2022年吉林省期货从业资格通关提分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元,每百元应计利息为0.4元。假设转换因子为1,则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到( )万元。A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C2. 【问题】 商品价格的波动总是伴随着()的波动而发生。A.经济周期B.商品成本C.商品需求D.期货价格【答案】 A3. 【问题】 关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免,由中国

2、证监会提名,股东大会通过D.监事会设主席1人,副主席若干【答案】 B4. 【问题】 程序化交易一般的回测流程是( )。A.样本内回测一绩效评估一参数优化一样本外验证B.绩效评估一样本内回测一参数优化一样本外验证C.样本内回测一参数优先一绩效评估一样本外验证D.样本内回测一样本外验证一参数优先一绩效评估【答案】 A5. 【问题】 关于多元线性回归模型的说法,正确的是()。A.如果模型的R2很接近1,可以认为此模型的质量较好B.如果模型的R2很接近0,可以认为此模型的质量较好C.R2的取值范围为R21D.调整后的R2测度多元线性回归模型的解释能力没有R2好【答案】 A6. 【问题】 3月24日,某

3、期货合约价格为702美分蒲式耳,某投资者卖出5份执行价格为760美分蒲式耳的看涨期权,权利金为60美分蒲式耳,设到期时期货合约价格为808美分蒲式耳,该投资者盈亏情况为( )。(不计手续费,1张=5000蒲式耳)A.亏损10美分蒲式耳B.盈利60美分蒲式耳C.盈利20美分蒲式耳D.亏损20美分蒲式耳【答案】 B7. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A8. 【问题】 根据下面资料,回答80-81题 A.98.35B.99.35C.100.01

4、D.100.35【答案】 B9. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B10. 【问题】 某年11月1 日,某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题,企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢,余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元/吨,上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元/吨。银行6个月内贷款利率为51,现货仓储费用按20元/吨月计算,期货交易手续费为成交金额的万分之二(含风险准备金),保证金率为12。按3个月“冬储”周

5、期计算,1万吨钢材通过期货市场建立虚拟库存节省的费用为( )万元。A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D11. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A12. 【问题】 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立()机制,实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C13. 【问题】 对回归方程的显著性检验F检验统计量的值为()。A.48.80B.51.20C.51.67D.48.33【答案】 A14. 【问题】 某款结构化产品由零息债券

6、和普通的欧式看涨期权构成,其基本特征如表83所示,其中所含零息债券的价值为925元,期权价值为69元,则这家金融机构所面临的风险暴露是()。 A.做空了4625万元的零息债券B.做多了345万元的欧式期权C.做多了4625万元的零息债券D.做空了345万元的美式期权【答案】 C15. 【问题】 根据下面资料,回答86-87题 A.5592B.4356C.4903D.3550【答案】 C16. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定,( )在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C17. 【问题】 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当

7、不少于()年。A.5B.8C.10D.15【答案】 A18. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定,期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.证券公司C.期货交易所D.客户【答案】 A19. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 B20. 【问题】 若存在一个仅有两种商品的经济:在2000年某城市人均消费4公斤的大豆和3公斤的棉花,其中,大豆的单价为4元/公斤,

8、棉花的单价为10元/公斤;在2011年,大豆的价格上升至5.5元/公斤,棉花的价格上升至15元/公斤,若以2000年为基年,则2011年的CPI为( )%。A.130B.146C.184D.195【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人,如丙起诉甲,要求实现债权下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结. 扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和

9、执行措施D.甲有除保证全之外的其他财产,人民法院应当依法先冻结. 查封. 执行甲的其他财产【答案】 BC2. 【问题】 普通投资者进入期货市场交易之前,应首先选择一个( )的期货公司。A.信誉好B.资金安全C.运作规范和收费比较合理D.具备合法代理资格【答案】 ABCD3. 【问题】 下列关于外汇市场的发展的描述中正确的有()。A.全球外汇市场日均成交额近年来高速增长B.外汇市场是一个分散但规模庞大的国际市场C.外汇市场是全球最大而且最活跃的金融市场D.外汇市场是一个12小时交易的市场【答案】 ABC4. 【问题】 应用成本利润分析法应注意的问题有()。A.应用成本利润方法计算出来的价格,是一

