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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C2. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答
2、案】 D5. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B9. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券公司
3、、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B11. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B12. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正
4、确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C17. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券
5、公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D22. 【问题】 某投资者于年初将1500元现金按5的年利率投资5年，那么该项投资（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场
6、利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A26. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问
7、题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B31. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、 A33. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D