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1、精选学习资料 - - - - - - - - - XX 有限公司 法人治理结构及工作分析手册依据中华人民共和国公司法 、互联网信息服务治理方法 、互联网视听节目服务 治理规定、公司章程及其他有关规定,制订优搜公司法人治理机构职位分析手册,本 手册所述内容对本公司法人治理机构内全部岗位有效；本手册中所列岗位及全部高级治理人员不得兼任其他企事业单位的高级治理人员,不 得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动；以下人员不得在本手册所列明的机构和岗位上任职：1、因未履行诚信义务被其他金融机构或组织罢开除务的人员；2、在本公司的借款 不含以银行存单或国债质押担保的借款 一年度股权净值的股东或股东
2、单位任职的人员；3、在本公司借款逾期未仍的个人或企业任职的人员；超过其持有的经审计的上4、因犯有贪污、 贿赂、侵占财产、 挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权益的；5、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者高级治理人员,并对该公司、企 业的破产负有个人责任的；6、个人所负数额较大的债务到期未清偿的；7、无民事行为才能或者限制民事行为才能；8、国家公务员不得兼任董事、监事、CEO；并 9、曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人,对此负有个人责任或直接领导责任的；10、对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大缺失负
3、有个人责 任或直接领导责任的；11、供应虚假材料等弄虚作假行为的；12、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为,造成不良影响的；13、已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级治理人员任职资格名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 的；14、其他法律、法规规定不能担任金融机构高级治理人员的；目 录一、优搜公司法人治理结构图 二、股东大会三、董事会 3.1 董事 3.2 独立董事（ 2 人）3.3 董事长 3.4 董事会办公室 3.4.1 董事会办公室主任（董事会秘书）3.4.2 董事会办公室文员 3.5 战
4、略决策委员会 3.5.1 战略决策委员会委员 2 人 3.5.2 战略决策委员会主任 3.6 提名与薪酬委员会 3.6.1 提名与薪酬委员会委员 2 人 3.6.2 提名与薪酬委员会主任 3.7 风险治理委员会 3.7.1 风险治理委员会委员 2 人 3.7.2 风险治理委员会主任 3.8 关联交易掌握委员会 3.8.1 关联交易掌握委员会委员 2 人 3.8.2 关联交易掌握委员会主任 四、监事会 4.1 监事名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4.2 外部监事（ 2 人）4.3 监事长4.4 监事会办公室4.4.
5、1 监事会办公室主任4.4.2 监事会办公室专员4.5 提名委员会4.5.1 提名委员会委员4.5.2 提名委员会主任4.6 审计委员会4.6.1 审计委员会委员4.6.2 审计委员会主任五、 CEO 一、优搜公司法人治理结构图二、股东大会汇报对象： 股东召开程序： 董事会、监事会、独立董事、外部监事、股东依法召集 股东大会法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定结构图 ：提股 东董事会 股东股 东股 东监事会 股东提领导审关风战董监联 交 易 控 制 委 员险 管 理 委 员 会名 与 薪 酬 委 员 会略 决 策 委 员 会事 会 办 公 室股东
