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1、第八章,Slutsky 方程 Slutsky Equation,主要要点,替代效应和收入效应的概念 替代效应和收入效应的图示表达 替代效应和收入效应的计算 特殊效用函数形式的替代效应和收入效应的计算 希克斯替代效应,需求规律：一般情况下，当商品的价格下降时，消费者对它的需求量会上升。 为什么？ 原因是有二个效应。,价格变动效应,当一种商品价格发生变化时，会产生两种效应： 用一种商品来交换另一种商品的比率会发生变化； 收入的购买力会发生变化。,替 代 效 应,当商品1的价格发生变化以后，市场上两种商品之间的替换比率发生了变化。 如商品1的价格下降，相对便宜了，消费者愿意用该商品去替代其它商品。,
2、预算线 P1X1P2X2M，斜率为P1/P2，原来增加一单位X1要放弃P1/P2单位的X2，即X1对X2的替换比率为P1/P2。 当X1的价格下降以后， P1P1，意味着增加一单位X1放弃的X2减少。X1对X2的替换比率P1/P2减小。 两种商品之间的交换比率的变化引起的需求变化称为替代效应(Substitution effect ) 。,收 入 效 应,消费者的货币收入没有变，商品1价格下降时，商品1变得更便宜，意味着拥有的货币可以购买更多的商品1，购买力增强了。 由于具有了更高的购买力而引起的需求变化称为收入效应(Income effect ) 。,小结,对正常商品来说，当商品的价格下降时
3、，消费者对它的需求量会上升。原因是价格变化的替代效应和收入效应的共同作用。,当商品1的价格下降时，预算线由B1移到了B2，商品1的消费量从X1增加到X1，商品2的消费量由X2下降到X22,商品1和商品2消费量的变化可由替代效应和收入效应来表示和计算。,如何计算这二个效应呢？,回顾：正常物品的替代效应和收入效应,Y,0,X,A,F,B,B,G,U2,U1,a,c,b,Xa,Xc,Xb,FG：补偿预算线 总效应： XaXb 替代效应：XaXc 收入效应：XcXb,低档物品的替代效应和收入效应,总效应： XaXb 替代效应：XaXc 收入效应：XcXb,吉芬物品的替代效应和收入效应,总效应： - X
4、bXa 替代效应：XaXc 收入效应：XcXb,希克斯替代效应,希克斯替代效应（Hiicks Substitution Effect）： 在价格发生变动时，消费者保持效用不变的情况下，需求所发生的变动。 希克斯替代效应一定为负 可以证明,证：令（x1, x2 ）为按价格（ p1, p2）选择的需求束，（y1, y2 ）为按价格（ q1, q2）选择的需求束。假设对消费者而言，两需求束无差异，即根据显示偏好定义，以下不等式不成立： p1x1+p2x2 p1y1+p2y2 q1y1+q2y2 q1x1+q2x2 由此，以下两不等式必成立 p1x1+p2x2p1y1+p2y2 q1y1+q2y2 q
5、1x1+q2x2,将以上两不等式相加，重新整理得： (q1-p1)(y1-x1) +(q2-p2)(y2-x2) 0 这里， q2p2，于是有： (q1-p1)(y1-x1) 0 上式说明，基于替代效应的需求变动和价格变动的方向相反。,斯勒茨基替代效应,斯勒茨基替代效应（Slutsky substitution effect）： 在价格发生变动，而消费者的购买力保持不变以使初始的消费束仍能支付得起的情况下需求所发生的变动。,为了将价格变动对需求的影响分解为替代效应和收入效应，可把价格变动分为两步： 第一步，相对价格发生变动，同时调整货币收入使购买力保持不变； 第二步，保持相对价格不变，对购买力
6、进行调整。,“转动移动”,x1,交换比率的变化引起预算线 的转动替代效应。购买力 增加引起预算线的移动收 入效应。,x2,B1,B,B,转动与移动,仅考虑商品1价格变化带来的交换比率的变化引起的需求量的变化。 不考虑实际购买力上升引起的需求量的变化。,替代效应的图示和计算,x2,x1,x2,x1,P1/P2,1. 转动后的预算线B的斜率与价格变化后的预算线B 斜率相等，有相同的交换率。,B,B,B1,2. 初始消费束（X1，X2）既在原预算线上，也在B上，说明经过这样的转动消费者的购买力没变。,B1,B,B,但原消费束不是预算线B最佳消费束。,无差异曲线与转动后的预算线B相切于（ x1， x2
7、）。该消费束是价格变化后，使原消费束支付得起的购买力的最佳消费束。,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2) (x1,x2)就是替代效应。,指当价格变动但购买力保持不变是消费者如何用一种商品来“替代”其它商品的情况。,原预算线为： P1X1P2X2M B的预算线为： P1X1P2X2M,计算,（P1P1）X1 MM,使原消费束按新的价格仍然能支付 得起的收入变动恰好等于商品1原 消费量与价格变动的乘积。 （P1P1）X1 MM,（P1P1）X1 MM，即， 说明： 如果商品1价格下降，消费者的购买力就会提高，因此，要保持购买力不变必须减少消费者的收入（减少消费者对商品1的实际支出）；