10、个动态价格,同时也会与现在的时点有差异B.应用成本利润方法计算出来的价格,是一个静态价格C.在很多产品过程中,会产生可循环利用的产品D.在很多产品的生产过程中,会产生副产品【答案】 ACD5. 【问题】 由于()等原因,使远期交易面临着较大风险和不确定性。A.结算机构担保履约B.市场价格趋涨,卖方不愿按原定价格交货C.买方资金不足,不能如期付款D.远期合同不易转让【答案】 BCD6. 【问题】 某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升,决定采用金字塔式建仓策略,交易过程如表5所示。则该投资者第3笔交易可行的价格是()元。A.5525B.5530C.5535D.5545【答案】 ABCD7. 【

11、问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过()转账存取保证金。A.备案的期货保证金账户B.期货公司自有资金账户C.登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】 AC8. 【问题】 关于美式期权,以下说法正确的有( )。A.是按期权持有者可行使交割权利的时间来划分的B.是指期权持有者可以在期权到期日以前的任何一个工作日选择执行或不执行期权合约C.是指期权的持有者只能在期权到期日当天决定执行或不执行期权合约D.美式期权比欧式期权的灵活性更大,期权费也更高一些【答案】 ABD9. 【问题】 对于研究分析报告,期货公司应( )。A.建立研究分

12、析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月【答案】 ABC10. 【问题】 下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律. 行政法规. 规章. 政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼C.期货交易所的重大财务支出. 投资

13、事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼【答案】 ABCD11. 【问题】 CPl的同比增长率是最受市场关注的指标,它可以用来( )。A.影响货币政策B.衡量当前经济生产水平C.评估当前经济通货膨胀压力D.反应非农失业水平【答案】 AC12. 【问题】 当标的物的市场价格在()时,看跌期权买方将出现亏损(不考虑交易费用)。A.执行价格以上B.执行价格与损益平衡点之间C.损益平衡点以下D.损益平衡点以上【答案】 ABD13. 【问题】 中国生产者价格指数包括()。A.工业生产者出厂价格指数B.工业生产者购进价格指数C.核心工业生产者购入价格

14、D.核心工业生产者出厂价格【答案】 AB14. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是( )。A.方案不符合规定,必须全部为货币出资B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定,货币出资比例过低D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】 BC15. 【问题】 若某机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该

15、机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,其应赔偿损失的范围包括()。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】 ABD16. 【问题】 商品期货合约名称中一般注明( )。A.交易所名称B.交割标准品级C.交割方式D.品种名称【答案】 AD17. 【问题】 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括( )。A.加强业务知识更新,接受后续职业培训B.在从事期货服务前,应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度,尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【答案】 ABD18. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司出

16、现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。 A.期货公司进入风险预警期的B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.风险监管指标不符合标准的【答案】 BD19. 【问题】 期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?( )A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的C.违反规定收取保证金的D.未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户持仓报告制度的【答案】 ABCD20. 【问题】 共用题干A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息. 市场传言或

17、者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.泄露客户商业秘密【答案】 ABCD20. 【问题】 根据证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法,出现下列哪些情形时,资产管理计划应当终止().A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销,被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间, 持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C21. 【问题】 回归方程的拟合优度的判定系数R2为( )。

18、A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】 D22. 【问题】 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为( )A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D23. 【问题】 下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D24. 【问题】 投资

19、者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,且都在当日平仓,获利6000元。交易结束后,因为交易指令单上没有指令下达人的签字,李某找到胡某,让其找张某对当天交易进行确认,但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某,便私自做主,将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元,李某接受了。在该案例中,胡某违反了下列( )规定。 A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银

20、行开户保证金账户,或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】 B25. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括()。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A26. 【问题】 下列关于金融期货交易结算制度的表述中,错误的是()。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况,设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员

21、进行结算【答案】 C27. 【问题】 小李在A期货公司开户交易,但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定,A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式,也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元,小李以期货公司未通知交易结算结果为由,要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元( )。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,错在期货公司,应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要的赔偿责任,赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进

22、行约定,但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果,期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议,视为对当日之前所有的交易结算结果确认,所产生的交易后果有客户自行承担【答案】 B28. 【问题】 下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是( )。 A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B29. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括( )。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D30. 【问题】 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报()备案。A.中

23、国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A31. 【问题】 下列选项中,关于参数模型优化的说法,正确的是( )。A.最优绩效目标可以是最大化回测期间的收益B.参数优化可以在短时间内寻找到最优绩效目标C.目前参数优化功能还没有普及D.夏普比率不能作为最优绩效目标【答案】 A32. 【问题】 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当将有关情况及时通知( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】 C33. 【问题】 ()应对客户的交易指令

24、是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A34. 【问题】 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】 A35. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是( )。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用20日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D36. 【问题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

25、,给予警告,并处以( )以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B37. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中,净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A38. 【问题】 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】 B39. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围的,应当于()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A

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