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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D2. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D4. 【问题】 自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A5. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率
2、法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A6. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D7. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（ ）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D8. 【问题】 私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】 D9. 【问题】 （）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营
3、水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B10. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D11. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购
4、或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A12. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B13. 【问题】 关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务C
5、.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】 D14. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值
6、的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】 B16. 【问题】 关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】 C17. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 （）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信
7、息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D19. 【问题】 下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分
8、配【答案】 A20. 【问题】 关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B21. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A22. 【问题】 股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证
9、券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B23. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 （ ）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】 C25. 【问题】 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C26. 【问题】 业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】
10、内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 有限责任公司型股权投资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（ ），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14以上同意D.13以上同意【答案】 B30. 【问题】 终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D31. 【问题】 募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法
11、律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（ ）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D34. 【问题】 以下（ ）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D.工资发放【答案】 D35. 【问题】 （）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普
12、通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 B36. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A37. 【问题】 未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其中，股权回购中比较常见的方式是（ ）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A38. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其
13、作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A39. 【问题】 未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其中，股权回购中比较常见的方式是（ ）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A40. 【问题】 豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41. 【问题】 公司型基金合同的法律形式为（ ）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】 C42. 【问题】 在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A
14、.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C43. 【问题】 （ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】 C44. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D45. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A46. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B
15、.、C.、D.、【答案】 B47. 【问题】 股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】 A48. 【问题】 私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】 B49. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其
16、他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C50. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D51. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D52. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合
17、伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D53. 【问题】 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（ ）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】 D54. 【问题】 自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】 A55. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10，同时和基金X一起以增资方式投资了
18、项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（ ）。A.投资基金X属于直接投资，投资项目Y和Z属于二级投资B.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资，投资项目Y属于直接投资C.投资基金X属于二级投资，投资项目Y和Z属于直接投资D.投资基金X和项目Y属于直接投资【答案】 B56. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】
19、 D57. 【问题】 服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B58. 【问题】 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D59. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截至2016年12月31日的资产净值为5亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示（单位：亿元）：A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A60. 【问题】 （ ）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A