6、大会事 会 办 公 室名 委 员 会计 委 员 会董事会（权力机构）监事会会（决策机构）CEO （监督机构）监督CEO 名师归纳总结 副总裁（执行机构）业CFO 财总稽核第 3 页,共 43 页职分内- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 股东列表：股东大会的主要职责：1、修改本公司章程；2、审议、批准股东大会、董事会、监事会议事规章；3、选举和更换董事,打算有关董事的酬劳事项；4、选举和更换监事,打算有关监事的酬劳事项；5、审议董事会对董事的评判及独立董事的相互评判结果；6、审议监事会对监事的评判及外部监事的相互评判结果；7、审议批准董事会的报告；8、审议
7、批准监事会的报告；9、审议批准本公司的年度财务预算方案、决算方案；10 、审议批准本公司的利润安排方案和补偿亏损方案；11 、审议通报监管部门对本公司的监管看法及本公司执行整改情形；12 、打算本公司的进展战略规划和重大投资方案；13 、对本公司增加或者削减注册资本作出决议；14 、对发行本公司债券、上市作出决议；15 、对本公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；16 、审议法律、法规和本公司章程规定应当由股东大会打算的其他事项；股东资格：符合主管机构规定的投资入股条件；对于拥有公司控股权的股东,仍应当符合以下条件：（一）具备法人资格,为国有独资或国有控股单位,三年内无违法违
8、规记录；（二）有健全的节目安全传播治理制度和安全爱护技术措施；（三）有与业务相适应并符合国家规定的视听节目资源；名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - （四）有与业务相适应的技术才能、网络资源和资金,且资金来源合法；（五）有与业务相适应的专业人员；（六）技术方案符合国家标准、行业标准和技术规范；（七）符合国务院广播电影电视主管部门确定的互联网视听节目服务总体规划、布局 和业务指导目录；（八）符合法律、行政法规和国家有关规定的条件；三、董事会 汇报对象： 股东大会 召开程序： 董事长、董事、独立董事依本公司章程规定召集 法
9、律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节 目服务治理规定结构图：股东大会董事会 监事会关风提战董领导联 交 易 控 制 委 员险 管 理 委 员 会名 与 薪 酬 委 员 会略 决 策 委 员 会事 会 办 公 室监督会CEO 帮助岗位结构图董事长名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 董事会战略决策委员提名与薪酬委关联交易掌握委风险治理委员秘书会主任（ 1 人）员会主任（ 1）员会主任（ 1）会主任（ 1）董事会办战略决策委提名与薪酬关联交易掌握风险治理委公室文员员会委员委员会委员委员会委员
10、员会委员2 人 2 人 2 人 2 人 主要职责：1、负责召集股东大会,并向股东大会报告工作；2、执行股东大会的决议；3、制订股东大会、董事会议事规章,并报股东大会审批；4、授权董事长及其办事机构全权处理董事会日常事务和重大事项,重大问题通过各种董事会下设的各委员会进行审议；5、聘任或者解聘本公司CEO,CFO 和董事会秘书,打算其酬劳；6、依据 CEO 提名聘任或解聘副总裁及其他经营层高级治理人员,打算其酬劳；在特 别情形下,为了爱护本公司的利益,可以直接聘任或解聘副总裁及其他经营层高级治理人员；7、对重要业务部门（中层） 负责人严峻不称职或不能有效履行其职务或有违反法律和 本公司规章制度的
11、,责成经营治理层对该等人员进行撤换；8、打算本公司内部治理机构的设置；9、拟订本公司进展战略规划,并提交股东大会审批；10、打算本公司的年度经营方案和投资方案,并监督其执行结果；11、制订本公司的年度财务预算方案、决算方案,并提交股东大会审批；12、制订本公司的利润安排方案和补偿亏损方案,并提交股东大会审批；13、制订本公司增加或者削减注册资本的方案以及发行债券、上市发行的方案,并提 交股东大会审批；14、拟订本公司合并、分立、解散的方案,并提交股东大会审批；名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 15、审议、批准全公司
12、薪酬福利政策以及相关人力资源制度；16、审议、批准全行人力资源成本预算；17、审议、批准关联交易；18、审议、批准风险治理战略、目标规划和基本方针；19、审议、批准年度风险治理目标；20、审议、批准重大风险治理的基本政策和制度；21、审议、批准资产风险分类标准和呆账预备金提取政策；22、审议、批准呆账核销和年度呆账预备金提取总额；23、审议董事、各专业委员会议案、报告、看法等,并在董事会的权限内作出决议；24、预备和准时递交监管部门所要求的文件；25、接受监管部门下达的有关任务并组织完成；26、法律、法规和本公司章程规定的其他事项；备注：1、董事会会议应当由二分之一以上无重大利益关系的董事出席
