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1、关于专卖内管工作有关情况的调研提纲一、 专职内管人员的基本情况对专卖内管队伍的评估，现有人员履职情况如何？存在的问题和困难，优化改进的建议。二、 专卖内管信息平台建设情况信息平台运行的基本情况，对其作用发挥情况的评估？包括设置了多少种预警，分了几大类，启用信息系统以来每种预警产生的数量及处理率，发现了什么问题，预警没有及时处理的原因。分析存在的问题，提出优化改进的建议。三、 专卖内管长效机制运行及作用发挥情况长效机制运行的基本情况，目前各类烟草专卖品生产经营存在比较突出的不规范问题或情况，长效机制建设存在的主要问题，影响长效机制作用发挥的主要因素，进一步建设好长效机制、发挥好其作用的建议。四、
2、2008年以来烟草行业内部专卖管理监督工作规范各项监管措施执行情况的评估（一）省级局1、定期工作部分。工作报告、定期检查、工作考核和教育培训的落实开展情况，发挥了什么作用，优化改进的建议？通过定期检查查出的主要问题，在哪些方面起到了促进生产经营规范的作用。2、日常工作部分。制度建设的主要工作，有没有建立对复烤企业、中烟工业公司的监管制度（如有,请提供电子稿），省级局制订的考核办法、责任追究办法等其他内管制度以电子稿形式上报；调研工作组织开展情况及效果；完成上级交办的任务、处理投诉举报的途径及效果；同级监管的主要工作，查出的问题，在哪些方面起到了促进生产经营规范的作用，存在的困难优化改进的建议。
3、3、对省级局监管内容设置、监管流程、档案管理等方面的调整、优化、改进的建议。（二）市级局1、定期工作工作报告有没有按时上报，报告质量如何，重大案件有没有及时上报？优化改进的建议。定期检查，2008年以来查出的问题，发挥了什么作用，有没有继续坚持的必要，优化改进的建议。工作考核，对执行情况和作用发挥情况的评价，优化改进的建议。教育培训开展的具体情况，收到的效果，优化改进的建议。2、日常工作各市级局在组织领导，完成上级交办任务、受理举报投诉信息的主要工作情况。处理县级局上报问题的工作情况，发现了什么问题、起到了什么作用？3、同级监管市级局卷烟监管四项内容发挥了什么作用，查出了什么问题？有没有继续坚
4、持的必要，针对现阶段“两烟”生产经营主要的不规范问题，应该增加什么监管措施？对监管内容、监管流程、问题定性等提出优化改进的建议。4、目前市级公司“两烟”经营层面主要存在的问题，对现在市级局专卖内管工作的定位和市级公司在行业所处地位是否协调的评价，对市级局现有专卖内管措施有效防止、及时发现处理不规范问题的情况的评价。现行对烟叶生产经营监管好的做法及建议。（三）县级局1、日常和定期工作对处理举报投诉、完成上级交办任务、工作考核和定期报告的工作进行评价，有没有按要求处理和报告，对相关要求提出优化改进的建议。2、同级监管卷烟经营的五方面的监管内容效果如何?发挥了什么作用，查出了什么问题？结合本地实际对
5、各项监管内容进行评价，是否需要增加或减少有关内容，调整有关措施，并提出优化改进的建议。烟叶生产经营的五方面的监管内容效果如何？发挥了什么作用，查出了什么问题？结合本地实际对各项监管内容进行评价，是否需要增加或减少有关内容，调整有关措施，并提出优化改进的建议。3、目前县级层面“两烟”生产经营主要存在的问题，对现在县级局专卖内管工作的定位以及县级局现有专卖内管措施有效防止、及时发现处理不规范问题情况的评价。现行对烟叶生产经营监管好的做法及建议。（四）对工业和其他类型企业监管 现行对工业企业的监管的做法，采取什么方式、谁来负责、效果如何。对工业企业日常监管四个主要环节进行评价，发现了什么问题，在哪些
6、方面起到了促进工业生产经营规范的作用，优化改进的建议。现行对复烤等其他类型行业内企业监管的做法，采取什么方式、谁来负责、效果如何，对复烤等类型企业监管工作的建议。（五）对进一步优化工作规范的其他建议五、相关调研表格请省级局组织各地市、县级局填写后以省为单位汇总后以Excel格式统一上报。表1: 省(区、市)局专卖内管专职人员分析表 专卖内管专职人员数量全省合计省级局地市级局县级局专卖人员总数专职内管人员数量（不含分管和部门领导）A1专职内管人员占专卖人员总数的比例专卖内管专职人员结构结构数量占专职内管人员比例年龄30周岁以下30-45周岁45周岁以上合计：A2A3学历高中及以下大学(含专、本科
