B.担任基金管理人C.销售基金单位 D.投资于基金单位72.收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下( 做法不符合开放式证券投资基金试点办法
22、规定。A.当日基金净资产计价出 现错误 ，将当日申购视为次日申购处理B.基金规模达到预计规模，将当日申购申请宣布无效C.当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效D.系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理73. 基 金 管 理 公 司 的 法 人 治 理 结 构 确 定 ( 等 相 关 利 益 主 体间 的 关 系 。A.基金管理公司股东 B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层 D.监管机构74.完善基金管理公司治理结构，应避免( 。A.大股东利益优先 B.管理人利益最大化C.利益公平 D.责任到位75.制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( 。A.防范风险 B.保护资产安
23、全C.促进经营活动的有效实施 D.保护资产完整76. 基 金 管 理 公 司 在 完 善 法 人 治 理 结 构 过 程 中 ， 下 列 有 关 审 慎 性 原 则 的 说 法 正 确 的 是 ( 。 A.审慎性原则要求公司制定完备的风险控制措施精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用7 / 13 B.审慎性原则要求公司追求利润最大化C.审慎性原则要求公司制定有效的应急措施D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标77. 下 列 ( 说 法 符 合基 金 管 理公 司 内 部 控制 制 度 适
24、 时 性 原 则 的 要 求 。A.内部控制制度应根据实际情况制定B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化78.基金管理公司监察稽核的作用包括( 。A.实现内部人控制 B.保护基金持有人利益C.监督基金托管人的运作 D.规范基金运作79.基金管理公司董事应当履行的职责包括( 。A.遵守公司法、证券法等有关法律法规的规定B.保证董事会独立判断公司事务，对公司经营进行决策C.督促基金管理公司稳定、规范、独立运作D.保护基金投资人权益80.我国证券投资基金主要发起人须具备的条件是( 。A.连续2年盈利 B.组织
25、机构和管理制度健全C.财务状况良好 D. 经营行为规范81.基金 契 约应明 确 ( 等契约当事人的 权利与义务。A.基金发起人 B.基金持有人C.基金托管人 D.基金管理人精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用8 / 13 89. 我 国 证 券 投 资 基 金 有 下 列 ( 情 形 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 持 有 人 大 会 。A.修改基金契约B.基金管理人的高级管理人员变更C.提前终止基金D.更换基金托管人90.证券投资基金持有人大会决议对( 均有约束力。A.基金持有人
26、B.基金管理人C.基金监管机构 D.基金托管人91. 目前，我国 商业银 行经批准可以开办开 放式 基金的 ( 业务。A.申购 B.投资管理C.赎回 D.注册登汜92. 在 我 国 ， 同 时 从 事 基 金 托 管 、 代 销 业 务 的 商 业 银 行 应 采 取 以 下 ( 措 施 。A.基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立B. 明 确 基 金 托 管 业 务 部 门 和 基 金 代 销 业 务 部 门 的 职 能 和 责 任 边 界 ， 界 定 内 部 权 责 关 系C. 直 接 从 事 基 金 代 销 业 务 人 员 与 直 接 从 事基 金 托 管 业 务 人 员 相 互
27、 兼 职D. 建 立 基 金 托 管 和 代 销 业 务 的 隔 离 墙 制 度 ， 使 两 者 的 业 务 操 作 和 文 件 资 料 有 效 分 离93.证券投资基金代销人员的禁止行为有( 。A.向投资者进行欺骗性宣传B.对投资收益进行夸大陈述C.向投资者描述基金投资风险D.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金94.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括( 。A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次B.基金 当年收益应 先弥补 上一年亏损后，才可进行当年收益分配C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配D.基金托管人更换，则不应进行收益分配95. 依 照 开
28、 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 规 定 ， 注 册 登 记 机 构 可 以 开 办 以 下 ( 业 务 。A.建立并管理投资人基金单位帐户B.负责基金单位注册登记C.基金交易确认D.代理发放红利96.基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有( 。A.客户结构B.投资市场需求C.基金管理公司的运作能力D.基金管理公司大股东的意愿97. 目 前 ， 我 国 封 闭 式 基 金 的 主 要 发 起 人 为 按 国 家 有 关 规 定 设 立 的 ( 。A.财务公司 B.商业银行C.证券公司 D.基金管理公司98. 申 请 设 立 证 券 投 资 基 金 时 ， 基 金 发 起
29、人 应 提 交 的 申 报 材 料 包 括 ( 。A.发起协议 B.基金契约C.托管协议 D.招募说明书99.目前，我国证券投资基金托管人负责( 。A.基金的投资运作 B.基金资产的保管精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用9 / 13 C.基金投资的清算 D.基金资产净值的复核100.基金管理公司章程应对( 作出原则规定。A.建立完善的内控机制B.建立风险防范机制C.公司职员行为规范制度D.员工行为合规监察以及纪律程序制度101.依照证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理人应履行( 义务。A.