13、方可举办；2、董事会会议作出的批准关联交易的决议应当由无重大利益关系的董事过半数通过；3.1 董事 汇报对象： 董事会产生程序： 股东大会选举审批机关： 国家广播电影电视总局、中华人民共和国信息产业部审核法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定主要职责：1、参与董事会会议并行使表决权；名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2、参与股东大会、董事会议事规章的制订；3、选举董事长；4、提交董事议案；5、监督其他董事和高级治理层成员履行职责情形；6、审议、表决聘任或者解聘本公司CE
14、O,CFO 和董事会秘书及其酬劳；7、审议、表决聘任或者解聘 CEO 提名的副总裁及其他高级治理层成员及其酬劳；8、对重要业务部门（中层）负责人严峻不称职或不能有效履行其职务或有违反法律 和本公司规章制度的,通过董事会责成经营治理层对该等人员进行撤换；9、审议、表决本公司内部治理机构的设置；10 、审议、表决董事会各项议案；11 、审议、表决本公司进展战略规划；12 、审议、表决本公司年度经营方案、投资方案,并监督其执行结果；13 、审议本公司年度财务预算方案、决算方案；14 、审议本公司利润安排方案和补偿亏损方案；15 、参与制订本公司增加或者削减注册资本的方案以及发行债券的方案；16 、参
15、与拟定本公司合并、分立、解散方案；17 、依法向董事会提请召开暂时股东大会；18 、参与特地委员会,并依据该委员会的工作职责任范畴开展工作；19 、董事会授予的其他职责；20 、本公司章程给予的其他职责；任职资格：1、具有完全民事行为才能的自然人；2、能正确贯彻执行国家的经济、互联网、电子商务方针政策；3、熟识并遵守有关经济、互联网、电子商务法律法规；4、具有与担任职务相适应的专业学问和工作体会；5、具备与担任职务相称的组织治理才能和业务才能；名师归纳总结 - - - - - - -第 8 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 6、具有公平、诚恳、廉洁的品质,工作作
16、风正派；7、接受过监管部门的任职资格培训；8、不存在中华人民共和国公司法第五十七条所规定的情形；备注：1、同一股东不得向股东大会同时提名董事和监事的人选；2、董事会中由高级治理层成员担任董事的人数应不少于董事会成员总数的四分之一 ,但不应超过董事会成员总数的三分之一；3、董事对董事会拟决议事项有重大利害关系的,不得对该项决议行使表决权；4、董事个人直接或者间接与本公司已有的或者方案中的合同、交易、支配有关联关系时,不论有关事项在一般情形下是否需要董事会批准同意,监事会其关联关系的性质和程度；3.2 独立董事 汇报对象： 董事会 产生程序： 股东提名,经股东大会选举产生董事均应当准时告知董事会、
17、审批机关： 国家广播电影电视总局、中华人民共和国信息产业部审核 法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节 目服务治理规定主要职责：1、除应履行上述董事主要职责外,仍应：2、参与董事会会议,每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二；3、对董事会争论事项发表客观、公平的独立看法,特殊关注意大关联交易、利润分 配方案、高级治理层成员的聘任和解聘、可能造成本公司重大缺失的事项、可能损害存款 人或中小股东利益的事项；4、在履行职责过程中发觉董事会、董事、高级治理层成员及本公司机构和人员有违名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 43 页精选学习资料 -
18、- - - - - - - - 反法律、法规、规章及本公司章程规定情形的,应准时要求予以订正并向监管部门报告；5、独立董事对其他独立董事作出评判；任职资格：1、具有完全民事行为才能的自然人 2、具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；3、具有 5 年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事 职责的工作经受；4、熟识本公司经营治理相关的法律法规；5、能够阅读、懂得和分析本公司的清算统计报表和财务报表；6、符合法律、法规规定的任职条件；资格禁止：1、持有本公司 1% 以上股份的股东或在股东单位任职的人员；2、在本公司或其控股或者实际掌握的企业任职的人员；3、就任前
