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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D2. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C3. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1
2、万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B4. 【问题】 A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D5. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对
3、冲【答案】 C6. 【问题】 大宗商品价格持续下跌时，会出现下列哪种情况?( )A.国债价格下降B.CPl、PPI走势不变C.债券市场利好D.通胀压力上升【答案】 C7. 【问题】 期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】 C8. 【问题】 期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A9. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A10. 【问
4、题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。当前美国和英国的利率期限结构如下表所示。据此回答以下两题90-91。 A.0.0432B.0.0542C.0.0632D.0.0712【答案】 C11. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A12. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王
5、某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A13. 【问题】 假设美元兑澳元的外汇期货到期还有4个月，当前美元兑欧元汇率为0.8USD/AUD，美国无风险利率为5%，澳大利亚无风险利率为2%，根据持有成本模型，该外汇期货合约理论价格为（）。（参考公式：F=Se（Rd-Rf）T）A.0.808B.0.782C.0.824D.0.792【答案】 A14. 【问题】 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公司结算会
6、员C.期货公司D.期货交易所【答案】 A15. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B16. 【问题】 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B17. 【问题】 期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】 A18.
7、【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B19. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A2
8、0. 【问题】 根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
9、所审计的年度财务报告D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【答案】 BC2. 【问题】 外汇期货套利的形式主要有（ ）。A.跨期套利B.期现套利C.跨币种套利D.跨市场套利【答案】 ABCD3. 【问题】 假设投资者持有高度分散化的投资组合，投资者可采用（）方法来规避由于非预期的市场价格下降而发生损失的风险。A.利用股指期货调整整个资产组合的系数B.利用看涨期权进行投资组合保险C.保护性看跌期权策略D.备兑看涨期权策略【答案】 ABC4. 【问题】 下面（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.实时
10、监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种薪酬制度【答案】 AD5. 【问题】 上期所黄金期货当前报价为280元/克，COMEX黄金当前报价为1350美元/盎司。假定美元兑人民币汇率为6.6，无套利区间为20美元/盎司。据此回答以下问题。（1盎司=31.1035克）A.两市价差不断缩窄B.交易所实施临时风控措施C.汇率波动较大D.保证金不足【答案】 BCD6. 【问题】 下列属于跨市套利的是（ ）。A.卖出甲期货交易所7月小麦期货合约，同时买入乙期货交易所7月小麦期货合约B.买入甲期货交易所9月菜粕期
11、货合约，同时卖出乙期货交易所9月菜粕期货合约C.卖出甲期货交易所7月原油期货合约，同时买入甲期货交易所7月豆油期货合约D.买入甲期货交易所5月白银期货合约，同时买入甲期货交易所7月白银期货合约【答案】 AB7. 【问题】 期货交易管理条例中所称期货合约包括( )。A.商品期货合约B.金融期货合约C.其他期货合约D.期权合约【答案】 ABC8. 【问题】 下列属于入市时机选择的步骤的有（ ）。A.通过基本面分析法，判断市场处于牛市还是熊市B.看到市场行情上涨，应立马建仓买入C.权衡风险和获利前景D.决定入市的具体时间【答案】 ACD9. 【问题】 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的
12、是（）。A.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】 CD10. 【问题】 计算某国债期货合约理论价格时所涉及的要素有（ ）等。A.持有期利息收入B.市场利率C.转换因子D.可交割国债价格【答案】 ABD11. 【问题】 关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）。 A.期货公司应当保留书面风险监管报表B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C.期货公司应当按照中国证
13、券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表D.报表的保存期限应当不少于5年【答案】 ABCD12. 【问题】 期货公司发生下列（ ）重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】 ABCD13. 【问题】 根据样本观测值和估计值计算回归系数2的t统计量，其值为t=8925，根据显著性水平(=005)与自由度，由t分布表查得t分布的右侧临界值为2431，因此，可以得出的结论有( )。A.接受原假设，拒绝备择假设B.拒绝原假设，接受备择假设C.D.在95的置
14、信水平下，居住面积对居民家庭电力消耗量的影响是显著的【答案】 BD14. 【问题】 目前我国期货市场已上市的品种有（）等。A.螺纹钢B.黄金C.PTAD.白银【答案】 ABCD15. 【问题】 关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（ ）。 A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人E【答案】 ABCD16. 【问题】 下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（ ）。 A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公
15、司的组织形式【答案】 ACD17. 【问题】 期货市场的组织结构由（ ）组成。A.期货交易所B.中介与服务机构C.交易者D.期货监督管理机构【答案】 ABCD18. 【问题】 依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】 AB19. 【问题】 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司【答案】 BD20. 【问题】 应当在风险监管报表上签字确认的有（ ）。 A.期货公司法定代表人B.经营管
16、理主要负责人C.财务负责人D.结算负责人【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C21. 【问题】 7月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石，现货湿基价格665元/湿吨(含6水分)。与此同时，在铁矿石期货9月合约上做卖期保值，期货价格为716元/千吨。此时基差是（）元千吨。(铁矿石期货交割品采用干基计价，干基价格折算公式=湿基价格(1-水分比例)A.-51B.
17、-42C.-25D.-9【答案】 D22. 【问题】 刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C23. 【问题】 下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D24. 【问题】 假设美元兑澳元的外汇期货到期还
18、有4个月，当前美元兑欧元汇率为0.8USD/AUD，美国无风险利率为5%，澳大利亚无风险利率为2%，根据持有成本模型，该外汇期货合约理论价格为（）。（参考公式：F=Se（Rd-Rf）T）A.0.808B.0.782C.0.824D.0.792【答案】 A25. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C26. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.76616.00B.76857.00C.76002.00D.76024.00【答案】 A27. 【问题】 某期
19、货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C28. 【问题】 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D29. 【问题】
20、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D30. 【问题】 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】 C31. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运
21、行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A32. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B33. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期
22、货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】 A34. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C35. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A36. 【问题】 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C
23、37. 【问题】 期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A38. 【问题】 回归系数含义是（）。A.假定其他条件不变的情况下，自变量变化一个单位对因变量的影响B.自变量与因变量成比例关系C.不管其他条件如何变化，自变量与因变量始终按该比例变化D.上述说法均不正确【答案】 A39. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A