30、不得为自己及任何第三人谋取利益B.保存基金会计账册C.公告基金管理公司资产负债状况D.出具基金托管报告102. 下列( 事项属于证券投资基 金托管协议的正文必须列明的。A.禁止行为B.基金经理简介C.订立托管协议的依据、目的和原则D.违约责任103. 依 照 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 规 定 ， 对 ( 买卖基金的差价收入征收营业税。A.银行 B.非银行金融机构C.个人 D.非金融机构104.根据我国规定，下列( 人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。A.基金管理公司高级管
31、理人员B.基金托管部的高级管理人员C.基金经理D.基金管理公司的电脑人员105. 依 照 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定 ， 封 闭 式 基 金 扩 募 或 续 期 应 具 备 ( 条 件 。A.年收益率高于全国基金平均收益率B.基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为C.经过基金持有人大会同意D.申请经监管机构审查批准106.有下列( 情形之一的，证券投资基金应终止。A.开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值B.封闭式基金存续期满未续期C.基金持有人大会决定终止D.基金发行期结束后进入封闭期107. 根 据 我 国 证 券 交 易 所 规 定 ， 封 闭
32、式 基 金 交 易 委 托 实 行 ( 优 先 原 则 。A.价格 B.数量C.时间 D.个人投资人108.依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列( 确认。A.申购赎回的有效性B.申购款项到达注册登记机构银行账户C.赎回款项到达投资人账户精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用10 / 13 D.基金规模109. 封 闭 式 基 金 发行中 ， 公 募和 私募 发行 方 式 都 具 有 的 特征 有( 。A.基金发起人为发行主体B
33、.投资限制相同C.向投资人披露招募信息D.发行的对象为社会公众110.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( 。A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格B.基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格111.以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有( 。A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险112.证券投资基金的定期报告包括
34、( 。A.中期报告 B.投资组合公告C.基金资产净值公告 D.公开说明书113. 下 列指标 中，( 是用 于衡量 投资基金风 险调整 的绩效指标。A.净值增长率 B.夏普比率C.特雷诺比率 D.收益率标准差114. 基 金 管 理 公 司监 察 稽 核 人员 在从事 监察 稽 核工 作时 ， 可 以( 。A.查阅合同及相关附件B.检查会汁凭证C.必要时采取先封后查措施D.参与核查实物资产115. 社 保 基 金 投 资 管 理 人 更 换 或 退 任 时 ， 社 保 基 金 理 事 会 必 须 报 ( 备 案 。A.财政部 B.中国人民银行C.劳动和社会保障部 D.中国证监会116.我国社保
35、基金托管人禁止从事的行为有( 。A.挪用其托管的社保基金资产B.将其托管的社保基金资产与其自有资产混合管理C.将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合管理D.有关法律法规禁止从事的其他活动117.基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循( 原则。A.合法合规 B.诚实信用C.风险、收益相匹配 D.管理层决策优于契约约定118.基金管理公司常规投资管理作业流程包括( 。A.政府指令 B.大股东交易指令C.资产选择 D.交易执行119.以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是( 。A.无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益B. 在 短 期 中 有 可 能 获 得 暂 时 的 超 额 收 益