19、3 年内曾经在本公司或其控股或者实际掌握的企业任职的人员；4、在本公司借款逾期未归仍的企业的任职人员；5、在与本公司存在法律、会计、审计、治理询问等业务联系或利益关系的机构任职 的人员；6、本公司可掌握或通过各种方式可施加重大影响的其他任何不相宜担任该职务的人 员；7、上述人员的近亲属； （所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄 弟姐妹）；8、本人的近亲属在本公司或本公司的附属企业任职的；9、本人的近亲属持有本公司股份的；10 、因未能勤奋尽职被原任职单位罢开除务的；11 、曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产缺失不 负有责任的；名师归纳总结 - -
20、- - - - -第 10 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 12 、国家机关工作人员不得兼任本公司独立董事；13 、独立董事不得在其他支付清算组织兼职；备注：1、同一股东只能提出 1 名独立董事,不得既提名独立董事又提名外部监事；2、独立董事与本公司及其主要股东之间不应存在可能影响其独立判定的关系；3、独立董事在本公司任职不得超过 3 年；4、就职前应当向董事会或监事会发表申明,保证其具有足够的时间和精力履行职责,并承诺勤奋尽职；5、独立董事每年为本公司工作的时间不得少于 15 个工作日；3.3 董事长 汇报对象 ：股东大会产生程序： 董事会选举 审批机关：
21、国家广播电影电视总局、中华人民共和国信息产业部审核法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定主要职责 1、履行董事职责；2、召集、主持股东大会；3、召集、主持董事会会议；4、主持或托付主持召开董事长办公会议；5、行使法定代表人的职权；6、签署董事会重要文件和应由法定代表人签署的其他文件；7、组织、主持、制订本公司进展战略规划,提交股东大会决策；8、代表董事会向股东大会提交董事会提案；9、代表董事会对经营治理层执行股东大会、董事会决议执行的检查、监督、指导和名师归纳总结 - - - - - - -第 11 页,共 43 页精选学习资料 - - - - -
22、 - - - - 订正；10 、对重要业务部门（中层）负责人严峻不称职或不能有效履行其职务或有违反法律 和本公司规章制度的,有权责成经营治理层对该等人员进行撤换；11 、在不行抗逆和董事会认为必要时,对本公司事务行使符合法律规定和本公司利益的特殊处置权,并在事后向股东大会和董事会报告；12 、聘任必要的人员帮助董事长和董事会的工作；13 、股东大会、董事会授予的其他职权；任职资格：1、中华人民共和国公民；2、本科以上（包括本科）学历；3、金融从业 8 年以上,或从事经济工作12 年以上（其中金融从业5 年以上）；4、能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；5、熟识并遵守有关经济、金融法律法规；
23、6、具有与担任职务相适应的专业学问和工作体会；7、具备与担任职务相称的组织治理才能和业务才能；8、具有公平、诚恳、廉洁的品质,工作作风正派；备注：董事长不得由控股股东的法定代表人或主要负责人兼任；3.4 董事会办公室 汇报对象： 董事长名师归纳总结 - - - - - - -第 12 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节 目服务治理规定结构图：董事会关 联 交 易 控 制风 险 管 理 委 员提 名 与 薪 酬 委战 略 决 策 委 员董 事 会 办 公 室领导委 员 会会员 会会帮助岗位结构图
