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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A2. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体
2、流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A7. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 在制定收入预算的过程中，理财师应关注（ ）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求
3、最大利益C.尽量对比较确定的收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】 C9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【
4、问题】 关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 以下关
5、于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A20. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.5
6、2元,58元D.63元，66元【答案】 B21. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C22. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民
7、币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B25. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D28. 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务
8、状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C32. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C33. 【问题】 有
9、效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C37. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D38. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C