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1、精品_精品资料_福建省 20XX年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、在集合资产治理方案中,以下不需要客户承担的义务有. A按合同商定承担投资风险 B不得非法聚集他人资金参加集合资产治理方案 C依据合同商定支付治理费、托管费及其他费用 D依据合同商定参加和退出集合资产治理方案2、为了对基金绩效做出有效的衡量,必需加以考虑的因素包括.A基金的投资目标B比较基准 C基金的风险水平D基金组合的稳固性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_3、对于股东大会会议,监事会和连续 日以上单独或者合计持有公司以上股
2、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_份的股东拥有补充召集权和补充主持权.A 30.5% B60.5% C 90.10% D 365. 10%4、对确认的资产评估结果有异议的,可以在接到通知书后有资产治理部门申请复议.A 5 B10 C 15D 20 日内,向上一级国可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_5、 负责基金投资者基金账户治理、基金份额注册登记、清算等工作.A基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资询问公司D基金评级公司6、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素.关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系,以下以下表述正确选项（）.A股票波动率越低,期权的价值越低
3、,可转换公司债券的价值越低 B股票波动率越低,期权的价值越低,可转换公司债券的价值越高 C股票波动率越低,期权的价值越低,就可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势7、以下不属于证券公司在资产治理业务中存在的治理风险的是. A与客户签订资产治理合同不规范、商定不明 B证券公司在资产治理业务中治理不善 C证券公司违规操作而导致治理的客户资产缺失 D证券公司高级治理人员营私舞弊可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_8、目前,我国 ETF 最小申购、赎回单位一般为万份.A 10B50 或 100C 500D 10009、关于证券挂牌、摘牌、停
4、牌与复牌,以下说法错误选项.A停盘期间,投资者可以连续申报,也可以取消申报B证券的挂牌、摘牌与停牌,交易所都会予以公告,但复牌可以不公告 C依据最新出台的交易规章,证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,予以 摘 牌 D证券停牌时,交易所发布的行情中包括该证券的信息.证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息10、证券投资询问人员有 行为的,中国证监会将视情节, 认定其为市场禁入者.A挪用所治理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严峻误导性陈述或者重大遗漏的 C利用询问服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资,造成重大经济缺失的11、1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第
5、一个标准化期货合约是.A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同 D特级锌期货标准合同12、投资询问机构、 财务顾问机构、 资信评级机构从事证券服务业务的人员必需可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_具备证券专业学问和从事证券业务或者证券服务业务A 2 B3 C 4D 5 年以上的体会.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_13、依据有关规定, 上海证券交易所对参加回购交易进行托付买卖的数量规定为交易数量必需是 手.A 1 B10 C 100D 1000可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_14、看跌期权的买方具有在商定期限内按A协议价格B期权价
6、格 C市场价格 D期权费加买入价格15、审计全过程的中间环节是阶段. A审计回忆B 计 划 C实施审计D审计完成 卖出肯定数量金融资产权益.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_16、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）.A直销渠道B平销渠道C代销渠道 D网络渠道17、某可转换债券面额为1000 元,当股票市价为26 元,转换比例为40,就该债券当前的转换价值为 元.A 1000 B1040 C 1026D 6618、目前我国的主权财宝基金主要由运作. A中国银行B中国人民银行 C中国投资有限责任公司D中国国际金融有限公司19、关于清算与交
7、收,说法错误选项.A从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺当进行 D清算不发生财产的实际转移,交收发生财产的实际转移20、通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用制造型的衍生工具D OTC 交易的衍生工具21、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人.A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管 D经财政部批准设立22、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是.A 股 票 B可转换
8、债券C剩余期限超过397 天的债券 D流通不受限的证券23、关于证券经纪业务表达错误选项.A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中,经纪托付关系的建立表现为开户和托付两个环节 C必要时接受客户的全权托付,打算证券买卖、挑选证券种类、打算买卖数量或者买卖价格可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,仍没有形成实质上的托付关系24、在美国,以下几种基金中,治理费率最低的是.A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金25、上市公司要设立 ,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件
9、保管以及公司股权治理,办理信息披露事务.A监事会助理B监事会秘书C董事会秘书 D独立董事二、多项挑选题（共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得 0.5 分）可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_1、实际上,大多数清算公司的清算价格总是 A低于B等于C高于D无关于 账面价值.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_2、对证券投资基金的熟悉不正确选项. A中国仍没有中外合资基金 B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险D与国外机
