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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C2. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D4. 【问题】 下列关于杜邦分析体系
2、的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D6. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C7. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永
3、久目标【答案】 C9. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C11. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
4、A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C13. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，
5、企业可以分为（ ）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.
6、B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3
7、0. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C32. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现
8、利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C34. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C37. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D