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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A3. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 在银
2、行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D5. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B7. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大
3、于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C8. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B9. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D10. 【问题】 现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B11. 【问题】 下列关于证券市场支撑
4、线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 NPV0,股票价值被低估，买入；NPV0,股票价格被高估，卖出。题中表示的是（）的应用法则。A.净现值法B.内含报酬率法C.市价法D.分类【答案】 A15. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（
5、）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C19. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB
6、.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B24. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】
7、C25. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B26. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B29. 【
8、问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D30. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D33. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B38. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B