36、 ， 但 在 长 期 中 不 能 持 续 获 得 超 额 收 益C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用11 / 13 D. 在 短 期 中 不 能 获 得 暂 时 的 超 额 收 益 ， 但 在 长 期 中 可 以 持 续 获 得 超 额 收 益120.属于衍生金融工具的有( 。A.期权 B.期货C.股票 D.债券121.比较资本资产定价模刑(CAPM 和套利定价模型(APM 对风险来源的定义，以下说法中正确的是( 。A.资本资产定价模型(CAPM的
37、定义是具体的B.资本资产定价模型(CAPM的定义是抽象的C.套利定价模型(APM的定义是具体的D.套利定价模型(APM的定义是抽象的122.对风险管理理解不准确的是( 。A.有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险B. 有 效 的 风 险 管 理 不 但 可 以 降 低 投 资 风 险 ， 而 目 可 以 大 幅 提 高 当 期 的 投 资 收 益C. 有 效 的 风 险 管 理 可 以 降 低 投 资 风 险 ， 而 且 有 助 于 长 期 投 资 下 的 资 本 增 值D.有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益123.以下关于消极投资策略的表述正确的是( 。A. 简 单 型 消
38、 极 投 资 策 略 在 投 资 组 合 确 定 后 ， 不 再 进 行 频 繁 的 股 票 买 入 和 卖 出 活 动B. 简 单 型 消 极 投 资 策 略 在 投 资 组 合 确 定 后 ， 仍 将 进 行 频 繁 的 股 票 买 入 和 卖 出 活 动C. 组 合 型 消 极 投 资 策 略 在 投 资 组 合 确 定 后 ， 不 再 进 行 股 票 买 入 和 卖 出 活 动D. 组 合 型 消 极 投 资 策 略 在 投 资 组 合 确 定 后 ， 仍 可 能 进 行 股 票 买 入 和 卖 出 活 动124.目前，我国国债流通市场包括( 。A.银行间债券市场 B.证券交易所债券市
39、场C.外汇交易市场 D.期货交易市场125.我国银行间同业市场的交易品种有( 。A.国债 B.国债回购C.可转换债券 D.金融债126.付息债券的投资回报主要包括( 。A.本金价差收入 B.利息收入C.利息再投资收入 D.股票红利收入127.债券价值评估需要考虑的基本因素有( 。A.面值大小 B.风险C.流动性 D.收益率128.证券交易过程的执行成本主要包括( 。A.市场冲击成本 B.选择市场时机成本C.信息成本 D.机会成本129.如果投资组合在( 进行现金分配，并且使用“(期末价值期初价值现金分配/期末价值 ” 公式计算投资收益率，则结果将低估资产管理人的业绩。A.期初 B.期中C.期末
40、 D.以上皆正确130.直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时，不需要对以下( 因素进行调整。A.分红 B.赎回C.申购 D.非交易过户三、判断题 (本大题共70 小题，每小题0.5 分，共 35 分判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用12 / 13 涂 黑 ， 正 确 的 选A 、 错 误 的 选B ， 全 部 选A或 全 部 选B的 本 大 题 不 得 分 。131. 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 制 度 的 制
41、 订 应 基 于 但 可 以 适 当 超 越 现 行 法 律 法 规 的 规 定 。132.目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。133. 开 放 式 基 金 发 生 巨 额 赎 回 申 请 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 受 理 并 执 行 全 部 赎 回 申 请 。134.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。135.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。136.找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。137.在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。138.