24、：董事会办公室主任办公室文员主要职责：1、受董事长托付监督董事会决议执行情形；2、负责董事会、董事会各专业委员会的日常事务；3、负责股东大会、董事会、董事会各特地委员会和董事长办公会议的筹备；4、负责会议文件的有关组织和预备工作,作好会议记录,保证会议决策符合法定程 序；5、收集整理本公司经营治理数据、资料,提交给董事会；6、负责印章治理,建立健全印章的治理制度；7、治理和储存股东大会、董事会文件和会议纪要；8、治理和储存股东名册资料、董事名册、股东的持股数量和董事股份的记录资料,名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - -
25、 以及本公司发行在外的债券权益人名单；9、帮助做好对有关财务主管、董事和CEO 履行诚信责任的调查；10 、和谐与监事会之间的日常工作联络；11 、预备、递交监管部门所要求的文件；12 、在董事会和董事长授权下,组织完成监管部门下达的有关任务；13 、负责信息披露工作；14 、履行董事会和董事长授予的其他职权；3.4.1 董事会办公室主任（董事会秘书）汇报对象： 董事会产生程序： 董事会提名与薪酬委员会提名,董事会聘任审批机关： 国家广播电影电视总局、中华人民共和国信息产业部审核法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定主要职责：1、负责董事会办公室工
26、作治理；2、帮助董事会、董事会各特地委员会、董事特长理日常事务；3、向董事供应、提示并确认其明白监管机构有关支付清算组织运作的法规、政策及 要求；4、帮助董事及 CEO 在行使职权时切实履行法律、 法规、本公司章程及其他有关规定；5、在知悉本公司做出或可能做出违反有关规定的决议时,有义务准时提示,并有权 照实向监管机构反映情形；6、本公司与监管机构的联络人,和谐组织信息披露工作；7、列席董事会会议,出席董事长和 CEO 办公会议；8、依据董事长或董事会的授权,对经营治理层的治理行为进行监督,必要时要求予 以订正；9、履行董事会和董事长授予的其他职权；名师归纳总结 - - - - - - -第
27、14 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 任职资格：1、高校专科以上学历；2、具有 3 年以上从事金融或财务审计、工商治理或法律等方面的工作经受；3、具备有关互联网组织专业学问和法律法规学问；4、熟识互联网组织经营情形和行业学问,把握履行其职责所应具备的相关学问；5、具备良好的个人品质和职业道德；6、具有较强的公关才能和和谐才能；3.4.2 董事会办公室文员 汇报对象： 董事会办公室主任产生程序： 董事会办公室主任提名审批机关： 董事长审批主要职责 1、收集整理国家有关支付清算组织经营治理的法律、法规资料；2、收集整理本公司经营治理数据、资料；3、预备股东大会、董
28、事会议、董事长办公会议文件资料；4、负责股东大会、董事会、董事会各特地委员会会议和董事长办公会议的会务工作；5、收集、整理、保管股东大会、董事会会议、各专业委员会和董事长办公会文件和 会议纪要；6、治理和储存银行股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录 资料,以及本公司发行在外的债券权益人名单；7、公开披露信息的制作、报送工作；8、董事会办公室主任支配的其他工作；任职资格：名师归纳总结 - - - - - - -第 15 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1、高校专科以上学历；2、具有互联网、电子商务、工商治理或法律等方面的工作经受；3、熟识互联
29、网组织经营情形和行业学问,把握履行其职责所应具备的相关学问；4、具有良好的文字组织才能；5、具有良好的沟通才能；6、具备良好的个人品质和职业道德；名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3.5 战略决策委员会 汇报对象： 董事会 法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定结构图：董事会关风提战董领导联 交 易 控 制 委险 管 理 委 员 会名 与 薪 酬 委 员略 决 策 委 员 会事 会 办 公 室员 会会帮助岗位结构图战略决策委员会主任战略决策委员会委员 战略决策委员会委