8、 如果商品1价格上升，消费者的购买力就会下降，因此，要保持购买力不变必须增加消费者的收入（增加消费者对商品1的实际支出） 。,因此，替代效应就是在商品1的价格变动到p，同时货币收入变动到m的情况下，对商品1的需求所发生的变化，即： 替代效应又被称为补偿的需求变动，指由于价格上升，消费者被给予足够的收入作为补偿以购买他原有的消费束。如果价格下降，对他的“补偿”就是从他那里取走一些收入购买他原有的消费束。 这里的补偿是广义的。,收入效应的图示和计算,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2),价格保持在（P1，P2 ） 收入由M增加到M，预算线由B移动到B 最佳消费束由(x1,x2) (x
9、1,x2),B1,B1,(x1,x2) (x1,x2)就是收入效应。,是指商品1的价格保持在P1 ，收入由M增加到M时，商品1的需求量的变动。,收入效应是商品1的价格保持在p1上不变，同时使收入从m变到m时对商品1需求的变动，即： 如果是正常商品，则收入增加会导致需求的增加；如果是低档商品，则收入增加会减少需求。,替代效应的符号,如果一种商品的价格下降，那么可归因于替代效应的该商品的需求的变动一定是非负的，即： 如果p1 p1,则必定有 结果是。,x2,x1,x2,y2,x1,y1,x,y,转动后的预算线上的最优选择必定是X或X右侧的某个点,替代效应总是与价格作相反方向的变动。我们说替代效应是
10、负的，就是因为由替代效应引起的需求变动方向总是同价格变动的方向相反；如果价格上升，由替代效应引起的需求就下降。,需求的总变动,需求的总变动 ，是在收入保持不变的情况下由价格变动引起的需求变动：总效应替代效应收入效应,斯勒茨基方程,总效应替代效应收入效应,(x1,x2) (x1,x2) 替代效应收入效应。,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2),替代效应总是负的（同价格变动的方向相反），但收入效应却能在两个相反的方向上变动： 如果是正常商品，,如果是低档商品，,（?）（） （）,（）（）（）,判断价格总效应的符号,如果收入效应足够大，价格上升可能引起需求上升，这就是吉芬商品。 吉芬商
11、品必定是低档商品，但低档商品却不一定是吉芬商品：吉芬商品的收入效应不仅为负，而且还必须超过替代效应。,正常品的Slutsky效应,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2),商品1是正常品，因为当 收入增加时，需求量上升,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2),商品1是正常品， 替代效应为正， 需求量增加； 收入效应为正， 需求量增加。,x2,x1,x2,x2,x1,x1,劣等品的Slutsky效应,x2,x1,x2,x2,x1,x1,劣等品的替代效应与正常品 一样，为正，需求量增加。,x2,x1,x2,x2,x1,x1,(x1,x2),劣等品的收入效应为负，需求量减少。,
12、如果替代效应大于收入效应，总效应为正，需求量增加；如果替代效应小于收入效应，总效应为负，需求量减少。,当劣等品的价格下降时，其需求量的增加还是减少取决于他的替代效应与收入效应。,吉芬品的Slutsky效应,x2,x1,x2,x1,x1,x2,价格下降需求量减少,x2,x1,x2,x2,x1,x1,x1,x2,替代效应,收入效应,替代效应为正，需求量增加，但收入效应为负，需求量减少，且收入效应大于替代效应，总效应为负，需求量减少,小结,不论商品是正常品、劣等品还是吉芬品，替代效应一定是非负的，但收入效应可正、可负。 总效应的正负取决于收入效应。,变动率表示的斯勒茨基方程,把定义为负收入效应：,等
13、式两边都除以，得到：,其中，代入上式，得：,这就是用变化率表示的斯勒茨基恒等式。,1、,表示价格变动，收入保持不变时需求的变动率，即总效应；,3、,表示价格不变，收入作出调整时的需求变动率，即收入效应。,2、,表示价格变动，收入调整到恰使原消费束能够支付得起的需求变动率，即替代效应；,需求法则,需求法则：如果一种商品的需求随着收入的增加而增加，那么这种商品的需求一定随着价格的上升而下降。,消费者理论并不限制价格变动时需求变动的情况，也不限制收入变动时需求变动的情况，但它的确限制了这两种变动是如何相互作用的。,例题：价格变动的效应分析,例1：设消费者每天对牛奶的需求函数为：,（1）调整货币收入以
14、保持实际购买力不变 初始均衡点：价格水平为(3,p2)，均衡商品束为(14,x2)，支付的货币为: m=120=3x14+p2x2 价格变动后：价格水平为(2,p2),均衡商品束为(16,x2) 要使消费者购买力保持不变，则货币收入应该调整为： m=2x14+p2x2 则在价格变动后要保持消费者购买力不变，货币收入的调整量应为：,m=m-14=120-14=106,（2）计算替代效应,=10+ m/p1-(10+ m/p1) =10+106/20-(10+120/30) =1.3,（3）计算收入效应,=10+ m/p1-(10+ m/p1) =10+120/20-(10+106/20) =0.