7、)大学本科以上合计：A4A5性别男女合计：A6A7填表说明：此表中数据应符合以下钩稽关系A1=A2=A4=A6; A3=A5=A7=100%。表2: 省(区、市)局专卖内管专职人员名录单位专职内管人员名单备注省级局本级XX市局本级XX县局XX县局XX市局本级XX县局XX县局XX市局本级XX县局XX县局表3： 省(区、市)局定期检查统计表时间受检单位发现的问题整改处理情况填表说明：1、本表统计的是从2008年开始由省级局组织的检查；2、发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。表4： 省(区、市)局教育培训统计表时间培训对象培训内容及重点表5：
8、省(区、市)局上级交办及投诉举报办理情况统计表工作内容办理数量发现的问题处理情况上级交办投诉举报填表说明：发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。表6： 省(区、市)局地市级局定期检查汇总表时间受检单位发现的问题整改处理情况填表说明：1、本表统计的是2008年以来，由各地市级局组织的定期检查情况。2、发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。表7： 省(区、市)局地市级局同级监管调查汇总表监管内容发现的问题整改处理情况每月将卷烟购进合同执行、准运证到货确认、实物扫码入库三方面的数据进行对比，出
9、现数据不符的，查明原因每月对准运证到货确认情况进行检查，对无法（过期）确认的，查明原因，向省级局及时上报并登记备案每月检查卷烟实物库存，对照经营信息系统库存数据进行比对，对数据不符的，查明原因每月对照省级局下发的卷烟批发价格管理文件，比对卷烟实际销售价格，对未严格按照省级局规定的卷烟批发价格销售卷烟的，查明原因烟叶种植合同签订后1个月内汇总所属各县的烟叶计划、合同(约定种植面积、收购量)，与上级下达的全市计划量进行对比，出现超上级下达计划进行分解并签订合同的，查明原因烟叶调拨销售期间每月将地市级公司与各烟叶购进方所签的合同数、开具准运证数和烟叶实际调拨销售数进行对比，凡是实际调拨销售数大于合同
10、数或准运证数的，查明原因每月检查一次烟叶销售合同金额和烟叶资金结算专户资金流转情况，对数据不符、未通过专户结算的，查明原因填表说明：发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。表8： 省(区、市)局县级局日常监管情况调查汇总表日常监管措施发现的问题整改处理情况填表说明：1、本表由目前尚未启用专卖内管信息系统开展日常监管的单位填写，已经启用系统的请填写表9。2、发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。表9： 省(区、市)局内管信息系统预警及处理情况调查汇总表预警名称预警数启动调查数发现的问题处理情
11、况备注单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50%单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上(或日销量超过该品牌本月销量25%以上)零售户单次订货总量或单品牌单次订货数量超过前三个订货周期平均数的150%零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率超过营销部门核定单品牌或总量限量规定零售户所订的卷烟结构、数量和经营户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符同类别零售户订单大致相同，但某一品牌订单数量差异特别突出频繁修改零售户类别、访销电话等信息不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同其他监管措施发现的问题处理情况填表说明：1、 本表统计地市、县级局处理预警情况，省级局汇总。2、如未设某项预警指标，请在该项指标后的备注栏中说明。3、发现的问题请逐条填写并列明所涉具体单位、时间,并参照行业专卖内管工作规范附件2有关问题定性。