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1、精品_精品资料_我,稽核审计部负责人, 坚持原就、以大局为重、 保护公司利益, 听从公司领导的支配,爱岗敬业、努力钻研业务学问、不断提高工作 技能,严格遵守公司的各项规章制度.德：为人正直、敬重员工、团结同事.作为民主党派党员,始终 坚持共产党的领导, 自觉接受共产党的领导, 深化学习纪念中共发布“五一口号” 60 周年专题讲座和十一届三中全会会议精神.在政治上不断要求进步, 受党派派遣,参与了省社院民主党派干部培训学习, 更加坚决了共产党的领导.能：本年度,本人顺当通过了高级会计师评审,取得了高级会计 师资格. 参与了证券公司合规治理人员胜任才能考试,但遗憾的是未能通过考试.勤：自觉遵守公司
2、劳动纪律,从不无故旷工、迟到和早退,严格履行公司的请、休假制度.绩：本年度在本部门员工共同努力下,圆满的完成了如下工作： 一、 常规性工作（一） 合同协议审核.本年度,审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议） 80 余份,提出修改看法和建议 10 余条.如：犍为营业部异的租营业场的建议公司不执行. 中新营业部震后房屋修理方案应报请产权人同意后执行. 五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等.绝大部分建议被接受.（二） 公司规章制度的修订和完善.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_1、 依据账户规范有关文件要求,建议修改和完善了客户档案治理
3、方法.2、 为了进一步规范客户大额取款行为,加强风险防范和掌握, 依据监管部门合规治理要求, 建议修订了客户证券转银行资金上限规程.3、 为完善经纪人佣金返仍操作流程, 确保经纪人佣金返仍程序合规、运算精确, 建议经纪业务部对公司营业部客户经理治理暂行方法部分条款进行了修改.4、 审查了川财证券派驻银行网点经理治理方法 ,建议营销团队由营业部组建而非市场进展部.1、 建议对现有客户计、 结息规章改按银发 129 号文相关规定执行.（二） 报表审核及报送.1、 公司总部综合监管报表. 每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息,并审查各部门的报表.按时打印、准时报送至中国证监会四川监管局.2、 营
4、业部综合监管报表.自本年度 7 月始,每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表, 并对各营业部的报表进行审核, 准时指出报表中的错误及监督修改.同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报.3、 自律报表. 每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4、 依据证券公司风险掌握指标治理方法的相关要求,依据公司部门职责调整,我部从 12 月开头承担了对净资本等风险掌握指标实施动态的实时监控, 对净资本运算表、 风险资本预备运算表和风险掌握指标监管报表的真实性、 精确性、完整性进行不定期稽核审计, 并负责提交有关风险掌握指标水平的报告.（三） 稽核审
5、计.1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计费用设置检查”,确保公司全部客户费用设置无重大错误.在本次检查中只查出 一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平, 已提交有关部门进行修改,未对营业部造成缺失.2、 针对 9 月份政府出台调低印花税、 10 月减免利息税政策, 准时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率. 确保公司税收行为符合税收政策.3、 12 月由于银行活期利率的转变,准时检查了柜台系统利率设置标准.同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规章, 确保公司行为无违反行业规定.4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情形.年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司, 我部经
6、多方查找缘由, 确认为三方存管系统“银行参数” 设置不当并非银行系统所致.建议有关部门对银行参数进行了修改,同时建议取消对客户存取不恰当的限制, 削减了潜在的纠纷.一、 专项工作可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_（一） 离任审计.先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、 武侯营业部总经理唐海、 犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计.依据中国证监会证券公司董事、 监事和高级治理人员任职资格监管方法 、公司人力资源治理制度和公司稽核审计制度有关规定,对上述离任的 总经理均接受现场审计方式, 按离任审计相关程序, 在营业部内部进行了民主评议、 审计看法的沟通和沟通、 撰写离任审计报告等全部程序,并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证 监局.可编辑资料 - - - 欢迎下载