《2022年国家证券投资顾问自我评估提分卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年国家证券投资顾问自我评估提分卷.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年
2、C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C5. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D8. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【
3、答案】 A11. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的
4、到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A18. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A20. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题
5、意)20. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C21. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 应用衍
6、生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C28. 【问题】 证券公司、证
7、券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C32. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有
8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C