15、7,总效应,替代效应和收入效应的例证,完全替代品 完全互补品 拟线性偏好,完全替代偏好的替代效应和收入效应,当无差异曲线斜率在价格变化前后都小于预算线的斜率时，价格变化前后最优消费束均在Y轴上，既无替代效应也无收入效应，消费者不能从X的降价中得到任何好处。,40,L1,L2,Y,X,无差异曲线的斜率大于价格下降前后的预算线斜率，最优消费束落在X轴上。 替代效应为零。价格降低而增加的X商品的需求量全是收入效应。,降价前，无差异曲线的斜率小于预算线斜率，消费者全部收入用于购买商品Y。 降价后，无差异曲线的斜率大于预算线斜率，消费者全部收入用于购买商品X。 仅有替代效应OB 收入效应为零,X1,X2
16、,最终预算线,无差异曲线,初始预算线,收入效应总效应,转动,移动,完全互补偏好的替代效应和收入效应,拟线性偏好的替代效应和收入效应,当偏好是拟线性时，收入变动不会引起商品1的需求变动，这意味着商品1的全部需求变动都是有替代效应产生的，收入效应为零。,x1,x2,初始预算线,最终预算线,替代效应总效应,拟线性偏好,说明：斯勒茨基方程中的替代效应可以是Slutsky 和 Hicks 的两种替代效应的任一种，这取决于所研究的问题。实际上对于微小的价格变动，这两种替代效应是相同的。,用我们所学的框架可以推导出三种需求曲线： 1、马歇尔需求曲线（收入保持不变） 2、斯勒茨基需求曲线（购买力保持不变） 3
17、、希克斯需求曲线（效用保持不变）,补偿需求曲线,替代效用与收入效应的应用：退税政策,政府为了减少对汽油的消费，提出了征收汽油税的计划。但这会使消费者认为政府乱征税，或变相提高价格，或降低消费者收入水平。因此，有人提出收税之后再以直接货币支付方式退还给消费者。这样既可以达到减少对汽油消费的目的，同时还能保证消费者收入水平不变。但也有人认为，这样的话不会对汽油的需求产生什么影响。 那么，你认为呢？,税前预算约束,Y,X,m,m+tx*,x,初始状态与选择 汽油价格为p，其他商品价格为1。消费者最优选择为(x, y),预算线为px+y=m 对汽油征收从量税t，汽油的税后价格为p+t,征税和退税预算线
18、为(p+t)x+y=m+tx,征税后预算约束,消费者的境况？,其他商品支出,汽油消费（加仑/年）,A,C,原预算线,B,U1,(x, y),征收从量税t，汽油价格由P上升到PPt ；,B,征税后的预算线,其他商品支出,汽油消费（加仑/年）,A,C,U2,原预算线,B,D,U1,E,(x, y),(x, y),征收从量税t，汽油价格由P上升到PPt ； 需求量由X下降到X 政府征收的税额Rt X,征税后又退税的预算线,设其它商品的价格为1 原预算线为PXYM 实行征税退税政策后，预算线为（Pt）XYMtX PXYM,PXYM 退税后的消费束仍然在原来的预算线上，即原来的预算线也能支付退税后的消费束（X,Y），但原来他选择的是（X,Y），说明他偏好（X,Y）。 退税政策使得消费者的境况变差。,本章小结,替代效应和收入效应 斯勒茨基方程 希克斯替代效应,