30、员主要职责：1、制订年度工作方案,并定期召开会议；2、制订战略决策委员会会议事规章；3、制订本公司长期进展战略,并提交董事会审议；4、审议本公司年度经营方案并提出看法后报董事会审批；5、对本公司长期进展战略规划进行争论并提出建议后报董事会；6、对须经董事会批准的投资方案进行争论并提出建议后报董事会审批；7、对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行争论并提出建议后报董事名师归纳总结 - - - - - - -第 17 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 会审批；8、对其他影响公司进展的重大事项进行争论并提出建议后报董事会；9、对以上事项的实施进行检查；10
31、、董事会授权的其他职责；3.5.1 战略决策委员会委员 汇报对象： 战略决策委员会主任产生程序： 董事长、二分之一独立董事、三分之一董事提名,董事会选举打算主要职责：1、参与战略决策委员会会议；2、参与制订战略决策委员会议事规章；3、参与制订本公司长期进展战略；4、对本公司长期进展战略规划进行争论并提出建议；5、对须经董事会批准的重大投资方案进行争论并提出建议；6、对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行争论并提出建议；7、对其他影响公司进展的重大事项进行争论并提出建议；8、战略决策委员会授权的其他职责；任职资格：本公司监事或审计专家；备注：战略决策委员会的委员不少于三名；3.5.2
32、战略决策委员会主任 汇报对象： 董事会名师归纳总结 - - - - - - -第 18 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 产生程序： 由董事长担任；主要职责：1、履行战略决策委员会委员职责；2、召集、主持战略决策委员会会议；3、向董事会提交战略决策委员会文件；4、组织对董事会批准执行的战略相关工作的检查；5、董事会授权的其他职责；任职资格：本公司董事长；3.6 提名与薪酬委员会 汇报对象： 董事会 审批机关： 国家广播电影电视总局、中华人民共和国信息产业部审核 法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节 目服务治理规定和本公司章程结构
33、图：董事会关 联风 险提 名 与 薪 酬 委 员 会战 略董 事领导交 易 控 制 委 员管 理 委 员 会决 策 委 员 会会 办 公 室帮助会岗位结构图提名与薪酬委员会主任名师归纳总结 - - - - - - -第 19 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 提名与薪酬委员会委员 提名与薪酬委员会委员主要职责：1、制订年度工作方案,并定期召开会议；2、拟定提名与薪酬委员会的议事规章,报董事会审批；3、对董事会的规模和构成向董事会提出建议；4、拟定董事和高级治理层成员的选任程序和标准,并报董事会审批；5、对董事和高级治理层成员的任职资格和条件进行初步审核,并向董事
34、会提出建议；6、负责对须提请董事会聘任的其他高级治理人员进行审核并提出建议；7、负责董事和高级治理层成员的寻访工作；8、制订董事、监事薪酬方案,并报董事会审批；9、制订 CEO 及其他高级治理层成员的薪酬方案,并报董事会审批；10 、审议本公司薪酬费用预算方案和业务鼓励方案并报董事会审批；11 、审议预算外薪酬支出并报董事会审批；12 、监督董事、监事和高级治理层成员的薪酬方案和薪酬预算方案执行的实施；13 、董事、高级治理层成员的述职、评估工作；14 、审议全行薪酬福利政策以及相关人力资源制度,并提交董事会审批；15 、审议全行年度的薪酬水平和人力资源成本预算,并提交董事会审批；16 、争论
35、适应本公司经营目标和进展战略的薪酬福利政策,并提交董事会；17 、争论本公司薪酬福利水平及市场竞争力,并提交董事会；18 、争论、设计高级治理层成员的长期鼓励方案,并提交董事会；19 、董事会授权的其他职责；3.6.1 提名与薪酬委员会委员 汇报对象： 董事会产生程序： 董事长、二分之一独立董事、三分之一董事提名,董事会选举打算名师归纳总结 - - - - - - -第 20 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 主要职责：1、参与提名与薪酬委员会会议；2、参与拟定提名与薪酬委员会议事规章；3、争论董事会的规模和构成；4、参与制订董事和高级治理层成员的选任程序和标准
