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1、精品_精品资料_投 资 业 务 管 理 制 度第一章总就第一条 为加强对公司投资业务的规范化治理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,依据相关法律,结合公司业务特点,制定本方法.其次条 公司开展的各类投资业务均适用本方法.其次章投资原就及标准第三条 投资原就（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得中意回报.（二）考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先挑选财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流淌性.第四条 投资资金的分协作理安排各期募集资金,以确保公司能获得连
2、续而稳固的投资收益.第五条 投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）.（二）不得投资于承担无限责任的企业.（三）不得为非所投资企业供应担保.所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意.（四）不得直接投资于经营性房的产业务.（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第六条 投资标准（一）挑选投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如肯定的市场占有率、 技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等, 并至少具备以下五点：（ 1）进展战略清楚、将来增长可预期.（ 2）清
3、楚且经检验的有效盈利模式.（ 3）稳固、专业、可沟通的经营团队.（ 4）法人治理结构清楚.（ 5）具有完整财务、税务记录,无潜在缺失.（二）有足够的安全边际,投资价格合理.第三章组织治理与决策程序第七条 公司投资治理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合治理部.第八条 投资立项委员会是项目立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行董事组成,对公司投资决策委员会负责.立项评审会议原就上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项项目,可敏捷把握.第九条 投资立项委员会的职责是：（一）对立项审核工作负有勤奋、诚信之责.（二）对投资经理经挑选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准
4、或不批准立项的打算.（三）组织项目的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的项目文件进行初审,并提出合理化建议.第十条 投资立项委员会由3 人组成, 项目立项由立项审核委员采纳记名投票方式表决,每人 1 票.每次参与投资立项会议的委员为3 名,表决投票时同意票数达到 2 票为通过,同意票数未达到2 票为未通过.立项审核委员可以投同意票、反对票,并简要说明缘由,不答应投弃权票.因故无法参与立项评审会议的委员可 书面提交表决看法.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员会设主任委员 1 名,投资决策委员会委员及主任委员由公司
5、投资决策委员会打算产生.每次参与投资决策会议的委员为5 名,表决投票时同意票数达到4 票为通过,同意票数未达到4 票为未通过. 因故无法参与投资决策会议的委员可书面提交表 决看法.第十二条 投资决策委员会的职责为：（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策.（二）审核立项申请文件（提交的文件）,出席投资决策委员会小组会议,独立发表评审看法并客观、公平的行使投票权.（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审,作出批准或不批准投资的打算.第十三条 综合治理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构,是公司投资治理业务运作的后台支持部门.第十四条 综合治理部的职责为：（一）定期、不定期组织召开项目
6、立项会及投资决策会.（二）治理项目资料和会议文件.（三）其他与项目投资治理相关和谐支持工作.第四章投资业务流程第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项治理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪治理、投资退出等步骤.第十六条 项目初审投资经理负责收集项目方供应的商业方案书及其他相关信息材料,对项目进行初步挑选、评判,提出可否跟进的初审看法.第十七条 立项治理立项是审慎调查前的一项工作.对具有进行审慎调查价值的项目,投资经理应填写立项申请报告表,连同项目方供应的商业方案书等有关资料,报公司立项会审批.投资经理将项目基本情形向立项委员会委员进行 汇报,评审委员应对立项会所评审的项目
7、出具书面的评审看法,经委员一样认可 的项目即可开展尽职调查工作,如委员对项目最终持否定看法,就该项目终止. 对未通过立项的项目,应将资料交由综合治理部归档.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_第十八条 审慎调查对经立项会批准立项并打算进行审慎调查的项目,由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估.在完成项目现场的审慎调查后,项目组应制作完成项目审慎调查报告及项目投资建议书.第十九条 投资决策投资决策委员会采纳会议方式,全体委员均须表决.自全部投资委员接到全套评审材料之日起5 个工作日内召开投资决策会议,并形成投资决策委员会审核看法表 .项目在通过决策之后的后续入资过程中,如因客观
8、缘由遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化,应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决.其次十条 合同的起草与执行投资决策委员会做出项目投资决议后,由项目小组依据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商,洽谈投资协议.在起草完项目合同后,投资经理 需填写合同审批表 ,按公司合同治理制度的要求,一并逐级上报审批,并提交法定代表人或其授权代表签署. 合同审批表 应列明： 投资金额、 投资方式、违约责任条款、治理约束等项目投资的爱护性条款的简要内容.投资合同签署生 效后,由投资经理负责合同的详细履行工作,其他相关部门应予以协作.其次十一条
9、 跟踪治理公司对所投资项目原就上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会,并由投资经理协作进行项目投资后的治理工作.产权代表及投资经理的主要职责为：（一）依照投资合同的规定,负责监管投资资金到位.（二）督促被投资企业准时出具有效的出资证明或股权证明.（三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理.（四）监督被投资企业融资资金的使用,如与资金使用方案有重大变更,应准时向公司汇报,并实行相应的措施.（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司,并向公司书面汇报被投资企业生产经营方案的执行情形,填写企业季度情形报告表.（六）代表公司参与被投资企业的股东会、董事会或监事会会议,不得缺席,并依据经批准的表决看法进行表决.（七）向被投资企业供应增值服务.（八）完成公司支配的其他保证公司在被投资企业内利益的工作.其次十二条 投资退出投资经理提交投资退出方案书,由投资决策委员会审批可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_同意,并组织实施,项目退出后完成项目总结报告.第五章附就其次十三条 本方法由投资上海荣玉投资治理有限公司负责说明.其次十四条 本方法自发布之日起生效.上海荣玉投资治理有限公司20XX年 11 月 15 日可编辑资料 - - - 欢迎下载