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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 影响波罗的海干散货指数（BDI）的因素不包括（）。A.商品价格指数B.全球GDP成长率C.大宗商品运输需求量D.战争及天然灾难【答案】 A2. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下【答案】 D3. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予
2、( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A4. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D5. 【问题】 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理。 A.中华人民共和国民事诉讼法第一百零三条B.中华人民共和国行政法C.关于执行若干问题的规定D.中华人民共和
3、国民事诉讼法第一百零二条【答案】 A6. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】 C7. 【问题】 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D8. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创
4、造最大收益【答案】 A9. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%B.风险监管指标不符合规定标准C.风险监管指标达到预警标准D.风险预警期结束【答案】 C10. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.甲方向乙方支付1.98亿元B.乙方向甲方支付1.O2亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A11. 【问题】 根据证券公司为期货公司提
5、供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员资格D.证券投资咨询资格【答案】 C12. 【问题】 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】 D13. 【问题】 一个完整的程序化交易系统应该包括交易思想、数据获取、数据处理、交易信号和指令执行五大要素。其中数据获取过程中获取的数据不包括（）。A.历史数据B.低频数据C.即时数据D.高频数据【答案】 B14. 【问题】 期货投资者保障基金管理机
6、构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】 B15. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C16. 【问题】 根据下面资料，回答76-77题 A.6.63B.2.89C.3.
7、32D.5.78【答案】 A17. 【问题】 套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（ ）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额D.最小的可接受亏损额【答案】 B18. 【问题】 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A19. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.
8、可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C20. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中的高级管理
9、人员包括（ ）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人【答案】 ABCD2. 【问题】 共用题干A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在严重不良诚信记录D.具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录【答案】 BCD3. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，（ ）违法经营或者出现重大经营风险，严重危害中国期货市场秩序、损害交易者合法权益，依法应予以行政处罚的，依照期货交易管理条例进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究
10、刑事责任。 A.期货交易所B.期货公司C.境外交易者D.境外经纪机构【答案】 ABCD4. 【问题】 以下有关沪深300指数期货合约的说法，正确的有（）。A.合约的报价单位为指数点B.交易代码是IC.C最低交易保证金为合约价值的8D.每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的上下10【答案】 ACD5. 【问题】 套期交易中模拟误差产生的原因有（ ）。 A.组成指数的成分股太多B.股市买卖有时间限制C.组成指数的成分股太少D.严格按比例复制很可能会产生零碎股，而股市买卖有最小单位限制E【答案】 AD6. 【问题】 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或
11、者终止结算协议之日起3个工作日内向（ ）报告。 A.协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.期货证券业协会派出机构【答案】 ABC7. 【问题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ ）。A.从轻处罚B.将其作为立功表现C.减轻处罚D.免予处罚【答案】 ACD8. 【问题】 对基差买方来说，基差交易模式的利弊主要体现在( )。A.拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强B.可以保证买方获得合理的销售利益C.一旦点价策略失误，基差买方可能面临亏损风险D.即使点价策略失误，基差买方可以规避价格风
12、险【答案】 AC9. 【问题】 某套利者卖出3月份大豆期货合约的同时买入5月份大豆期货合约，成交价格分别为3880元/吨和3910元/吨，持有一段时间后，该套利者分别以3850元/吨和3895元/吨的价格将两个合约平仓，则（ ）。（不计交易费用）A.套利的净亏损为15元/吨B.5月份期货合约亏损15元/吨C.套利的净盈利为15元/吨D.3月份期货合约盈利30元/吨【答案】 BCD10. 【问题】 掉期全价包括（ ）。A.近端掉期全价B.近期掉期全价C.远端掉期全价D.远期掉期全价【答案】 AC11. 【问题】 2015年3月5日，某投资者以0.16元的价格买了100张3月到期，执行价格为2.5
13、元的50ETF买权（买入合约单位为10000份）。当时50ETF的价格为2.6元，采用的是欧式期权，期权到期日为2015年3月30日。则针对该期权的要素下列表述中正确的有（）。A.期权价格为2.6元B.执行价格为2.5元C.期权为看涨期权D.在2015年3月30日（包含当天）之前投资者都可行权【答案】 BC12. 【问题】 根据误差修正模型，下列说法正确的是（）。A.实际经济数据是由均衡过程生成的，因此可代表经济理论的长期均衡过程B.建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程C.变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的D.传统的经济模型通常表述的是变量之
14、间的一种长期均衡关系【答案】 BCD13. 【问题】 依据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式【答案】 ABCD14. 【问题】 对基差买方来说，基差交易模式的缺点是（）。A.在谈判时处于被动地位B.加快销售速度C.面临点价期间价格向不利于自身方向波动的风险D.增强企业参与国际市场的竞争能力【答案】 AC15. 【问题】 从发起人的角度来看，常规CDO与合成CDO差别的不包括（ ）。A.发行人不同B.投资人不同C.SPV不同D.信用风险转移给SPV的方式不同【答案】 ABC
15、16. 【问题】 下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。 A.国务院期货监督管理机构的工作人员B.期货交易所的工作人员C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员D.民营企业的工作人员【答案】 ABC17. 【问题】 基差买方的点价保护策略主要分为( )。A.保护性点价策略B.平衡性点价策略C.抵补性点价策略D.非平衡型点价策略【答案】 AC18. 【问题】 按照期货公司风险监管指标管理办法，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。A.公司住所地中国证监会派出机构B.全体董事C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 AB19
16、. 【问题】 在实际中，设计者或发行人可能会根据投资者的需求而对上述的红利证进行调整，可以调整的条款主要有（ ）。A.跟踪证行权价B.向下敲出水平C.产品的参与率D.期权行权期限【答案】 BC20. 【问题】 下列关于蝶式套利原理和主要特征的描述中，正确的有（ ）。A.实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B.由两个方向相反的跨期套利组成C.蝶式套利必须同时下达买空卖空买空或卖空买空卖空的指令D.风险和利润都很大【答案】 ABC20. 【问题】 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6C.单个股东的
17、持股比例增加到1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3【答案】 B21. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C22. 【问题】 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D23. 【问题
18、】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B24. 【问题】 下一年2月12日，该饲料厂实施点价，以2500元吨的期货价格为基准价，实物交收，同时以该价格将期货合约对冲平仓，此时现货价格为2540元吨。则该饲料厂的交易结果是（ ）(不计手续费用等费用)。A.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2250元吨B.对饲料厂来说，结束套期保值时的基差为-60元吨C.通过套期保值操作，豆粕的售价相当于2230元吨D.期货市场盈利500元吨【答案】 C25. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.
19、任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D26. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C27. 【问题】 （）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A28. 【问题】 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日
20、起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C29. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C30. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C31. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D
21、32. 【问题】 期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A33. 【问题】 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D34. 【问题】 下
22、列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】 D35. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计
23、负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A36. 【问题】 出H型企业出口产品收取外币货款时，将面临或的风险。( )A.本币升值；外币贬值B.本币升值；外币升值C.本币贬值；外币贬值D.本币贬值；外币升值【答案】 A37. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C38. 【问题】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份
24、的合约在下跌10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D39. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C