36、；5、参与对董事和高级治理层成员的任职资格和条件进行初步审核；6、对须提请董事会聘任的其他高级治理人员进行审查并提出建议；7、对重要岗位的中层治理人员的任免进行特殊关注；8、参与董事和高级治理层成员的寻访工作；9、参与制订董事、监事薪酬方案；10、参与制订 CEO 及其他高级治理层成员的薪酬方案；11、监督董事、监事和高级治理层成员的薪酬方案的实施；12、参与董事、高级治理层成员的述职、评估工作；13、审议全行薪酬福利政策以及相关人力资源制度；14、审议全行年度的薪酬水平和人力资源成本预算；15、争论适应本公司经营目标和进展战略的薪酬福利政策；16、争论本公司薪酬福利水平及市场竞争力；17、争
37、论、设计高级治理层成员的长期鼓励方案；18、董事会授权的其他职责；任职资格：1、本公司控股股东提名的董事不得担任；2、有人力资源治理相关工作体会；备注：名师归纳总结 - - - - - - -第 21 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 提名与薪酬委员会的委员不少于三名；3.6.2 提名与薪酬委员会主任 汇报对象： 董事会产生程序： 委员会内选举并报董事会批准；主要职责：1、履行提名与薪酬委员会委员职责；2、召集、主持提名与薪酬委员会会议；3、向董事会提交提名与薪酬委员会文件；4、主持董事和高级治理层成员的寻访工作；5、董事会授权的其他职责；任职资格：1、本公司董
38、事或独立董事；2、有人力资源治理相关工作体会；3.7 风险治理委员会 汇报对象： 董事会 法律依据： 中华人民共和国公司法、互联网信息服务治理方法、互联网视听节目服务治理规定结构图：董事会关 联 交 易 控 制风 险 管 理 委 员提 名 与 薪 酬 委战 略 决 策 委 员董 事 会 办 公 室领导委 员 会会员 会会名师归纳总结 - - - - - - -第 22 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 帮助岗位结构图风险治理委员会主任风险治理委员会委员 风险治理委员会委员主要职责：1、制订年度工作方案,并定期召开会议；2、拟定风险治理委员会议事规章,并报董事会批
39、准；3、制订风险治理战略、目标规划和基本方针,并报董事会批准；4、制订年度风险治理目标,并报董事会批准；5、审议本公司重大风险治理的基本政策和制度,并报董事会批准；6、审议本公司资产风险分类标准和呆账预备金提取政策,并报董事会批准；7、审核呆账核销和年度呆账预备金提取总额,并报董事会批准；8、审议风险治理相关部门履行职责情形报告,并报董事会；9、对高级治理层在清算、市场、操作等方面的风险掌握情形进行监督,并向董事会 提交特地报告；10 、对本公司风险状况进行定期评估,并报告董事会；11 、对内部稽核部门的工作程序和工作成效进行评判,并报董事会；12 、提出完善本公司风险治理和内部掌握的看法,并
40、报董事会；13 、董事会授权的其他职责；3.7.1 风险治理委员委员 汇报对象： 风险治理委员会产生程序： 董事长、二分之一独立董事、三分之一董事提名,董事会选举打算名师归纳总结 - - - - - - -第 23 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 主要职责：1、参与风险治理委员会会议；2、参与拟定风险治理委员会议事规章；3、参与制订风险治理战略、目标规划和基本方针；5、参与制订年度风险治理目标；6、审议本公司重大风险治理的基本政策和制度；7、审议本公司资产风险分类标准和呆账预备金提取政策；8、审核呆账核销和年度呆账预备金提取总额；9、审议风险治理相关部门履行职
41、责情形；10 、审议授信委员会工作报告；11 、对高级治理层在清算、市场、操作等方面的风险掌握情形进行监督；12 、参与对本公司风险状况进行定期评估；13 、参与对内部稽核部门的工作程序和工作成效进行评判,并报董事会；14 、提出完善本公司风险治理和内部掌握的看法,并报董事会；15 、董事会授权的其他职责；任职资格：内审、合规等方面的法律人士、会计人士和业务专家；备注：风险治理委员不少于三名；3.7.2 风险治理委员会主任 汇报对象： 董事长 产生程序： 委员会内选举并报董事会批准名师归纳总结 - - - - - - -第 24 页,共 43 页精选学习资料 - - - - - - - - - 主要职责 1、履行风险治理委员会委员职责；2、召集、主持风险治理委员会会议；3、代表风险治理委员会向董事会提交文件,做专项报告；4、组织对本公司风险状况进行定期评估；5、董事会授权的其他职责；任职资格：本公司董事；3.8 关联交易掌握委员会 汇报对象： 董事会