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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D
2、6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，V
3、A表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C12. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D15. 【问题】 下列关于统计推
4、断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C16. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）
5、信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 在投证券资顾问
6、业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C
7、.D.【答案】 A30. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D31. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（ ）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案
8、】 B34. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B38. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A