10、构合作组建基金治理公司,有利于监管当局掌握利用外资的规模和市场开放风险3、并购重组委委员在审核时,并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核 看法,对此,以下说法正确选项. A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核看法有异议的,应当 在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核看法 B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的, 应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核看法 C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判定的重大问题的, 应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核看法 D并购重组委委员在并购重组委会议上应当依据自己的工作底稿发表个人审核 看法,
11、同时应当依据会议争论情形, 完善个人审核看法并在工作底稿上予以记录可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4、在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中 A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权5、基金财产保管的基本要求有. A保证基金资产的安全 B保证基金资产的保值增值 的一方.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C依法处分基金财产 D严守商业隐秘 6、股票具有的特点包括 .A收益性B 永 久 性 C 参 与 性 D风险性与流淌性7、侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是（）.A国债基金B股票基金 C货币市场基金
12、D平稳基金可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_8、证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由 A交易所总经理B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员治理部门9、在托付时, 的身份确认可不由密码掌握.A电话自动托付B电话转托付C自助托付 D网上托付 审核批准.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_10、以下关于连续竞价的说法错误选项.A能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交 B在无撤单的情形下,托付当日有效 C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价 D上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价11、证券发行规模达到肯定数量的可
13、以采纳联合保荐,但参加联合保荐的保荐机构不超过（）家.A 3 B4 C 2D 5可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_12、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券 的过户的行为.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_13、融资买入、融券卖出的申报数量应当为A 1000 股份B100 股份 C 1000 手D 100 手 或其整数倍.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_14、依据现行规定,回购所得资金可以用于.A固定资产投资 B股本投资 C调剂资金暂时余缺D期货市场投资15、以下关于时间数列的说法中,正确选项.A季节性时
14、间数列是指按月统计的各期数值,随一年内季节变化而周期性波动的时间数列 B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期削减,出现肯定的进展变化趋势的时间数列 C平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列,其特点是影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在肯定的水平上下波动D随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列16、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为.A股东大会B 董 事 会 C 监 事 会 D决策委员会17、证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必需.A 信 誉 高 B发行期限长C流淌性好D收益高18、公司改组为上市公司时,关于土的使用权处置的表述
15、,错误选项（）.A国家可以以一年期限的国有土的使用权作价人股,经评估作价后,界定为国家股B缴纳土的出让金,取得土的使用权 C土的使用权的评估并非必需经评估机构评估 D国家以租赁方式将土的使用权交给股份有限公司,定期收取租金19、依据证券投资基金法的有关规定,开放式基金的销售业务由基金治理人负责,基金治理人可以托付经认定的其他机构代为办理. A中国人民银行B证券交易会 C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会20、督察长应当经 独立董事同意.A 1/3B1/2 C 2/3D全部21、纵观证券市场的进展历史,其进程大致包括的阶段有.A萌芽阶段 B停滞阶段 C初步进展阶段可编辑资料 - - - 欢迎
16、下载精品_精品资料_D复原阶段22、技术进步对行业的影响是庞大的,详细表现有. A电力逐步取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐步代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐步取代了现有纺织材料 D通信卫星逐步取代了海底电缆23、在资本主义进展初期的原始积存阶段,西欧就有了证券交易.15 世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是的买卖.A 债 券 B 股 票 C商业票据D国家债券24、下面关于可转换债券的表达,错误选项. A可转换债券是一种附有转股权的特别债券 B可转换债券具有双重挑选权C投资者可自行挑选是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的挑选权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险.对发行人的风险、投资者的收益却没有限制25、以下各项中,属于系统性风险的是. A今年的通货膨胀率可能高达8% B所投资的上市公司可能破产C银行存款预备金率将提高0.5 个百分点 D股指期货的推出将会引起股市猛烈震荡可编辑资料 - - - 欢迎下载