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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对沪铜多元线性回归方程是否存在自相关进行判断,由统计软件得DW值为1.79.在显著性水平=0.05下,查得DW值的上下界临界值：dl=1.08,du=1.76,则可判断出该多元线性回归方程（ ）。A.存在正自相关B.不能判定是否存在自相关C.无自相关D.存在负自相关【答案】 C2. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差
2、贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D3. 【问题】 期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D4. 【问题】 A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补
3、足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】 C5. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C6. 【问题】 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D7. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中
4、国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B8. 【问题】 （ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D9. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C10. 【问题】 下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交
5、客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D11. 【问题】 王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C12.
6、 【问题】 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元，标的资产价格为50元，执行价格为50元，无风险利率为5，根据期权定价公式，某对应的欧式看跌期权价格为( )元。A.2.99B.3.63C.4.06D.3.76【答案】 D13. 【问题】 （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A14. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A15. 【问题】 客户
7、的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B16. 【问题】 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C17. 【问题】 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各
8、承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A18. 【问题】 在市场中，某股票的股价为30美元/股，股票年波动率为012，无风险年利率为5，预计50天后股票分红08美元股，则6个月后到期，执行价为31美元的欧式看涨期权的理论价格为（）美元。A.0.5626B.0.5699C.0.5711D.0.5743【答案】 D19. 【问题】 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货
9、交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D20. 【问题】 期货合约到期交割之前的成交价格都是（）。A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（ ）措施控制风险。A.当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则B.平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓D.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓【答案】 AC2. 【问题】 下列编制股票指数的步骤正确的是（
10、）。A.首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票B.选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径一致和连续的计算公式作为编制的工具C.确定一个基期日并将某一既定的整数定为该基期的股票指数D.根据各时期的股票价格和基期股票价格的对比，计算出升降百分比，即可得出该时点的股票指数【答案】 ABCD3. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。A.以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或
11、者保证D.不得以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 ABCD4. 【问题】 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E【答案】 BC5. 【问题】 由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备
12、申请停业，应该（）。A.妥善处理客户资产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户【答案】 ABD6. 【问题】 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.中国人民银行【答案】 AB7. 【问题】 基于基差变化的期现套利策略有（ ）。 A.基差寡头策略B.基差平头策略C.卖出基差（基差空头）策略D.买入基差（基差多头）策略E【答案】 CD8. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。
13、A.由期货交易所承担主要责任B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿【答案】 CD9. 【问题】 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。A.情节严重的，认定其为不适当人选B.责令期货公司更换C.出具警示函D.监管谈话【答案】 ABCD10. 【问题】 假设某股指期货在3000点处遇到阻力回落，根据黄金分割线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在（ ）价位获得支撑。?A.2427B.1854C.1800D.1146【答案】 ACD11. 【问
14、题】 从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。 A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易【答案】 ACD12. 【问题】 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见【答案】 ABCD13. 【问题】 证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.协商B.终止C.变更D.签订【答案】 BCD14. 【问题】 互换的标的可以来自于（ ）市场。A.利率B.货币C.债券D.股权【
15、答案】 ABCD15. 【问题】 关于卖出看涨期权的目的，下列说法正确的是（ ）。A.为获取权利金收益而卖出看涨期权B.为获取权利金价差收益而卖出看涨期权C.为增加标的资产多头的利润而卖出看涨期权D.为增加标的物空头的利润而卖出看涨期权【答案】 ABC16. 【问题】 王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。A.期货保证金账户B.风险准备金账户C.期货经纪账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AD17. 【问题】 对期权权利金的表述正确的有（ ）。A.是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B.是执行价格一个固定的比
16、率C.是期权的价格D.是买方必须负担的费用【答案】 ACD18. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.存单B.信用证C.票据D.资信证明【答案】 ABCD19. 【问题】 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.期货公司董事会D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 BCD20. 【问题】 公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A.召集股东大会会议B.审议总经理提出的财务预算方案C.审议结算担
17、保金的使用情况D.决定对违规行为的纪律处分【答案】 ABCD20. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C21. 【问题】 有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 D22. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.
18、理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C23. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A24. 【问题】 甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A25.
19、 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D26. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ ）。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A27. 【问题】
20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B28. 【问题】 通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B29. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A30.
21、 【问题】 在我国，金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不低于上旬末一般存款金额的（ ）。A.4%B.6%C.8%D.10%【答案】 C31. 【问题】 小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】 C32. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未
22、能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A33. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）， 期货公司应当（） 提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】 A34. 【问题】 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C35. 【问题】 期货从业人员自律
23、管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B36. 【问题】 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A37. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案
24、】 A38. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D39. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示： A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时B.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每减少1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B