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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A3. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以
2、上50万元以下【答案】 A5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B9. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持
3、续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D11. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C12. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零
4、增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A19. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个
5、符合题意)20. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较
6、确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C24. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 控制流动
7、性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C30. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的
8、理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】 D33. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹
9、式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B36. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.法律风险【答案】 C38. 【问题】 从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C