42、完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。139.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。140. 防 火 墙 原则 要求 基 金管 理公 司 各 部 门 在制 度 上 实 行有 效的 隔 离。141. 按 照 内 部 控 制 制 度 的 要 求 ， 基 金 管 理 公 司 应 建 立 科 学 的 授 权 批 准 制 度142. 基 金 管 理 公 司 撤 销 办 事 处 或 变 更 办 事 处 ， 不 需 报 中 国 证 监 会 备 案 。143.根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。144
43、. 基 金 托 管 人 不 得 在 基 金 管 理 公 司 披 露 信 息 前 向 他 人 泄 露 有 关 基 金 信 息 。145. 在 国 际 上 ， 公 募 证 券 投 资 基 金 均 属 于 上 市 基 金 。 146. 基 金 托 管 人 不 得 挪 用 基 金 资 产 。147. 证 券 投 资 基 金 代 销 业 务 内 部 合 规 控 制 制 度 应 包 括 业 务 操 作 及 技 术 系 统 应 急 计 划 的 内 容 。148.由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。149. 基 金 管 理 人 退
44、 任 后 ， 对 因 其 过 错 导 致 的 基 金 资 产 损 失 不 再 承 担 赔 偿 责 任 。150. 证 券 公 司 开 办 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ， 不 需 中 国 证 监 会 批 准 。151.基金托管人有权对基金资产进行投资运用。152. 契 约型基 金托 管人应 按基 金契约规定保 护基 金持有 人的 权益。153.根据证券投资基金管理暂行办法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。154. 凡 向 投 资 人 募 集 资 金 而 形 成 的 资 金 集 合 体 都 可 以 称 为 证 券 投 资 基 金
45、。155.开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。156.我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。157.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。158. 证 券 投 资 基 金 的 公 募 发 行 是 指 以 公 开 方 式 向 机 构 投 资 人 发 行 基 金 的 方 式 。159. 目 前 ， 我国 开放 式 基金 注册 登 记 机 构 确定 基 金 申 购、 赎回 费 率。160. 封 闭 式 基 金 发 行 成 功 后
46、， 基 金 管 理 人 可 以 向 中 国 证 监 会 提 出 上 市 申 请 。161. 基 金 托 管 人 应 与 交 易 所 签 订 协 议 ， 取 得 证 券 投 资 基 金 专 用 交 易 席 位 。162. 般 而 言 ， 国 外 证 券 投 资 基 金 持 有 的 股 票 估 值 是 以 计 算 日 股 票 证 券 交 易 所 的 平 均 价 为 准 。163.基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照我国有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。164.开放式基金的申购费只能在申购时收取。165. 开 放式 基金的 赎回费 在投 资人赎回时从 基金 资产中 直
47、接 扣除。166.封闭式基金分红时不能收取分红手续费。167.如果投资组合相对集中，则流动性控制对绩效评估的影响也较大，资产管理人的投资绩效评估结果可能不够准确。168. 目 前 ， 我 国 对 企 业 投 资 者 买 卖 基 金 获 得 的 差 价 收 入 不 征 收 企 业 所 得 税 。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页，共 13 页个人资料整理仅限学习使用13 / 13 169.通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。170.基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。171. 基 金
48、 经 理是 否严 守 保密 责任 属 于 基 金 管理 公 司 监 察稽 核的 范 围。172. 基 金 管 理公 司监 察 稽核 人员 在 必 要 时 可超 越 权 限 范围 开展 工 作。173.社保基金投资管理人管理的社保基金资产必须与其管理的其他资产在财务、账户上分开，不得混合操作和核算。174.社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告，出具社保基金委托资产投资运作报告。175. 社 保基 金投资 管理人 减资 应向全国社会 保障 基金理 事会 报告。176. 买 入 并 持 有 策 略 下 的 投 资 组 合 会 依 据 短 期 投 资 市 场 的 变 化 而 变 化
49、。177. 社 保 基 金 投 资 管 理 人 不 得 以 他 人 的 名 义 使 用 属 于 社 保 基 金 名 下 的 资 金 从 事 投 资 活 动 。178.证券投资基金管理暂行办法禁止基金之间相互投资。179.基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。180. 金 融 市 场的 重要 作 用是 连接 资 金 供 求 双方 ， 引 导 社会 资源 配 置。181. 流 动 性 和 交 易 成 本 的 高 低 是 衡 量 某 一 金 融 市 场 成 熟 与 否 的 重 要 标 准 。182. 资 产 管 理 者 进 行 资 产 配 置 时
50、 ， 不 能 脱 离 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 而 无 约 束 地 进 行 。183.投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。184. 在 投 资 组 合 保 险 策 略 下 ， 资 产 在 投 资 组 合 中 所 占 比 重 与 该 资 产 的 相 对 价 格 反 方 向 变 动 。185.资产管理人出于自身的利益要求，有时并不一定追求使投资绩效优于基准指数，而是尽量避免使投资绩效劣于基准指数。186.战术性资产配置策略通过预期资产类别收益率的相对变化而调整投资组合的构成，在适当提高长期风险的基础上提高长期报酬。187.科学的投资管理战略通常具备量比特征。188.科学的